企業(yè)法務(wù)人員工作規(guī)范

企業(yè)法務(wù)人員工作規(guī)范第一章

總則第一條

編制目的為規(guī)范法務(wù)人員的工作行為，在程序和實(shí)體上為其提供基本的工作思路和參考意見，從而最大限度地發(fā)揮法務(wù)工作的價(jià)值，維護(hù)公司的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定，制定本規(guī)范。第二條

適用范圍2.1

本規(guī)范適用于集團(tuán)法律事務(wù)條線全體成員。2.2

法律事務(wù)條線的成員包括各級(jí)單位的法務(wù)人員，具體范圍參照公司法律事務(wù)條線管理制度執(zhí)行。第二章

基本事項(xiàng)第三條

工作目的法務(wù)人員工作的目的，是要為公司防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生后進(jìn)行妥善處理，從而推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)可持續(xù)發(fā)展。第四條

工作原則法務(wù)人員在工作中應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎、客觀、高效與協(xié)作的原則。第五條

工作范圍5.1

法務(wù)人員的工作范圍限于與公司相關(guān)的法律事務(wù)，包括但不限于下列事項(xiàng)：5.1.1

以列席或參加決策會(huì)議、法律咨詢、相關(guān)文書會(huì)簽等多種形式，為公司重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律意見或建議；5.1.2

組織或參與擬訂公司的章程、制度、流程等規(guī)范性文件；5.1.3

審核公司的各種合同、協(xié)議、意向書等法律文書，參與公司重大合同的談判和起草工作；5.1.4

參與公司投資、融資、改制、上市、資產(chǎn)處置、重組、兼并、破產(chǎn)等重大事項(xiàng)的分析、論證，提出法律意見和建議；5.1.5

負(fù)責(zé)公司互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品、金融產(chǎn)品等各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的可行性論證、業(yè)務(wù)合同審核、業(yè)務(wù)流程梳理等的合法合規(guī)性審查及法律風(fēng)險(xiǎn)控制；5.1.6

負(fù)責(zé)公司商業(yè)地產(chǎn)開發(fā)、工程建設(shè)項(xiàng)目的法律支持及風(fēng)險(xiǎn)防控；5.1.7

審核或辦理公司法定代表人授權(quán)委托書；5.1.8

建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，組織實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)與檢查；5.1.9

組織公司各業(yè)務(wù)單元對(duì)其整體法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、歸類、分析、控制、監(jiān)督等工作，必要時(shí)出具相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；5.1.10

管理公司商標(biāo)、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密、公證、鑒證等有關(guān)法律事務(wù)，做好公司商標(biāo)、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)工作；5.1.11

處理公司涉及的各種訴訟和非訴法律糾紛，以及聽證、處罰等法律事項(xiàng)，組織運(yùn)用各種法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益；5.1.12

對(duì)公司外聘律師事務(wù)所和法律顧問(wèn)實(shí)行統(tǒng)一聘請(qǐng)和歸口管理，并對(duì)聘請(qǐng)的律師事務(wù)所和法律顧問(wèn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，具體按照公司外聘律師事務(wù)所和律師管理制度執(zhí)行；5.1.13

負(fù)責(zé)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)及政策的研究，提供咨詢和服務(wù)；5.1.14

負(fù)責(zé)公司的法律法規(guī)宣傳、法律知識(shí)普及、法律培訓(xùn)教育；5.1.15

公司指定的其他法律事項(xiàng)。5.2

法律事務(wù)條線內(nèi)部的分工與協(xié)作按照公司法律事務(wù)條線管理制度執(zhí)行。第六條

團(tuán)隊(duì)成員與工作職責(zé)6.1

法務(wù)團(tuán)隊(duì)由總法律顧問(wèn)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）、法律事務(wù)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、法務(wù)（副）總監(jiān)、法務(wù)成員（法務(wù)專家和法務(wù)專員等P序列法務(wù)人員）及法務(wù)助理組成，直接向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。6.2

法務(wù)團(tuán)隊(duì)各成員職責(zé)如下：6.2.1

總法律顧問(wèn)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）是公司的高級(jí)管理人員，參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策，全面負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)；6.2.2

