新三板法律盡職調(diào)查清單

律師事務(wù)所關(guān)于之法律盡職調(diào)查清單致：律師事務(wù)所〔下稱“本所”〕非常榮幸擔(dān)任〔下稱“委托方”〕之專項法律參謀，對〔下稱“貴公司”〕進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以確?！举F公司掛牌/上市】/【委托方投資/并購貴公司】等工程的順利實施。為了及時、有效地完本錢次法律盡職調(diào)查，為本工程提供準(zhǔn)確、專業(yè)、有效的法律意見，本所特向貴公司提交本法律盡職調(diào)查清單。請貴公司，并催促其他被調(diào)查對象，按照本法律盡職調(diào)查清單的要求和標(biāo)準(zhǔn)積極收集和準(zhǔn)備有關(guān)文件，并于【2015】年【】月【】日前提供給本所律師。對于貴公司及相關(guān)人員在資料收集過程中付出的辛勤勞動與積極配合，本所表示衷心的感謝！特別說明：1．本次法律盡職調(diào)查的基準(zhǔn)日為【】年【】月【】日，請貴公司按照本清單將截至基準(zhǔn)日的最新文件和情況提供給本所律師。2．貴公司所提供的文件將構(gòu)成貴公司本次掛牌/上市及本所將來出具有關(guān)法律文件的重要依據(jù)，貴公司應(yīng)保證所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整，并保證所提供的復(fù)印件與其原件一致無誤。3．對于以下每一項，如所有相關(guān)文件均已提供，請在“已提供”欄中打勾，說明該項文件已提供完畢；如稍晚提供，請在“待提供”欄中打勾，并在“備注”欄中注明由何人負(fù)責(zé)在何時提供；如不適用于貴公司或本次調(diào)查中不可提供，請在“不適用”欄中打勾，并在“備注”欄簡略注明有關(guān)文件在本次調(diào)查中不可提供的理由。4．如假設(shè)現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后，貴公司發(fā)生了任何事件或獲得任何額外的信息，且該等事件或信息會對貴公司已提供的文件信息產(chǎn)生影響，請立即通知我們。文件名稱已提供待提供不適用備注1．公司的主體資格1.1公司的根本情況公司現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕、稅務(wù)登記證〔含國稅和地稅〕、組織機(jī)構(gòu)代碼證、外匯登記證〔如有〕及其他有關(guān)證照公司最新的章程及其修正案1.2非法人分支機(jī)構(gòu)的根本情況〔如有〕公司假設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的〔分支機(jī)構(gòu)包括已辦理工商登記的分公司、辦事處、研發(fā)中心等〕，請?zhí)峁┰摲种C(jī)構(gòu)現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證〔含國稅和地稅〕、組織機(jī)構(gòu)代碼證、外匯登記證〔如有〕及其他有關(guān)證照2．公司的股東〔實際控制人〕2.1母公司/對公司實施共同控制的單位股東母公司現(xiàn)時有效的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》〔正副本〕復(fù)印件公司登記機(jī)關(guān)出具的關(guān)于母公司股權(quán)權(quán)利負(fù)擔(dān)的證明文件母公司現(xiàn)時有效的公司章程母公司控股股東的身份證明文件〔股東為單位的，為現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照及章程；股東為個人的，為身份證、戶口簿復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件[如有]〕母公司報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的審計報告/財務(wù)報表人民銀行/貸款卡銀行打印的母公司《企業(yè)根本信用信息報告〔詳細(xì)版〕》母公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處分；假設(shè)存在，請?zhí)峁┝竿ㄖ獣?、起訴書/仲裁申請書、判決書/調(diào)解書/裁定書/仲裁裁決、和解協(xié)議、上訴狀、二審判決書、裁判執(zhí)行證明以及行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件不適用2.2其他持股5%以上的單位股東單位股東現(xiàn)時有效的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》〔正副本〕復(fù)印件單位股東報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的審計報告/財務(wù)報表單位股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處分；假設(shè)存在，請?zhí)峁┝竿ㄖ獣?