2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年高頻考點(diǎn)試題附答案

2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年高頻考點(diǎn)試題附答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.股票本身沒有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券。A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)2.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。A.注冊(cè)資本B.負(fù)債C.虛擬資本D.貨幣資金3.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是()。Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段Ⅱ.都是間接融資的手段Ⅲ.都是直接融資的手段Ⅳ.籌資成本相同A.Ⅰ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位B.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍C.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托5.從托管級(jí)別角度來說,中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。A.總托管人B.分托管人C.二級(jí)托管人D.監(jiān)管者6.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約8.在美國(guó)，可將()視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率9.契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。A.自有資金B(yǎng).借入資金C.信托財(cái)產(chǎn)D.公司資本10.與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力()。A.較小B.較大C.相同D.不確定第2卷一.單選題(共10題)1.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格D.交易制度通常采用做市商制度2.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/43.證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和（）的資金數(shù)。A.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展C.投資需求D.可分配利潤(rùn)4.1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式5.2010年，作為國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是()A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格爾法》C.《金融監(jiān)管改革法案》D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》6.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。

Ⅰ.符合國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅲ.具有一定的產(chǎn)品知識(shí)Ⅳ.簽署書面的知情同意書A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ7.對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()。A.促進(jìn)全流通B.保持貨幣幣值穩(wěn)定C.促進(jìn)交易快捷D.促進(jìn)國(guó)際化8.()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。A.國(guó)家股B.外資股C.社會(huì)公眾股D.法人股9.根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后()。A.下一交易日B.當(dāng)天C.3個(gè)交易日后D.2個(gè)交易日后10.世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。A.商業(yè)貸款B.金融定價(jià)C.貨幣發(fā)行D.發(fā)展援助第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：C2.參考答案：A本題解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。3.參考答案：C4.參考答案：C5.參考答案：A本題解析：中央結(jié)算公司作為中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。6.參考答案：C7.參考答案：B8.參考答案：B9.參考答案：C本題解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。10.參考答案：B第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：C2.參考答案：C3.參考答案：A4.參考答案：C5.參考答案：D本題解析：2010年