法律事務(wù)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)法律事務(wù)部整體業(yè)務(wù)及行政管理工作；6.2.3

法律事務(wù)部副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展工作；6.2.4

法務(wù)（副）總監(jiān)負(fù)責(zé)組織開展某業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律支持工作，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)成果轉(zhuǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)化工作、監(jiān)督控制團(tuán)隊(duì)的服務(wù)質(zhì)量；6.2.5

法務(wù)成員負(fù)責(zé)與公司各業(yè)務(wù)單元日常事務(wù)溝通及具體業(yè)務(wù)支持；6.2.6

法務(wù)助理協(xié)助法務(wù)團(tuán)隊(duì)開展法律調(diào)研、起草簡(jiǎn)單的法律文書、提供簡(jiǎn)單的法律咨詢等工作。第七條

工作程序7.1

公司各業(yè)務(wù)單元向法務(wù)團(tuán)隊(duì)中任何成員發(fā)出工作通知，視同向法務(wù)團(tuán)隊(duì)發(fā)出工作通知，任何法務(wù)團(tuán)隊(duì)成員均有義務(wù)保證公司的任何通知得到及時(shí)落實(shí)或反饋。7.2

法務(wù)成員接到公司的工作通知后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，相關(guān)郵件應(yīng)當(dāng)抄送給負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法務(wù)（副）總監(jiān)；如并非自己的專業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間報(bào)告，由上級(jí)法務(wù)（副）總監(jiān)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)調(diào)相應(yīng)的法務(wù)（副）總監(jiān)安排合適的法務(wù)人員承辦。在法務(wù)成員缺位時(shí)，法務(wù)（副）總監(jiān)應(yīng)當(dāng)安排另一名法務(wù)人員及時(shí)處理相關(guān)法律事務(wù)。7.3

法務(wù)（副）總監(jiān)處理業(yè)務(wù)、發(fā)送相關(guān)工作成果或提出建議時(shí)，相關(guān)郵件應(yīng)當(dāng)同步抄送給業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人（部門總經(jīng)理和副總經(jīng)理）。7.4

法務(wù)助理不得單獨(dú)以法務(wù)人員的名義參與流程審批等工作。第八條

材料保管與歸檔8.1

法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照公司法律事務(wù)管理制度的規(guī)定保存完整的工作記錄，妥善保管工作過(guò)程中接收或形成的信息材料，并按照公司檔案管理制度向檔案管理人員移交檔案。8.2

法務(wù)人員原則上不負(fù)責(zé)保管證據(jù)原件等重要材料，確需由法務(wù)人員暫時(shí)保管的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)書面交接手續(xù)并妥善保管。法務(wù)人員負(fù)責(zé)保管的原件，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定及時(shí)辦理原件歸檔工作。第三章

業(yè)務(wù)流程第九條

法律文件審核流程9.1

審核法律文件是提供法律支持的重要內(nèi)容。審核的法律文件包括但不限于公司與其他主體簽訂的合同和協(xié)議、招標(biāo)投標(biāo)文件、章程、股東協(xié)議、內(nèi)部管理制度、規(guī)范性文件等書面材料。9.2

法務(wù)人員審核法律文件應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)范：9.2.1

以公司提供的合同文本及其他相關(guān)材料為依據(jù)，同時(shí)結(jié)合具體經(jīng)辦人提供的信息，不得將想象、臆造、假設(shè)、推測(cè)等主觀意識(shí)作為審查依據(jù)。9.2.2

簡(jiǎn)單文件原則上自收齊材料后一個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；重大、復(fù)雜的文件根據(jù)公司的要求及時(shí)完成，在約定時(shí)間內(nèi)確實(shí)無(wú)法完成的，應(yīng)當(dāng)提前通知業(yè)務(wù)單元，并說(shuō)明原因，取得業(yè)務(wù)單元的理解。9.2.3

在審核過(guò)程中，認(rèn)為相關(guān)情況不清楚或不明確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向業(yè)務(wù)單元具體經(jīng)辦人或經(jīng)辦部門核實(shí)，必要時(shí)可與業(yè)務(wù)人員一起開展調(diào)查。9.2.4

