GBT 42938-2023 資產(chǎn)管理 人員參與和能力指南VIP

資產(chǎn)管理人員參與和能力指南2023-08-06發(fā)布2023-08-06實施國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14組織環(huán)境 4.1考慮因素 14.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系 24.3行動步驟 24.4潛在效益 25領(lǐng)導(dǎo)力 25.1考慮因素 25.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系 35.3有效領(lǐng)導(dǎo)者的典型特質(zhì) 35.4潛在效益 36規(guī)劃和戰(zhàn)略 36.1考慮因素 36.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系 46.3行動步驟 46.4潛在效益 47意識和溝通 47.1考慮因素 47.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系 57.3溝通方法 57.4潛在效益 58能力和知識 58.1考慮因素 58.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系 58.3能力需要 58.4確定能力要求 68.5能力管理和培訓(xùn) 68.6潛在效益 7參考文獻 8Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國資產(chǎn)管理標準化技術(shù)委員會(SAC/TC583)提出并歸口。本文件起草單位：中國標準化研究院、深圳供電局有限公司、中國大唐集團科學(xué)技術(shù)研究總院有限公司、太原羅克佳華工業(yè)有限公司、北京北清博育信息技術(shù)研究有限公司、廣東德青龍金智能科技有限公司、國家市場監(jiān)督管理總局認證認可技術(shù)研究中心。1資產(chǎn)管理人員參與和能力指南本文件為組織的資產(chǎn)管理體系中人員的積極參與和提升人員的能力提供了指導(dǎo)。本文件適用于資產(chǎn)密集型組織，組織中負責(zé)資產(chǎn)管理體系運作的領(lǐng)導(dǎo)者，以及制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理計劃、戰(zhàn)略和活動的人員。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T33172資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語GB/T33173—2016資產(chǎn)管理管理體系要求3術(shù)語和定義GB/T33172界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。能力competence運用知識和技能來實現(xiàn)組織的預(yù)期資產(chǎn)管理目標的本領(lǐng)。注：本文件中提到的“能力”既適用于組織內(nèi)人員，也適用于外包人員。知識knowledge借助人力或組織資產(chǎn)來實現(xiàn)有效決策和行動。注：知識通常由學(xué)習(xí)或經(jīng)驗獲得。參與involvement投入資產(chǎn)管理活動、事項或介入資產(chǎn)管理體系建設(shè)。注1:本文件中提到的“參與”既適用于組織內(nèi)的人員，也適用于外包人員。注2:本條目適用于內(nèi)部和外包資源。4組織環(huán)境4.1考慮因素4.1.1組織文化是一種信念和行為，其決定了員工和管理層如何在組織內(nèi)進行溝通協(xié)作并開展業(yè)務(wù)實踐。雖然組織的規(guī)模和領(lǐng)域有所差異，使得組織文化的具體形式不同，但組織文化的概念適用于任何規(guī)模和性質(zhì)的組織。組織文化既包括成文的方針和規(guī)程，也包括共同的價值觀、社會規(guī)范和溝通方式。24.1.2最高管理者宜在組織中展現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)作用，并確保組織中與資產(chǎn)管理活動相關(guān)的人員參與到建立、實施、保持和改進資產(chǎn)管理體系的過程中。這意味著要根據(jù)資產(chǎn)管理的實踐培養(yǎng)一種組織文化，并確保組織內(nèi)相關(guān)人員，以及參與策劃、設(shè)計、實施和評審資產(chǎn)管理活動的各方意識到需要在資產(chǎn)的全壽4.1.3為建立這種文化，領(lǐng)導(dǎo)者和管理層需要建立統(tǒng)一的目標和共同的價值觀。