、起訴書/仲裁申請書、判決書/調(diào)解書/裁定書/仲裁裁決、和解協(xié)議、上訴狀、二審判決書、裁判執(zhí)行證明以及行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件2.3直接或間接持股5%以上的自然人股東2.3.1自然人股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處分；假設(shè)存在，請?zhí)峁┝竿ㄖ獣?、起訴書/仲裁申請書、判決書/調(diào)解書/裁定書/仲裁裁決、和解協(xié)議、上訴狀、二審判決書、裁判執(zhí)行證明以及行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件2.4其他股東單位股東現(xiàn)時有效的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》〔正副本〕復(fù)印件自然人股東的身份證、戶口簿復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕2.5實際控制人〔自然人〕實際控制人的身份證、戶口簿復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕實際控制人是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處分；假設(shè)存在，請?zhí)峁┝竿ㄖ獣⑵鹪V書/仲裁申請書、判決書/調(diào)解書/裁定書/仲裁裁決、和解協(xié)議、上訴狀、二審判決書、裁判執(zhí)行證明以及行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件3．公司的法人治理3.1公司管理層及其變化公司報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕董事、監(jiān)事、高級管理人員任職及變動的決議文件、辭職報告〔如有〕，包括但不限于股東〔大〕會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的身份證、戶口簿復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人簡歷公司與現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員簽訂的合同、協(xié)議及其他文件〔勞動合同除外〕4．公司的主營業(yè)務(wù)4.1經(jīng)營許可【根據(jù)被調(diào)查對象的具體情況予以明確】各類行政許可證書，如工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、銷售許可證、平安生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品經(jīng)營許可證、食品流通許可證、食品生產(chǎn)許可證、主要農(nóng)作物種子經(jīng)營/生產(chǎn)許可證、糧食收購許可證等各類資質(zhì)證書，如房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等各類備案文件，如對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表、經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)備案登記表等4.2生產(chǎn)能力公司全部生產(chǎn)建設(shè)工程的立項審批、核準(zhǔn)或備案文件4.3認(rèn)證認(rèn)可公司產(chǎn)品執(zhí)行的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文本公司產(chǎn)品執(zhí)行質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的備案證書公司獲得的認(rèn)證認(rèn)可證書4.4原材料供給公司主要原材料的種類、前十大供給商及報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕采購情況〔附表五〕危險化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、監(jiān)控化學(xué)品、放射性材料、限制或禁止進(jìn)口材料等原材料使用的登記或許可文件4.5產(chǎn)品銷售公司主要產(chǎn)品的種類、前十大客戶及報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕銷售情況〔附表五〕4.6境外經(jīng)營情況如有設(shè)立境外機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營活動，請?zhí)峁┚惩鈾C(jī)構(gòu)的注冊證書、商業(yè)登記證及整套登記資料〔如有〕，以及國內(nèi)發(fā)改、商務(wù)及外匯等部門的審批文件如直接在境外從事工程承包、勞務(wù)提供等經(jīng)營活動，請?zhí)峁﹪鴥?nèi)商務(wù)、外匯等部門的審批文件〔如有〕5．