審核文件在明確相關(guān)信息后，根據(jù)不同情況作出以下處理：9.2.4.1

對(duì)簡(jiǎn)單或常規(guī)的事項(xiàng)，可在文件中直接修改或在審批流程中寫明修改意見；9.2.4.2

對(duì)需要解釋或說(shuō)明的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)出具書面的解釋或說(shuō)明；9.2.4.3

對(duì)存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)法務(wù)（副）總監(jiān)組織討論，認(rèn)為必須提示業(yè)務(wù)單元的，經(jīng)法務(wù)（副）總監(jiān)同意后，出具書面的《法律風(fēng)險(xiǎn)提示書》（見附件1）；9.2.4.4

對(duì)重大、復(fù)雜的事項(xiàng)，可提議召開專項(xiàng)討論會(huì)，根據(jù)會(huì)議結(jié)果向業(yè)務(wù)單元提供審核意見或法律解決方案；9.2.4.5

對(duì)把握不定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)先征詢法務(wù)（副）總監(jiān)意見；9.2.4.6

對(duì)未經(jīng)審核完畢的事項(xiàng)，不得簽署意見。9.2.5

出具修改意見，應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)單元具體經(jīng)辦人，同時(shí)抄送經(jīng)辦人的上級(jí)主管或負(fù)責(zé)人，并對(duì)相關(guān)電子文檔和紙面文檔進(jìn)行部門內(nèi)歸檔。9.2.6

審核文件后應(yīng)當(dāng)將姓名和聯(lián)系方式提供給具體經(jīng)辦人，以便經(jīng)辦人或經(jīng)辦部門能夠及時(shí)聯(lián)系法務(wù)人員。以傳真方式提交文件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)確認(rèn)經(jīng)辦人是否收到。第十條

參與商務(wù)談判流程10.1

商務(wù)談判中包含合同磋商、證據(jù)采集、文件起草審核等法律事項(xiàng)，法務(wù)人員參加談判的作用是為理順公司業(yè)務(wù)法律關(guān)系、獲取相關(guān)證據(jù)材料、梳理相關(guān)法律文書等提供支持，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。10.2

法務(wù)人員參與商務(wù)談判應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)范：10.2.1

在談判前應(yīng)當(dāng)做好準(zhǔn)備工作：（1）了解談判事項(xiàng)、談判對(duì)方基本情況、談判進(jìn)展情況、談判主要分歧、談判進(jìn)程計(jì)劃等，對(duì)該等情況不清楚時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向具體經(jīng)辦人或承辦部門了解；（2）法務(wù)人員認(rèn)為必要時(shí)或應(yīng)業(yè)務(wù)單元要求時(shí)，可對(duì)談判對(duì)方基本情況、資信狀況等信息進(jìn)行調(diào)查；（3）收集與談判有關(guān)的法律、政策資料；（4）草擬、審核談判所需的各種法律文件；（5）必要時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)單元制訂談判方案；（6）其他與談判相關(guān)的準(zhǔn)備工作。10.2.2

對(duì)于重大合同談判，應(yīng)組織工作團(tuán)隊(duì)進(jìn)行討論，擬定談判方案，并就談判相關(guān)事項(xiàng)與業(yè)務(wù)單元進(jìn)行溝通，取得共識(shí)，確定談判原則，必要時(shí)，提請(qǐng)公司召開工作協(xié)調(diào)會(huì)。因談判事項(xiàng)時(shí)間緊迫不能制定談判方案的，應(yīng)當(dāng)對(duì)談判事項(xiàng)和相關(guān)材料進(jìn)行了解，并應(yīng)當(dāng)在談判前與具體經(jīng)辦人進(jìn)行口頭溝通。10.2.3

