基金定制合同范本大全

基金定制合同范本（大全）合同編號(hào)：_______甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行基金定制事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1本合同所稱“基金”，是指由乙方作為受托人，根據(jù)甲方的委托，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值目的的集合資金。1.2“基金份額”，是指基金資產(chǎn)中，按照甲方投資金額所確定的權(quán)益份額。1.3“基金資產(chǎn)”，是指乙方根據(jù)本合同的約定，接受甲方委托投資管理的資金總額。第二條基金定制內(nèi)容2.1甲方委托乙方進(jìn)行基金定制，定制基金名稱為“_______”。2.2甲方委托乙方投資管理的資金總額為人民幣【】元（大寫：【】元整）。2.3基金投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品等法律法規(guī)允許的投資品種。2.4基金投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體事項(xiàng)，由乙方根據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的實(shí)際情況制定，并報(bào)甲方備案。第三條基金份額的確定3.1甲方投資金額確定后，乙方根據(jù)投資金額和基金資產(chǎn)的總規(guī)模，計(jì)算甲方持有的基金份額。3.2基金份額的計(jì)算公式為：甲方持有的基金份額=甲方投資金額/基金資產(chǎn)總規(guī)模。3.3甲方持有的基金份額，以乙方出具的份額確認(rèn)書為準(zhǔn)。第四條基金的管理與運(yùn)作4.1乙方作為受托人，負(fù)責(zé)基金的投資管理與運(yùn)作。4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，為甲方的利益管理基金資產(chǎn)。4.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整基金的投資策略和投資組合，但應(yīng)事先告知甲方，并報(bào)甲方備案。第五條基金的收益分配5.1基金的收益，包括投資收益和其他合法收入。5.2基金收益的分配，按照甲方持有的基金份額比例進(jìn)行。5.3基金收益的分配方式、時(shí)間和頻率，由乙方根據(jù)基金的投資運(yùn)作情況確定，并報(bào)甲方備案。第六條基金的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。6.2乙方應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度，努力降低基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3甲方應(yīng)當(dāng)充分了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。第七條合同的變更和解除7.1本合同的變更和解除，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。7.2甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，隨時(shí)解除本合同。解除合同后，甲方可以要求乙方返還投資本金和收益。7.3乙方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，提前解除本合同。解除合同后，乙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，返還甲方的投資本金和收益。第八條法律適用和爭(zhēng)議解決8.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決，適用中華人民共和國法律法規(guī)。8.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交【】仲裁委員會(huì)，按照提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______簽訂日期：【】年【】月【】日以上為基金定制合同范本（大全）的主要內(nèi)容，具體合同條款可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。請(qǐng)注意，本合同僅供參考，具體合同內(nèi)容應(yīng)以甲乙雙方的協(xié)商一致為準(zhǔn)。在簽訂合同前，請(qǐng)務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-基金定制合同范本（大全）目錄一、定義二、基金定制內(nèi)容三、基金份額的確定四、基金的管理與運(yùn)作五、基金的收益分配六、基金的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)七、合同的變更和解除八、法律適用和爭(zhēng)議解決九、其他約定十、附件附件1：基金投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制附件2：基金收益分配方案附件3：基金投資運(yùn)作報(bào)告附件4：基金份額確認(rèn)書附件5：基金合同解除協(xié)議合同編號(hào)：_______甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行基金定制事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義1.1本合同所稱“基金”，是指由乙方作為受托人，根據(jù)甲方的委托，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值目的的集合資金。1.2“基金份額”，是指基金資產(chǎn)中，按照甲方投資金額所確定的權(quán)益份額。1.3“基金資產(chǎn)”，是指乙方根據(jù)本合同的約定，接受甲方委托投資管理的資金總額。二、基金定制內(nèi)容2.1甲方委托乙方進(jìn)行基金定制，定制基金名稱為“_______”。2.2甲方委托乙方投資管理的資金總額為人民幣【】元（大寫：【】元整）。2.3基金投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品等法律法規(guī)允許的投資品種。2.4基金投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體事項(xiàng)，由乙方根據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的實(shí)際情況制定，并報(bào)甲方備案。