生產(chǎn)建設(shè)工程5.1建成工程〔已經(jīng)竣工驗收〕〔附表六〕環(huán)保、平安、發(fā)改/工信、消防、規(guī)劃、建設(shè)等部門就該工程分別出具的驗收合格批復(fù)/備案文件〔如已辦理房產(chǎn)證，消防、規(guī)劃、建設(shè)驗收文件可無需取得〕5.2在建或擬建工程〔附表六〕該工程的立項審批、核準(zhǔn)或備案文件，以及發(fā)改/工信部門驗收合格的批復(fù)文件該工程的環(huán)境影響評價文件及審批文件、試生產(chǎn)批復(fù)〔如有〕，以及竣工驗收批復(fù)該工程的平安條件論證報告和平安預(yù)評價報告或者平安條件和設(shè)施分析報告及備案文件，平安設(shè)施設(shè)計文件的批準(zhǔn)或備案文件，試生產(chǎn)備案文件〔如需〕，以及竣工驗收批復(fù)/備案文件該工程的消防設(shè)計文件審查批復(fù)及驗收合格批復(fù)該工程的節(jié)能評估審查批復(fù)及驗收合格批復(fù)該工程的用地批復(fù)〔如有〕、土地使用權(quán)證該工程的建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證及建筑工程施工許可證，以及規(guī)劃、建設(shè)部門的驗收合格批復(fù)建設(shè)單位組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位出具的竣工驗收文件6．公司的主要資產(chǎn)6.1土地使用權(quán)國有土地使用權(quán)證〔類型：出讓/劃撥/租賃〕，以及受讓取得之前手的國有土地使用權(quán)證通過“招拍掛”出讓土地使用權(quán)的中標(biāo)通知書/成交確認(rèn)書劃撥土地使用權(quán)的批準(zhǔn)文件國有土地使用權(quán)出讓合同/國土部門的劃撥文件/國有土地租賃合同/國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同土地出讓金繳納憑證/租金繳納憑證/土地轉(zhuǎn)讓款支付憑證公司以出讓、租賃或其他方式取得集體土地的，請予以特別說明，并提供上述文件及出讓方或轉(zhuǎn)讓方有權(quán)處置該土地的相關(guān)書面文件，如當(dāng)?shù)仃P(guān)于集體土地流轉(zhuǎn)的政策文件、集體土地所有權(quán)證、村民會議決議等6.2房屋房屋所有權(quán)證/房地產(chǎn)權(quán)證，以及受讓取得之前手的房屋所有權(quán)證/房地產(chǎn)權(quán)證房屋轉(zhuǎn)讓合同及轉(zhuǎn)讓價款的付款憑證6.3知識產(chǎn)權(quán)商標(biāo).1正在申請中商標(biāo)的受理通知書.2商標(biāo)注冊證書/國際商標(biāo)注冊證書，以及受讓取得之前手的商標(biāo)注冊證/國際商標(biāo)注冊證.3商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同/商標(biāo)許可使用合同.4商標(biāo)轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.5商標(biāo)轉(zhuǎn)讓/許可的登記/備案文件專利.1正在申請中專利的相關(guān)申請文件，包括但不限于受理通知書、初步審查合格通知書及進(jìn)入實質(zhì)審查階段通知書等.2專利證書，以及受讓取得之前手的專利證書.3報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的專利年費繳納憑證.4專利轉(zhuǎn)讓合同/專利許可使用合同.5專利轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.6專利轉(zhuǎn)讓/許可的登記或備案文件.7涉及員工創(chuàng)造的，公司與員工簽署的勞動合同或其他協(xié)議.8涉及合作/委托開發(fā)的，公司簽署的合作/委托開發(fā)協(xié)議集成電路布圖設(shè)計專有權(quán).1正在申請中布圖設(shè)計專有權(quán)的相關(guān)申請文件，包括但不限于受理通知書、初審合格通知書等.2布圖設(shè)計登記證書，以及受讓取得之前手的布圖設(shè)計登記證書.3布圖設(shè)計轉(zhuǎn)讓合同/許可使用合同.4轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.5布圖設(shè)計轉(zhuǎn)讓/許可的登記/備案文件.6涉及員工開發(fā)的，公司與員工簽署的勞動合同或其他協(xié)議.7涉及合作/委托開發(fā)的，公司簽署的合作/委托開發(fā)協(xié)議專有技術(shù).1與專有技術(shù)相關(guān)的各類證書，如科技成果鑒定證書、高新技術(shù)認(rèn)定證書、高新產(chǎn)品證書、新