人員宜了解相關(guān)的資產(chǎn)管理方針，致力于戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(StrategicAssetManagementPlan,SAMP)的制定與實施，并熟悉適用于其特定職責(zé)的資產(chǎn)管理目標。4.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系明確了組織的最高管理者和各層級管理者負責(zé)為資產(chǎn)管理體系提供合適的資源和支持。最高管理者展示領(lǐng)導(dǎo)力所需行動的具體案例見GB/T33174—2022第5章。4.2.2根據(jù)GB/T33173—2016的4.1要求，組織宜確定與其目的有關(guān)、影響其實現(xiàn)資產(chǎn)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部事項，并且列入SAMP的資產(chǎn)管理目標宜與組織目標匹配并能保持協(xié)調(diào)。4.3行動步驟為組織建立資產(chǎn)管理文化，宜采取以下步驟：a)定義并設(shè)立資產(chǎn)管理目標，以文件化信息的方式記錄至SAMP中；b)將資產(chǎn)管理目標納入組織內(nèi)相關(guān)政策，如財務(wù)報告、信息技術(shù)、采購和人力資源等政策；c)最高管理者和各層級管理者保持行為一致，貫徹支持資產(chǎn)管理方針和SAMP;d)擁有清晰明確的組織結(jié)構(gòu)，以及支撐組織內(nèi)資產(chǎn)管理體系建設(shè)的相關(guān)政策，這需要最高管理者明確界定資產(chǎn)管理相關(guān)人員和崗位的職責(zé)和權(quán)力；e)記錄并展示資產(chǎn)管理文化在行動中的事項，以實現(xiàn)特定的、可測量的結(jié)果；f)通過有效支持(如信息技術(shù)、溝通和優(yōu)化流程管理)來傳達資產(chǎn)管理文化的意圖，并根據(jù)反饋不斷完善；g)持續(xù)從資產(chǎn)管理文化實踐中獲得收益，并將反饋整合至資產(chǎn)管理體系的設(shè)計和運行之中。4.4潛在效益有力且積極的資產(chǎn)管理文化能夠使人員深刻理解組織的價值觀，可以提高組織績效，激勵員工并協(xié)調(diào)其行為，從而實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標，并導(dǎo)向組織目標。5領(lǐng)導(dǎo)力5.1考慮因素5.1.1最高領(lǐng)導(dǎo)者負責(zé)資產(chǎn)管理目標的整體實現(xiàn)，但是領(lǐng)導(dǎo)力的概念不僅限于領(lǐng)導(dǎo)者，而是覆蓋組織中資產(chǎn)管理戰(zhàn)略的制定者和執(zhí)行者。例如，最高領(lǐng)導(dǎo)者確立組織的戰(zhàn)略方向，組織內(nèi)各層級管理者宜確立與資產(chǎn)管理目標一致的實施計劃。在資產(chǎn)管理層面，各個職能部門制定資產(chǎn)管理計劃時，宜識別并協(xié)調(diào)各層級管理者的需求和期望，并在制定計劃時與SAMP整體相協(xié)調(diào)。5.1.2在確立宏觀愿景和具體戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，最高領(lǐng)導(dǎo)者宜定義目標并分配資源，創(chuàng)造和維持良好的內(nèi)部環(huán)境，保證人員充分參與。最高領(lǐng)導(dǎo)者為組織內(nèi)部人員提供明確的資產(chǎn)管理目標和要點，使其能夠沿著最終實現(xiàn)組織目標的方向協(xié)同前進。資產(chǎn)管理活動影響著組織的各業(yè)務(wù)方面，存在核心資產(chǎn)管理3團隊以外的人員未能充分理解資產(chǎn)管理目標的可能性。因此，最高領(lǐng)導(dǎo)者宜傳達資產(chǎn)管理目標和資產(chǎn)管理體系的重要性，識別改進跨職能溝通和相互作用的需求，以支持資產(chǎn)管理體系建設(shè)達到預(yù)期績效。5.1.3各層級管理者是更具戰(zhàn)術(shù)性的角色，主要負責(zé)組織資源(包括人力資源)的協(xié)調(diào)，監(jiān)督人員參與資產(chǎn)管理體系并實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。