三、基金份額的確定3.1甲方投資金額確定后，乙方根據(jù)投資金額和基金資產(chǎn)的總規(guī)模，計(jì)算甲方持有的基金份額。3.2基金份額的計(jì)算公式為：甲方持有的基金份額=甲方投資金額/基金資產(chǎn)總規(guī)模。3.3甲方持有的基金份額，以乙方出具的份額確認(rèn)書為準(zhǔn)。四、基金的管理與運(yùn)作4.1乙方作為受托人，負(fù)責(zé)基金的投資管理與運(yùn)作。4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，為甲方的利益管理基金資產(chǎn)。4.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整基金的投資策略和投資組合，但應(yīng)事先告知甲方，并報(bào)甲方備案。五、基金的收益分配5.1基金的收益，包括投資收益和其他合法收入。5.2基金收益的分配，按照甲方持有的基金份額比例進(jìn)行。5.3基金收益的分配方式、時(shí)間和頻率，由乙方根據(jù)基金的投資運(yùn)作情況確定，并報(bào)甲方備案。六、基金的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。6.2乙方應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度，努力降低基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3甲方應(yīng)當(dāng)充分了解基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資。七、合同的變更和解除7.1本合同的變更和解除，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。7.2甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，隨時(shí)解除本合同。解除合同后，甲方可以要求乙方返還投資本金和收益。7.3乙方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，提前解除本合同。解除合同后，乙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，返還甲方的投資本金和收益。八、法律適用和爭(zhēng)議解決8.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決，適用中華人民共和國法律法規(guī)。8.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交【】仲裁委員會(huì)，按照提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。九、其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______簽訂日期：【】年【】月【】日附件：附件1：基金投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制附件2：基金收益分配方案附件3：基金投資運(yùn)作報(bào)告附件4：基金份額確認(rèn)書附件5：基金合同解除協(xié)議以上為2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-基金定制合同范本（大全）的主要內(nèi)容，具體合同條款可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。請(qǐng)注意，本合同僅供參考，具體合同內(nèi)容應(yīng)以甲乙雙方的協(xié)商一致為準(zhǔn)。在簽訂合同前，請(qǐng)務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。<|user|>附件列表：1.附件1：基金投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制2.附件2：基金收益分配方案3.附件3：基金投資運(yùn)作報(bào)告4.附件4：基金份額確認(rèn)書5.附件5：基金合同解除協(xié)議違約行為羅列及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間足額支付投資款項(xiàng)。2.乙方未按約定進(jìn)行基金的投資管理與運(yùn)作。3.甲方或乙方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。4.甲方或乙方違反合同約定的其他義務(wù)。法律名詞及解釋：1.基金：指由乙方作為受托人，根據(jù)甲方的委托，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值目的的集合資金。2.基金份額：指基金資產(chǎn)中，按照甲方投資金額所確定的權(quán)益份額。3.投資管理：指乙方根據(jù)本合同的約定，接受甲方委托投資管理資金的行為。4.投資風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資可能面臨的虧損風(fēng)險(xiǎn)。5.違約：指合同當(dāng)事人違反合同約定的行為。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.投資款項(xiàng)支付問題：確保按照約定時(shí)間足額支付投資款項(xiàng)，避免違約行為的發(fā)生。2.投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保基金的安全運(yùn)作。3.信息保密：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同中關(guān)于信息保密的條款，避免泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。4.合同解除：如需解除合同，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的程序辦理，確保解除合同的合法性和有效性。解決方法：1.對(duì)于投資款項(xiàng)支付問題，甲乙雙方應(yīng)提前溝通，確保投資款項(xiàng)的及時(shí)到賬。2.對(duì)于投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制問題，乙方應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略，并與甲方保持密切溝通。3.對(duì)于信息保密問題，甲乙雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。4.對(duì)于合同解除問題，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的程序辦理，確保解除合同的合法性和有