產(chǎn)品證書、科研獎勵證書等.2專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同/專有技術(shù)許可使用合同.3轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.4涉及員工開發(fā)的，公司與員工簽署的勞動合同或其他協(xié)議.5涉及合作/委托開發(fā)的，公司簽署的合作/委托開發(fā)協(xié)議著作權(quán).1著作權(quán)登記證書，以及受讓取得之前手的著作權(quán)登記證書.2著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同/著作權(quán)許可使用合同.3轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.4著作權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的登記或備案文件.5涉及員工開發(fā)的，公司與員工簽署的勞動合同或其他協(xié)議.6涉及合作/委托開發(fā)的，公司簽署的合作/委托開發(fā)協(xié)議植物新品種權(quán).1正在申請中植物新品種權(quán)的申請文件，包括但不限于受理通知書、初審合格通知書及進(jìn)入實質(zhì)審查階段通知書等.2植物新品種權(quán)證書，以及受讓取得之前手的植物新品種證書.3植物新品種報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的年費繳納憑證.4植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓合同/許可使用合同.5轉(zhuǎn)讓價款/許可使用費的支付憑證.6植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的登記或備案文件.7涉及員工完成育種的，公司與員工簽署的勞動合同或其他協(xié)議.8涉及合作/委托完成育種的，公司簽署的合作/委托開發(fā)協(xié)議互聯(lián)網(wǎng)域名.1域名注冊證書.2域名購置合同/協(xié)議，及報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕注冊費繳納憑證6.4礦業(yè)權(quán)勘查許可證/采礦許可證，以及受讓取得之前手的勘查許可證/采礦許可證通過招拍掛出讓方式取得礦業(yè)權(quán)的成交確認(rèn)書通過申請在先方式取得礦業(yè)權(quán)的國土資源部門批準(zhǔn)文件通過轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)的，省級以上國土資源部門同意礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件礦業(yè)權(quán)出讓合同/礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同礦業(yè)權(quán)價款繳納憑證/轉(zhuǎn)讓價款支付憑證如為探礦權(quán)，請補(bǔ)充探礦權(quán)勘查投入的相關(guān)證明文件報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費的繳納憑證6.5林權(quán)林權(quán)證，以及受讓取得之前手的林權(quán)證林權(quán)轉(zhuǎn)讓合同林權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付憑證涉及國有單位處置林權(quán)的，國有管理部門的決策文件、資產(chǎn)評估報告及備案證明、進(jìn)場交易文件〔如需〕等涉及集體組織處置林權(quán)的，資產(chǎn)評估報告〔如需〕、2/3以上村民或村民代表同意文件、進(jìn)場交易文件〔如需〕6.6農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)證，及受讓取得之前手的農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)證農(nóng)村土地承包合同/農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓合同土地承包價款或土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付憑證涉及承包經(jīng)營四荒土地的，請補(bǔ)充土地管理部門關(guān)于是否屬于四荒土地的證明、招標(biāo)拍賣文件〔如有〕、村民會議決議文件、放棄優(yōu)先承包權(quán)的證明文件涉及家庭土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的，請補(bǔ)充發(fā)包方同意轉(zhuǎn)讓文件、放棄優(yōu)先承包權(quán)證明文件、受讓方具有農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