最高領(lǐng)導(dǎo)者負責(zé)確立組織的行動方向，創(chuàng)造激勵性環(huán)境并塑造資產(chǎn)管理文化，最高領(lǐng)導(dǎo)者與各層級管理者相互配合以提升資產(chǎn)管理體系的有效性。5.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系通過有效領(lǐng)導(dǎo)，最高管理者負責(zé)確保資產(chǎn)管理體系的整體有效性，使資產(chǎn)管理方針、資產(chǎn)管理目標、SAMP和組織目標保持一致，將資產(chǎn)管理體系的要求納入組織流程，并為管理團隊的相關(guān)人員提供支持。5.3有效領(lǐng)導(dǎo)者的典型特質(zhì)依據(jù)GB/T33172提及的領(lǐng)導(dǎo)力方面的描述，領(lǐng)導(dǎo)者宜展現(xiàn)以下特質(zhì)：a)愿景——卓越的領(lǐng)導(dǎo)者對組織具有明確的愿景，并將其闡明和傳達給組織內(nèi)人員；b)激情——卓越的領(lǐng)導(dǎo)者對管理工作充滿熱情并善于分享，這有利于激勵人員取得更大成功；c)正直——積極的領(lǐng)導(dǎo)者為組織內(nèi)人員樹立符合組織文化的榜樣，擁護和倡導(dǎo)SAMP中體現(xiàn)的資產(chǎn)管理原則和價值觀，并確保領(lǐng)導(dǎo)者的行動能夠展現(xiàn)出這些內(nèi)容；d)溝通——有能力的領(lǐng)導(dǎo)者知曉與組織內(nèi)相關(guān)人員溝通的重要性，善于選擇正確的溝通方式；e)領(lǐng)域知識——領(lǐng)導(dǎo)者無須成為某項技術(shù)的專家，但宜具備足夠的領(lǐng)域知識，以便恰當(dāng)評估風(fēng)險和機會，確保組織資產(chǎn)管理計劃具有可行性；f)承諾——領(lǐng)導(dǎo)者宜確保參與資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動的人員有意識、有能力、有授權(quán)；g)團隊建設(shè)——合作型領(lǐng)導(dǎo)認識到團隊可以比個體取得更多成就，跨角色和職能的工作可能為資產(chǎn)管理活動帶來活力、創(chuàng)意和更優(yōu)的解決方案；h)決策——人員常期待領(lǐng)導(dǎo)者作出迅速、周到和有洞察力的決定，以便其能夠在職責(zé)和授權(quán)范圍內(nèi)專注于實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標；i)開放性——支持型領(lǐng)導(dǎo)善于考慮他人建議和意見，鼓勵開放性對話以推動創(chuàng)新和知識共享。5.4潛在效益有效領(lǐng)導(dǎo)力的益處包括以下內(nèi)容：a)加強各業(yè)務(wù)職能與其縱橫向領(lǐng)域的協(xié)調(diào)，加強整個組織對業(yè)務(wù)活動價值的理解和貢獻；b)激勵員工參與執(zhí)行特定資產(chǎn)管理活動；c)使溝通更加高效，提升員工對目標、過程、活動、責(zé)任和績效需求的認識，降低組織資產(chǎn)管理整體風(fēng)險；d)提高資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系的效率和有效性，改善財務(wù)狀況；e)更出色地實現(xiàn)組織目標并滿足相關(guān)方需求和期望，包括財務(wù)和非財務(wù)領(lǐng)域；f)提高組織聲譽；g)建立并確保實現(xiàn)SAMP。6規(guī)劃和戰(zhàn)略6.1考慮因素6.1.1各層級領(lǐng)導(dǎo)者宜鼓勵和保持適當(dāng)、一致的行為，并宜通過合理的決策和風(fēng)險思維來優(yōu)化風(fēng)險與4機會、價值與成本之間的關(guān)系，從而改善組織內(nèi)部資產(chǎn)管理。此外，組織各級員工宜與組織總體戰(zhàn)略保持一致，并參與資產(chǎn)管理的風(fēng)險決策。6.1.2組織還宜利用風(fēng)險管理方針及平衡價值和成本的方法來指導(dǎo)資產(chǎn)管理計劃的制定。資產(chǎn)管理計劃宜確立執(zhí)行戰(zhàn)略活動，旨在實現(xiàn)組織內(nèi)涉及資產(chǎn)與資產(chǎn)管理體系的總體戰(zhàn)略目標，并宜具有具體、可測量的目標。這些目標的確立宜使運營計劃與組織計劃及組織內(nèi)部各級層面的業(yè)務(wù)計劃保持一致。6.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系見GB/T33173—2016第5章的內(nèi)容，最高管理者宜在資產(chǎn)管理體系中展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力、承諾和責(zé)任，并證實其有效性。