國際航運集團(tuán)有限公司年管理制度匯編

中管網(wǎng)通用業(yè)頻道信息總監(jiān)行政部軟件部技術(shù)部行政部軟件部技術(shù)部（二）、崗位職責(zé)信息總監(jiān)崗位負(fù)責(zé)集團(tuán)信息化建設(shè)工作制訂集團(tuán)信息化總體規(guī)劃，并分步實施負(fù)責(zé)集團(tuán)IT隊伍的建設(shè)負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)信息管理制度和流程負(fù)責(zé)集團(tuán)信息安全、信息審計負(fù)責(zé)集團(tuán)信息中心培訓(xùn)、績效考核負(fù)責(zé)管理信息中心日常工作行政崗位協(xié)助信息總監(jiān)進(jìn)行集團(tuán)信息總體規(guī)劃和分步實施協(xié)助信息總監(jiān)實施信息管理系統(tǒng)的建設(shè)與開發(fā)協(xié)助信息總監(jiān)建設(shè)IT隊伍協(xié)助信息總監(jiān)管理信息中心日常工作負(fù)責(zé)信息中心ISO管理軟件部主管崗位制定集團(tuán)信息軟件項目開發(fā)與管理操作流程和規(guī)范負(fù)責(zé)集團(tuán)軟件系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)集團(tuán)軟件項目管理，包括立項評審、跟進(jìn)、開發(fā)、安裝、測試、培訓(xùn)、安全和保密工作負(fù)責(zé)集團(tuán)信息系統(tǒng)軟件運行維護(hù)、系統(tǒng)優(yōu)化與升級更新集團(tuán)數(shù)據(jù)庫管理負(fù)責(zé)集團(tuán)信息中心項目文檔管理技術(shù)部主管崗位制定網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)中心操作流程和規(guī)范負(fù)責(zé)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的布局和架構(gòu)；集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)化；集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)負(fù)責(zé)集團(tuán)小型機、服務(wù)器、UPS、電腦、打印機、復(fù)印機、傳真機、機房等硬件設(shè)備的采購、管理負(fù)責(zé)集團(tuán)電子郵件、網(wǎng)絡(luò)安全和防病毒系統(tǒng)的日常管理負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和硬件管理的文檔整理負(fù)責(zé)集團(tuán)通訊設(shè)備管理及費用的審核、監(jiān)督、核算等軟件維護(hù)崗位負(fù)責(zé)軟件系統(tǒng)的正常運行、維護(hù)負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)項目的文檔整理，參與項目立項、執(zhí)行負(fù)責(zé)操作人員程序使用的培訓(xùn)硬件維護(hù)崗位負(fù)責(zé)客戶端電腦及附加設(shè)備的日常維護(hù)、維修負(fù)責(zé)客戶端電腦軟件安裝及審核、客戶端電腦網(wǎng)絡(luò)連接負(fù)責(zé)客戶端電腦網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的檢查網(wǎng)絡(luò)管理崗位負(fù)責(zé)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)日常管理；設(shè)備調(diào)試和維護(hù)；專線管理和監(jiān)控負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)中心服務(wù)器維護(hù)；郵件維護(hù)；INTERNET維護(hù)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、防病毒軟件的日常升級和監(jiān)控負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)中心空調(diào)、防火設(shè)備、機房環(huán)境的日常檢查（三）流程制度第一章軟件項目管理流程定義：軟件項目指所有開發(fā)或購買軟件系統(tǒng)的項目范圍：適用于海豐XX集團(tuán)及所有下屬公司項目流程：項目立項項目立項供方確定合同評審/簽訂項目啟動測試/試運行開發(fā)設(shè)計需求確認(rèn)培訓(xùn)/正式運行項目驗收存檔項目評估維護(hù)優(yōu)化項目立項提交軟件項目申請表和立項申請報表/報告（見附表一、二），提交信息中心立項信息中心評審辦公會評審供方確定供方的選擇，必須有2-3個供方進(jìn)行選擇，要對供方產(chǎn)品的性價比、服務(wù)、供方公司狀況進(jìn)行對比，能夠出具產(chǎn)品的代理資格證明。填寫《供方評價表》和《供方臺帳》。