力的證明文件涉及國有單位處置土地承包經(jīng)營權(quán)的，國有資產(chǎn)管理部門的決策文件、資產(chǎn)評估報告及備案證明、進(jìn)場交易文件〔如需〕等6.7主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備及車輛生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備.1公司最近一期固定資產(chǎn)清單.2公司假設(shè)存在特種設(shè)備的，請?zhí)峁┨胤N設(shè)備的許可或登記文件、管理制度及相關(guān)人員的任職資格證書車輛.1車輛行駛證/機(jī)動車登記證書.2車輛投保的保險合同或保險單.3涉及貨物運輸?shù)?，相關(guān)運輸車輛的道路運輸許可證〔如有〕或危險化學(xué)品運輸許可證〔如有〕6.8土地及房屋租賃土地/房屋租賃合同報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的租金支付憑證有權(quán)出租證明文件，包括但不限于原租賃合同、權(quán)利人的授權(quán)文件土地證/房產(chǎn)證/土地承包經(jīng)營權(quán)證/林權(quán)證等產(chǎn)權(quán)證書租賃備案登記文件〔如有〕6.9境外資產(chǎn)參照第6.1-6.8款提供境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件6.10財產(chǎn)保險公司財產(chǎn)保險清單，包括但不限于第三者責(zé)任險、一般責(zé)任險、產(chǎn)品責(zé)任險、財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等保險清單所述保險的保險合同、保險單及最近一期保險費繳納憑證上述保險的索賠清單及相關(guān)文件〔如有〕7．公司的重大債權(quán)債務(wù)7.1合同之債融資性債權(quán)債務(wù).1人民銀行/貸款卡銀行打印的《企業(yè)根本信用信息報告〔詳細(xì)版〕》.2融資合同，包括但不限于貸款合同、授信合同、承兌協(xié)議、貼現(xiàn)協(xié)議、信托貸款合同等.3如為外匯貸款的，請補(bǔ)充外匯管理部門的批準(zhǔn)/登記文件.4擔(dān)保合同，包括但不限于抵押合同、質(zhì)押合同、留置合同、保證合同等.5擔(dān)保登記文件，包括土地他項權(quán)證、房屋他項權(quán)證、抵押登記證明、質(zhì)押登記證明等.6如為境外擔(dān)保的，請補(bǔ)充外匯管理部門的批準(zhǔn)/登記文件經(jīng)營性債權(quán)債務(wù).1公司重大采購合同、銷售合同等經(jīng)營性合同清單〔附表八〕.2公司報告期末〔即【】年【】月【】日〕的債權(quán)債務(wù)清單〔包括應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款及應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款〕〔附表八〕.3如存在擔(dān)保，請補(bǔ)充相應(yīng)的擔(dān)保合同及擔(dān)保登記文件.4如存在應(yīng)收賬款質(zhì)押，請補(bǔ)充相應(yīng)的質(zhì)押合同及登記文件公司報告期〔即【】年-【】年〕的審計報告/財務(wù)報告7.2侵權(quán)之債公司是否存在因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動平安、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)文件8．公司的稅務(wù)與財政補(bǔ)貼8.1稅務(wù)國家稅務(wù)局和地方稅務(wù)局的稅務(wù)登記證公司適用的稅〔費〕種、稅率清單〔附表十〕公司享受稅收〔費〕優(yōu)惠的批準(zhǔn)/備案文件主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的完稅證明〔稅務(wù)局出具不欠稅證明〕如存在稅務(wù)行政處分，須提供稅務(wù)處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件8.2財政補(bǔ)貼公司享受的財政補(bǔ)貼政策及批復(fù)文件公司享受財政補(bǔ)貼的撥付憑證公司享受財政補(bǔ)貼工程已經(jīng)有權(quán)部門驗收合格的證明〔如需〕9．公司的環(huán)境保護(hù)與平安生產(chǎn)9.1環(huán)境保護(hù)污染物排放許可證〔正副本〕報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的排污費繳納憑證報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的環(huán)境監(jiān)測報告公司有無發(fā)生過環(huán)境污染事故？