最高管理者建立的資產(chǎn)管理方針和目標宜與組織的戰(zhàn)略方向相一致，并支持資產(chǎn)管理體系。如果沒有制定合理的愿景和戰(zhàn)略并適當(dāng)調(diào)整，關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)力可能未發(fā)揮有效作用，資產(chǎn)管理體系的整體績效會相應(yīng)降低。6.3行動步驟為符合GB/T33173—2016的要求，人員有必要使資產(chǎn)管理方針、戰(zhàn)略和計劃與組織的愿景和戰(zhàn)略保持一致。與這些機構(gòu)在業(yè)務(wù)層面的接觸也是關(guān)鍵。這一層面的行動宜幫助提供與人員活動和資產(chǎn)管理體系要求更密切相關(guān)的服務(wù)。利用人員參與制定和管理戰(zhàn)略的一些方法包括：a)確定預(yù)期結(jié)果；b)使所有相關(guān)方參與并確定其的貢獻；c)澄清各方在戰(zhàn)略實施中的作用；d)確保有恰當(dāng)資格的人員參與戰(zhàn)略制定；e)了解不良資產(chǎn)對組織內(nèi)部及相關(guān)方的影響。6.4潛在效益組織可以從更廣泛的人員對其愿景和戰(zhàn)略發(fā)展的貢獻中獲益，而不僅限于高級管理人員。這對組織的戰(zhàn)略方向和整體成功的潛在好處包括以下方面。a)學(xué)習(xí)——從不同的員工和相關(guān)方的角度出發(fā)，提供學(xué)習(xí)機會并與組織資產(chǎn)管理目標相協(xié)調(diào)，確保其滿足相關(guān)方需求。b)決策——熟知員工和相關(guān)方的看法和偏好可以使決策更有效。理解相關(guān)方的關(guān)切，明確了什么可行、什么不可行以及為什么,增強決策的針對性。c)信任——員工和相關(guān)方的有效參與可以在組織及其資產(chǎn)管理中建立持久的信譽和信任。d)風(fēng)險管理——對不同的員工和相關(guān)方的涉及風(fēng)險的觀點持開放態(tài)度，可以指明組織尚未意識到的問題，并幫助其確定優(yōu)先次序來改進風(fēng)險管理。e)問責(zé)制——與員工和相關(guān)方的合作更加透明，將進一步完善組織內(nèi)部和外部的問責(zé)制。7意識和溝通7.1考慮因素為有效體現(xiàn)資產(chǎn)管理績效，資產(chǎn)管理體系的有關(guān)人員宜首先意識到其在體系中的作用，并全面了解5體系的運作方式，包括改進機會、與組織其他體系的關(guān)系。組織內(nèi)部的良好溝通以及資產(chǎn)管理體系的有效傳達是員工增強意識的關(guān)鍵因素。7.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系按GB/T33173—2016的7.3中第二項和第四項的要求，影響實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標的人員宜意識到其對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，以及不符合體系要求的后果；按GB/T33173—2016的7.4規(guī)定，組織負責(zé)確定向內(nèi)部和外部相關(guān)方傳達的資產(chǎn)管理體系需求，需要有效的溝通來確保員工充分了解其在組織內(nèi)的作用。7.3溝通方法員工宜了解其在體系內(nèi)的職責(zé)，并了解如何額外接收信息。在資產(chǎn)管理體系方面，增強意識的溝通方法包括：a)建立工作描述和組織結(jié)構(gòu)圖的文件化信息，概述資產(chǎn)管理體系內(nèi)各人員的職責(zé)；b)實施針對具體員工的入職流程，提供概述職責(zé)和有關(guān)資產(chǎn)管理方針、計劃和培訓(xùn)材料的信息；c)提供組織內(nèi)掌握的戰(zhàn)略性或非正規(guī)知識的文件化信息(如通過高級人員的經(jīng)驗獲得的信息);d)創(chuàng)建可訪問和已更新的文件化信息庫或知識管理系統(tǒng)庫，包含與資產(chǎn)管理體系相關(guān)的信息；e)根據(jù)資產(chǎn)管理體系的更新有計劃地進行周期性交流，同時傳播績效信息和管理審查的結(jié)果。健全的溝通渠道和文件化信息是有效溝通的前提。反饋機制允許員工能夠證明其已收到信息，并理解其在資產(chǎn)管理體系中發(fā)揮的作用。