談判過(guò)程控制10.2.3.1

法務(wù)人員僅對(duì)談判事項(xiàng)提供法律意見，由業(yè)務(wù)單元具體經(jīng)辦人根據(jù)法律意見與對(duì)方進(jìn)行磋商談判。法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)談判進(jìn)展情況及時(shí)更新意見。10.2.3.2對(duì)于法律事務(wù)談判，法務(wù)人員可直接與對(duì)方進(jìn)行談判，原則上業(yè)務(wù)單元應(yīng)派員參加，如業(yè)務(wù)單元未派員參加，則應(yīng)當(dāng)及時(shí)向業(yè)務(wù)單元反饋談判結(jié)果。對(duì)談判分歧提出法律意見供業(yè)務(wù)單元決策參考，并根據(jù)公司意見對(duì)談判方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但應(yīng)保持在法律允許的范圍之內(nèi)。10.2.3.3

對(duì)于綜合性談判，由法務(wù)人員會(huì)同公司相關(guān)部門共同參與，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)單元人員進(jìn)行分工合作，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)談判的法律問(wèn)題進(jìn)行綜合考慮，并提出法律意見供公司參考。10.2.4

談判后的工作10.2.4.1

如談判主要分歧涉及法律問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司提出建議。建議如以郵件形式體現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)同步抄送給法務(wù)（副）總監(jiān)，法務(wù)（副）總監(jiān)應(yīng)當(dāng)抄送給業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理或副總經(jīng)理）。10.2.4.2

對(duì)談判過(guò)程涉及的新問(wèn)題進(jìn)行法律論證，適當(dāng)調(diào)整談判方案，為下一步談判作好準(zhǔn)備；必要時(shí)，可提請(qǐng)公司召開協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)談判情況進(jìn)行通報(bào)、研討，并就下一步談判確定談判方案。10.2.4.3

對(duì)談判所涉及的情況及時(shí)進(jìn)行記錄，制作《談判記錄表》（見附件2）歸檔備查。當(dāng)需要將談判事務(wù)移交法務(wù)團(tuán)隊(duì)其他人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)將《談判記錄表》及其他談判材料一并移交。10.3

應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題10.3.1

根據(jù)談判工作需要，法務(wù)人員一般應(yīng)當(dāng)以公司法務(wù)身份參與談判，如在特殊情況下不便以法務(wù)人員身份參與談判但確需法律支持的，經(jīng)法務(wù)（副）總監(jiān)同意，可以具體經(jīng)辦人或其他身份參與談判。10.3.2

談判對(duì)方有法務(wù)人員參加或聘請(qǐng)法律顧問(wèn)參與談判時(shí)，法務(wù)人員一般應(yīng)當(dāng)主動(dòng)要求參與談判。10.3.3

法務(wù)人員參與談判，僅針對(duì)談判涉及的法律問(wèn)題提供法律意見，從合法性角度為公司決策提供參考意見。10.3.4

如沒有明確依據(jù)，法務(wù)人員不應(yīng)對(duì)談判中涉及的法律之外的問(wèn)題發(fā)表結(jié)論性意見。10.3.5

法務(wù)人員應(yīng)與業(yè)務(wù)單元人員相互支持和配合，一般不可僅被動(dòng)地接受詢問(wèn)，也不可不顧公司主談人員的安排而獨(dú)自主導(dǎo)談判。第十一條

參加公司會(huì)議流程11.1

法務(wù)人員參加公司會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)范：11.1.1

恪守法律顧問(wèn)職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)守公司商業(yè)秘密。11.1.2

參加會(huì)議前做好準(zhǔn)備工作：（1）了解會(huì)議議題和所涉及的法律問(wèn)題；（2）對(duì)不清楚的背景情況及時(shí)向具體經(jīng)辦人或承辦部門了解；（3）收集與會(huì)議議題相關(guān)的法律、政策資料。11.1.3

積極與公司溝通，爭(zhēng)取參加重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議、三會(huì)會(huì)議等重要會(huì)議。11.1.4

必要時(shí)就涉及的法律問(wèn)題發(fā)表意見，對(duì)確有法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，根據(jù)不同情況提出下列建議：（1）會(huì)議方案需要修改的，提出修改意見，并說(shuō)明理由；（2）原定操作方式不符合法律規(guī)定，但有其他合法方式，在了解公司實(shí)際目的后，設(shè)計(jì)合法性方案；（3）涉及事項(xiàng)屬于違法事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)違法性及違法后果進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)制作《法律風(fēng)險(xiǎn)提示書》。11.1.5