如有，請說明環(huán)境污染事故的發(fā)生及其處理情況，并提供相應(yīng)文件如存在環(huán)保行政處分，須提供行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件9.2平安生產(chǎn)平安生產(chǎn)許可證〔如需〕公司平安生產(chǎn)管理人員依法取得的平安生產(chǎn)資格證書公司平安生產(chǎn)管理制度公司有無發(fā)生過平安生產(chǎn)事故？如有，請說明平安生產(chǎn)事故的發(fā)生及其處理情況，并提供相應(yīng)文件如存在平安生產(chǎn)行政處分，須提供行政處分決定書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件10．公司的勞動人事10.1勞動用工公司員工名冊〔包括員工姓名、性別、身份證號碼、入職時間、勞動合同期限、崗位、職務(wù)、工資等〕，〔附表十二〕公司職工人數(shù)、分類、文化程度及勞動合同簽訂情況等〔附表十二〕勞動用工備案登記文件公司勞動合同、保密協(xié)議〔如有〕、競業(yè)限制協(xié)議〔如有〕及效勞期協(xié)議〔如有〕樣本公司員工手冊及有關(guān)薪酬、補(bǔ)貼、獎金等規(guī)章制度及福利政策如采取勞務(wù)派遣方式用工的，需提供勞務(wù)派遣協(xié)議、勞務(wù)派遣單位的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營資質(zhì)證書、勞務(wù)派遣單位主管勞動部門出具的守法證明、勞務(wù)派遣員工名冊〔包括員工姓名、性別、身份證號碼、派遣時間、派遣期限、崗位、職務(wù)、工資等〕〔附表十二〕、勞務(wù)派遣崗位合規(guī)性證明文件進(jìn)場后取得如建立工會組織的，需提供工會章程、集體合同〔如有〕10.2社會保障公司社會保險登記證、住房公積金開戶文件公司社會保險和住房公積金的繳納明細(xì)情況〔附表十二〕社會保險管理中心打印的社會保險繳納清單〔報告期內(nèi)抽取局部月份〕進(jìn)場后一同取得住房公積金管理中心打印的住房公積金繳存清單〔報告期內(nèi)抽取局部月份〕進(jìn)場后一同取得公司經(jīng)年檢合格的勞動保障年檢合格證10.3勞動爭議與處分公司是否存在勞動爭議與處分？如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)文件11．公司涉及的訴訟、仲裁及行政處分11.1公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處分？如有，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件〔包括立案通知書、起訴書/仲裁申請書、判決書/調(diào)解書/裁定書/仲裁裁決、和解協(xié)議、上訴狀、二審判決書、裁判執(zhí)行證明以及行政處分通知書、罰款繳納憑證等相關(guān)文件〕12．關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭12.1關(guān)聯(lián)方控股子公司請按照本清單除第2、4、13、15局部外的其他局部提供相應(yīng)資料受同一母公司/實際控制人控制的其他企業(yè)如該企業(yè)需納入投資、上市、并購等主體范圍內(nèi)，那么應(yīng)按照子公司的標(biāo)準(zhǔn)提供資料。.1該企業(yè)公司現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕復(fù)印件、公司章程.2該企業(yè)報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕的審計報告/財務(wù)報表公司參股/與他方共同控制的企業(yè).1該企業(yè)現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕復(fù)印件、公司章程.2該企業(yè)最近一年的審計報告/財務(wù)報表直接或間接持股5%以上的自然人股東的近親屬.1存在關(guān)聯(lián)交易的近親屬的身份證復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬.1存在關(guān)聯(lián)交易的近親屬的身份證復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕母公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其近親屬.1母公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選舉或聘任決議，如股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議.2母公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份證、戶口簿復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕.3存在關(guān)聯(lián)交易的近親屬