7.4潛在效益專門的溝通方法的優(yōu)勢包括：a)員工個人對職責(zé)的看法與本組織的SAMP更加一致，從而增加參與度并實現(xiàn)預(yù)期成果；b)理解組織環(huán)境和總體目標，作出更優(yōu)決策；c)了解可用的發(fā)展途徑和知識積累資源，實現(xiàn)個人發(fā)展、創(chuàng)新和成長；d)在整個組織內(nèi)更有效地傳遞信息，包括戰(zhàn)略性信息；e)增加工作流程文件信息的可利用性，以降低因人員變動而導(dǎo)致的知識損失風(fēng)險。8能力和知識8.1考慮因素人員宜了解和認識到其在資產(chǎn)管理體系中的角色和期望，且配備相關(guān)工具來完成期望的活動。因此，宜評估資產(chǎn)管理體系內(nèi)各種職責(zé)的能力要求，并確保人員有能力獲得所需的培訓(xùn)和資源，使其能夠充分發(fā)揮能力。8.2與資產(chǎn)管理標準的聯(lián)系按照GB/T33173—2016的7.2規(guī)定，組織不僅要確定受其控制的工作人員所需的能力，還要建立為員工提供獲取所需技能和知識的機制，并展示其能力。8.3能力需要在考慮能力需求時，組織宜確定在組織、團隊和個人層面實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所需的能力，同時考慮：6a)組織環(huán)境，如外部或內(nèi)部問題的變化，對能力需求有重大影響的相關(guān)方的需求和期望；b)缺乏能力對管理部門程序及有效性的潛在影響；c)認可個人履行特定職責(zé)的能力水平；d)在設(shè)計與工作有關(guān)的功能、程序和系統(tǒng)時，有機會利用現(xiàn)有的具體能力。能力管理宜考慮組織的所有流程、職能和級別。確定能力需求時，組織宜首先評估當(dāng)前人員的能力水平，包括局限性；然后，酌情保留有關(guān)具體能力需求的文件化信息。組織宜按計劃的時間間隔，根據(jù)環(huán)境變化確定其能力需求。組織可以選擇使用外部供應(yīng)商外包進行資產(chǎn)管理活動，并分析對外部供應(yīng)商的能力需求和評估其當(dāng)前能力水平。在組織外包資產(chǎn)管理活動的過程中，宜確?；顒拥玫竭m當(dāng)?shù)谋O(jiān)視和評價。勝任力可以分為個人勝任力和組織勝任力兩個方面。個人勝任力涉及個體所擁有的知識和技能，而組織勝任力的概念更廣泛。個人勝任力通常僅限于資產(chǎn)管理體系內(nèi)特定任務(wù)相關(guān)的個人技能和熟練程度，而組織勝任力包括更廣泛的組建團隊的有效性和實現(xiàn)組織目標的能力(如何確保整個組織內(nèi)的有效溝通，如何在特定環(huán)境下制定方針和計劃，或者如何監(jiān)督管理他人的工作)。個人勝任力和組織勝任力，都是在特定領(lǐng)域(如信息化系統(tǒng)與財務(wù)會計流程)內(nèi)討論能力，并根據(jù)特定職責(zé)在該領(lǐng)域內(nèi)所需的技術(shù)專業(yè)知識深度來定義能力。反之，技術(shù)專長的深度是學(xué)科教育水平和知識運用實踐經(jīng)驗的結(jié)合。資產(chǎn)管理本質(zhì)上是一個多學(xué)科的工作領(lǐng)域，資產(chǎn)管理體系的參與人員不必是某個專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，但組織仍可以期望資產(chǎn)管理體系的參與人員了解或熟悉技術(shù)專家開展的工作。8.4確定能力要求8.4.1在組織、團隊和個人層面，組織宜確定實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所需要的能力，并考慮：a)評估資產(chǎn)管理體系相關(guān)技術(shù)任務(wù)的工作分解結(jié)構(gòu)，以確定具體的職責(zé)和所需能力；b)識別組織內(nèi)的管理和領(lǐng)導(dǎo)活動，并從戰(zhàn)略、變革、監(jiān)視和業(yè)績方面評估能力要求；c)組織環(huán)境，如外部或內(nèi)部問題的變化，以及對能力需求有影響重大的相關(guān)方的需求和期望；d)能力匱乏對資產(chǎn)管理體系的潛在影響，隨著系統(tǒng)自身的發(fā)展，這些影響將如何隨時間變化；e)評估某一領(lǐng)域能力的度量方式，包括可獲取的外部資格、培訓(xùn)機會和工作經(jīng)驗；f)普及內(nèi)部能力的提升方法，或彌補已知能力差距的外部專業(yè)知識(包括能力要求評估本身)。8.4.2除上述內(nèi)容外，組織還宜評審相關(guān)的產(chǎn)業(yè)建議、專家指南和外部監(jiān)管要求，確保員工在職能內(nèi)執(zhí)行任務(wù)。一旦為整個資產(chǎn)管理體系中的職責(zé)(以及整個體系的組織能力)建立了基本能力要求，組織宜：a)使用文件化信息中詳述的標準化方法評估現(xiàn)