討論事項(xiàng)涉及重大法律問(wèn)題，需要進(jìn)一步法律論證的，可提議在會(huì)后進(jìn)行法律論證，待論證后向公司提交咨詢意見。11.1.6

參加公司重大會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作《會(huì)議紀(jì)要》（見附件3）歸檔備查。第四章

特別關(guān)注事項(xiàng)第十二條

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任12.1

發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定法務(wù)人員工作出現(xiàn)重大過(guò)失：12.1.1

因自身原因?qū)κ聦?shí)與法律的關(guān)系理解存在重大偏差；12.1.2

引用法律錯(cuò)誤，包括引用失效法律等；12.1.3

對(duì)事實(shí)情況的調(diào)查嚴(yán)重不足；12.1.4

對(duì)法律文件的真實(shí)性、有效性的審核嚴(yán)重不夠；12.1.5

對(duì)訴訟時(shí)效期間、除斥期間等期間的理解或提醒不到位，導(dǎo)致未能有效地向業(yè)務(wù)單元提出正確的建議，或法務(wù)人員工作拖延，導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)相關(guān)期間；12.1.6

對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的考慮發(fā)生重大疏漏。12.2

法務(wù)人員發(fā)生第12.1條款規(guī)定的情形之一，但在工作中遵守第四條規(guī)定的原則，且未違反本規(guī)范各相關(guān)條款的規(guī)定，經(jīng)公司總法律顧問(wèn)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）審批，可不認(rèn)定為出現(xiàn)重大過(guò)失，并豁免承擔(dān)責(zé)任。12.3

業(yè)務(wù)單元要求出具書面意見時(shí)應(yīng)當(dāng)注意鑒別風(fēng)險(xiǎn)，如以突破法律底線等方式達(dá)成商業(yè)目的的，應(yīng)出具否定意見或保留意見，必要時(shí)出具提示法律風(fēng)險(xiǎn)的書面文件。為業(yè)務(wù)單元尋求法律解決途徑不得突破底線。第十三條

保密義務(wù)13.1

法務(wù)人員對(duì)工作中獲知的公司的決策方案、管理文件、合同文本等信息材料、商業(yè)秘密以及個(gè)人隱私，以及雖不屬于公司但公司負(fù)有保密義務(wù)的信息，負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)公司同意，不得向任何第三方披露，公司有特殊保密要求的，可另行簽訂保密協(xié)議。13.2

法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)自覺強(qiáng)化保密意識(shí)，遵守下列保密規(guī)范：13.2.1

不在公共場(chǎng)合議論公司的業(yè)務(wù)；13.2.2

采取必要的技術(shù)措施加強(qiáng)保密，如本人的工作電腦應(yīng)當(dāng)設(shè)置密碼；13.2.3

謹(jǐn)慎使用第三方通訊軟件，涉密信息的溝通原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司郵箱或傳訊；13.2.4

注意業(yè)務(wù)單元信息披露的范圍控制（業(yè)務(wù)單元、成員、公眾）；13.2.5

除客觀情況必須且出于工作目的外，不得將本人的工作電腦借給任何第三方使用；13.2.6

保管好相關(guān)工作賬號(hào)和密碼，除客觀情況必須且出于工作目的外，不得向任何第三方披露，并在必要時(shí)進(jìn)行修改。第十四條

利益沖突14.1

法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)避免與公司發(fā)生利益沖突。14.2

法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列利益沖突規(guī)范：14.2.1

為招標(biāo)業(yè)務(wù)提供法律支持的法務(wù)人員不得與投標(biāo)人接觸；14.2.2

對(duì)公司員工個(gè)人咨詢的勞動(dòng)用工問(wèn)題不負(fù)解答義務(wù)，由公司人力資源部門處理；14.2.3

在職期間，不為與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的主體提供任何形式的法律服務(wù)，不自營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。14.3

發(fā)生下列情形之一的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)向公司申請(qǐng)回避：14.3.1

是所處理事項(xiàng)的當(dāng)事人或?qū)Ψ疆?dāng)事人的近親屬；14.3.2

與所處理事項(xiàng)存在利害關(guān)系。第十五條

工作立場(chǎng)15.