的身份證復(fù)印件及境外護(hù)照或居留權(quán)文件〔如有〕直接或間接持股5%以上自然人股東、公司董監(jiān)高、母公司董監(jiān)高或其近親屬控制的其他企業(yè)：.1該企業(yè)公司現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕復(fù)印件.2該企業(yè)最近一年的審計報告/財務(wù)報表直接或間接持股5%以上自然人股東、公司董監(jiān)高、母公司董監(jiān)高或其近親屬擔(dān)任董事、高級管理人員的其他企業(yè)：.1該企業(yè)公司現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕復(fù)印件.2該企業(yè)最近一年的審計報告/財務(wù)報表報告期內(nèi)注銷的子公司：.1該子公司注銷的相關(guān)文件，包括但不限于決議文件、清算報告、準(zhǔn)予注銷的批準(zhǔn)文件、準(zhǔn)予注銷登記通知書等報告期內(nèi)進(jìn)行非關(guān)聯(lián)化處理的關(guān)聯(lián)企業(yè)：.1該企業(yè)現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照〔正副本〕復(fù)印件.2非關(guān)聯(lián)化處理的相關(guān)書面文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付憑證、股權(quán)變更的核準(zhǔn)文件等.3該企業(yè)非關(guān)聯(lián)化處理后與公司之間的交易文件及其定價依據(jù).4同類非關(guān)聯(lián)交易的定價資料12.2關(guān)聯(lián)交易報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來情況，并提供相應(yīng)的交易合同、協(xié)議或其他文件報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕公司與關(guān)聯(lián)方之間的原材料采購情況及其占采購總額的比例〔附表十四〕，并由律師抽查相應(yīng)的采購合同、協(xié)議或其他文件報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕公司與關(guān)聯(lián)方之間的產(chǎn)品銷售情況及其占銷售總額的比例〔附表十四〕，并由律師抽查相應(yīng)的銷售合同、協(xié)議或其他文件報告期內(nèi)〔即【】年-【】年〕公司與關(guān)聯(lián)方之間的其他非經(jīng)常性交易情況，并提供相應(yīng)的交易合同、協(xié)議或其他文件公司上述關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)資料關(guān)聯(lián)交易決策文件，包括但不限于股東大會、董事會決議及獨立董事意見12.3同業(yè)競爭控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，持股5%以上其他股東及其控制的企業(yè)關(guān)于所從事主營業(yè)務(wù)情況的說明進(jìn)場后取得公司簽署的不競爭協(xié)議〔如有〕，或者作為合同一方所簽署的可能限制其未來經(jīng)營活動的協(xié)議〔如有〕13．其他文件13.1公司簡介及業(yè)務(wù)宣傳資料13.2本清單未列明，而貴公司認(rèn)為需向本所提供的其它資料附表清單1分支機(jī)構(gòu)清單7-7著作權(quán)清單12勞動人事清單4治理結(jié)構(gòu)圖7-8植物新品種權(quán)〔含品種申請權(quán)〕清單12-1員工名冊4-1內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖7-9互聯(lián)網(wǎng)域名清單12-2員工分類統(tǒng)計表4-2股權(quán)結(jié)構(gòu)圖7-10礦業(yè)權(quán)〔包括探礦權(quán)和采礦權(quán)〕清單12-3勞務(wù)派遣員工名冊5主營業(yè)務(wù)清單7-11林權(quán)清單12-4社會保障清單5-1業(yè)務(wù)統(tǒng)計表7-12農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)清單14關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭清單5-2原材料采購統(tǒng)計表7-13主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備及其價值清單14-1關(guān)聯(lián)采購統(tǒng)計表5-3產(chǎn)品/效勞銷售統(tǒng)計表7-14主要車輛清單14-2關(guān)聯(lián)銷售統(tǒng)計表6建設(shè)工程清單7-15土地/房屋租賃清單6-1建成工程清單7-16長期股權(quán)投資清單6-2在建或擬建工程清單7-17境外資產(chǎn)清單7主要資產(chǎn)清單8重大債權(quán)債務(wù)清單7-1土地使用權(quán)清單8-1貸款、擔(dān)保等融資性合同清單7-2房屋清單8-2重大采購合同、銷售合同等經(jīng)營性合同清單7-3商標(biāo)清單8-3報告期末的債權(quán)債務(wù)清單7-4專利〔含專利申請權(quán)〕清單10稅務(wù)與財政補(bǔ)貼清單7-5集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)〔含布圖設(shè)計申請權(quán)〕清單10-1稅種稅率清單7-6專有技術(shù)清單10-2財政補(bǔ)貼清單附表附表1分支機(jī)構(gòu)清單分支機(jī)構(gòu)清單序號分支機(jī)構(gòu)名稱負(fù)責(zé)人注冊號注冊地址經(jīng)營范圍備注123附表4治理結(jié)構(gòu)圖4-1內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖4-2股權(quán)結(jié)構(gòu)圖%%%%%%%%附表5主營業(yè)務(wù)清單5-1業(yè)務(wù)統(tǒng)計表〔進(jìn)場后填寫〕序號業(yè)務(wù)種類2013年度2014年度2015年1-X月業(yè)務(wù)收入占總收入比例業(yè)務(wù)收入占總收入比例業(yè)務(wù)收入占總收入比例123455-2原材料采購統(tǒng)計表【2013年-2015年X月】原材料采購統(tǒng)計表〔前十大供給商〕序號供給商名稱采購產(chǎn)品采購金額〔萬元〕占同類產(chǎn)品采購總額比例占年度采購總額比例12345合計--注：請注意填寫最近兩年的原材料采購情況5-3產(chǎn)品/效勞銷售統(tǒng)計表【2013年-2015年X月】年度產(chǎn)品/效勞銷售統(tǒng)計表〔前十大客戶〕序號客戶名稱銷售產(chǎn)品銷售金額〔萬元〕占同類產(chǎn)品銷售總額比例占年度銷售總額比例12345合計--注：請注意填寫最近兩年的產(chǎn)品/效勞銷售情況附表6建設(shè)工程清單6-1建成工程清單序號建設(shè)主體工程名稱備案產(chǎn)能實際產(chǎn)能核準(zhǔn)/備案時間核準(zhǔn)/備案文號建成時間開工時間1236-2在建或擬建工程清單序號建設(shè)主體工程名稱備案產(chǎn)能核準(zhǔn)/備案時間核準(zhǔn)/備案文號建設(shè)年限開工時間投資金額〔萬元〕123附表7主要資產(chǎn)清單主要資產(chǎn)清單7-1土地使用權(quán)清單序號土地使用權(quán)人實際使用人土地證證號土地座落使用權(quán)類型土地用途終止日期面積權(quán)利限制備注123注：填寫本表時包括公司擁有的無證土地，如為無證土地，那么請在“土地證證號”一欄注明“無”。7-2房屋清單序號房產(chǎn)名稱房產(chǎn)證證號對應(yīng)的土地證證號房屋座落用途面積取得方式權(quán)利限制備注123注：填寫本表時包括公司擁有的無證房屋，如為無證房屋，那么請在“房產(chǎn)證證號”一欄注明“無”。7-3商標(biāo)〔含商標(biāo)申請權(quán)〕清單序號商標(biāo)名稱注冊號/申請?zhí)栕匀?申請人注冊類別注冊日/申請日終止日期用途許可使用情況權(quán)利限制1237-4專利〔含專利申請權(quán)〕清單序號專利名稱專利號/申請?zhí)栐O(shè)計人/創(chuàng)造人專利權(quán)人授權(quán)日/申請日用途許可使用情況權(quán)利限制1237-5集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)〔含布圖設(shè)計申請權(quán)〕清單序號布圖設(shè)計名稱登記號/申請?zhí)枡?quán)利人申請日創(chuàng)作完成日首次投入商業(yè)利用日用途許可使用情況權(quán)利限制1237-6專有技術(shù)清單序號專有技術(shù)名稱形成時間權(quán)利人主要內(nèi)容技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)品用途許可使用情況備注1237-7著作權(quán)清單序號作品/軟件名稱登記號著作權(quán)人首次發(fā)表日期權(quán)利取得方式用途許可使用情況權(quán)利限制123注：填寫本表時包括公司擁有的未經(jīng)登記的軟件著作權(quán)，如為未經(jīng)登記的軟件著作全，那么請在“登記號”一欄注明“無”。7-8互聯(lián)網(wǎng)域名清單序號互聯(lián)網(wǎng)域名注冊編號注冊人有效期限備注1237-9主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備及其價值清單序號設(shè)備名稱取得方式設(shè)備原值權(quán)利限制123457-10主要車輛清單序號車牌號碼品牌型號注冊登記日期檢驗合格有效期所有人車輛原值權(quán)利限制123457-11土地及房屋租賃清單序號出租方承租方土