如果已經(jīng)有合格的供方，每年必須填寫供方年度評價合同評審/簽訂信息中心與開發(fā)商進(jìn)行商務(wù)談判，合同提交律師或相關(guān)部門評審后，報集團(tuán)辦公會進(jìn)行合同評審，通過后由集團(tuán)或集團(tuán)下屬公司與開發(fā)商簽訂合同項目啟動合同簽訂后，成立項目小組，確定項目經(jīng)理，由其負(fù)責(zé)項目管理及實施，明確其職責(zé)需求確認(rèn)需求分析報告模型集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)+體系戰(zhàn)略目標(biāo)集團(tuán)管理層需求體系管理層需求公司管理層需求公司部門業(yè)務(wù)需求需求采用自上而下的金字塔式，有供應(yīng)商負(fù)責(zé)提交需求分析報告，由項目經(jīng)理、開發(fā)商和公司總經(jīng)理簽字確認(rèn)，作為項目開發(fā)和驗收的依據(jù)方案設(shè)計和方案實現(xiàn)以下由供應(yīng)商負(fù)責(zé)：概要設(shè)計：進(jìn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)流程圖，功能模塊，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等設(shè)計詳細(xì)設(shè)計：根據(jù)概要設(shè)計進(jìn)行菜單、界面、功能、流程等詳細(xì)設(shè)計編程調(diào)試：編寫程序源代碼，進(jìn)行調(diào)試測試和試運行信息中心、供應(yīng)商和用戶共同制定測試和培訓(xùn)計劃供應(yīng)商負(fù)責(zé)對用戶進(jìn)行測試使用培訓(xùn)組織用戶進(jìn)行反復(fù)測試，并填寫測試報告培訓(xùn)及正式運行制定培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目的、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)考核等內(nèi)容根據(jù)供應(yīng)商提交的培訓(xùn)教材和培訓(xùn)計劃，對用戶進(jìn)行正式培訓(xùn)信息中心安排系統(tǒng)正式啟用，進(jìn)入并行運行階段正式運行新系統(tǒng)，結(jié)束舊系統(tǒng)的使用項目驗收由供應(yīng)商將系統(tǒng)技術(shù)文檔和用戶使用說明文檔等資料正式提交給信息中心，雙方簽署驗收報告存檔系統(tǒng)正式使用后，將項目實施過程的各種文檔存檔，包括：項目立項報告、需求分析報告、項目實施計劃和進(jìn)度、系統(tǒng)技術(shù)文檔、用戶使用說明文檔、用戶測試報告、驗收報告等項目評估對于重要項目，由信息中心組織對項目進(jìn)行評估維護(hù)及優(yōu)化升級新增或變動需求：必須提前提交系統(tǒng)需求變動報告（見附表三）信息中心在2個工作日內(nèi)給出響應(yīng)，開發(fā)時間根據(jù)實際情況確定開發(fā)完畢后，用戶測試無誤后填寫（附表三）中的需求完成測試情況程序問題：用戶通知信息中心程序本身存在的問題，信息中心負(fù)責(zé)修改并匯總問題，同時負(fù)責(zé)用戶系統(tǒng)升級更新4.相關(guān)報表：附表一海豐XX集團(tuán)IT軟件項目申請表項目編號：2006-SITC-IT001發(fā)送至：sitc-IT@日期：項目名稱申請單位負(fù)責(zé)人簽字項目總額實施周期費用分?jǐn)偡秶鏅?quán)方式購買合作開發(fā)定制開發(fā)自行開發(fā)項目描述提交文件申請報告《項目方案》《實施文檔》進(jìn)度表信息中心意見年月日財務(wù)中心意見年月日行政中心意見年月日人力資源中心意見年月日辦會評審意見年月日批準(zhǔn)年月日備注：附表二軟件項目立項申請報表/報告項目名稱申請立項公司/部門日期項目預(yù)算金額立項目的現(xiàn)有問題本表各項可根據(jù)需要增加附頁現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)狀況應(yīng)用范圍用戶統(tǒng)計現(xiàn)有應(yīng)用及模式描述需求框架流程圖（必備）可選方案分析方案一方案二方案三財務(wù)分析SWOT分析風(fēng)險分析建議方案項目管理方法項目實施計劃項目負(fù)責(zé)人員附表三海豐XX集團(tuán)軟件系統(tǒng)需求變動報告__________系統(tǒng)需求變動報告日期：系統(tǒng)及模塊所在公司部門提出人聯(lián)系方式公司IT人員簽字需求類別需求描述（目的、內(nèi)容）需求審核批準(zhǔn)人（所在公司總經(jīng)理）簽字確認(rèn)體系意見信息中心意見需求完成測試情況程序開發(fā)人聯(lián)系方式第二章IT采購管理流程定義：集團(tuán)總部及各體系在適用范圍內(nèi)IT相關(guān)產(chǎn)品采購以及服務(wù)采購適用范圍：服務(wù)器、小型機、PC、打印機、復(fù)印機、傳真機、路由器、交換機、UPS、機房空調(diào)、專線設(shè)備、掃描儀、投影儀、視頻設(shè)備、防火墻、軟件等。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)：MPLS及其它業(yè)務(wù)專線、ADSL/INTERNET專線、VPN線路采購流程合同評審供方選擇各級評審立項申請合同評審供方選擇各級評審立項申請檔案存檔采購安裝檔案存檔采購安裝3.1立項申請?zhí)峤涣㈨椛暾垐蟾妫ㄒ姼郊?，確定采購產(chǎn)品和要求，由各公司提交信息中心立項信息中心評審集團(tuán)辦公會評審。3.2供方選擇、品牌確定3.2.1設(shè)備的品牌、型號由集團(tuán)信息中心統(tǒng)一指定。如沒有指定，各公司可根據(jù)情況由上級部門確定。3.2.2供方的選擇，必須有2-3個供方進(jìn)行選擇，要對供方產(chǎn)品的性價比、服務(wù)、供方公司狀況進(jìn)行對比，能夠出具產(chǎn)品的代理資格證明。填寫《供方評價表》和《供方臺帳》。如果已經(jīng)有合格的供方，每年必須填寫供方年度評價3.3合同評審信息中心與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，合同提交律師修改后，報集團(tuán)辦公會進(jìn)行合同評審，通過后，由集團(tuán)或集團(tuán)下屬公司與開發(fā)商簽訂合同3.4采購合同簽訂后購買產(chǎn)品，安裝驗收后方可付清全部款項3.5建立采購記錄并存檔設(shè)備到貨后建立采購記錄，包括：設(shè)備類型、品牌、型號、使用人、產(chǎn)品序號、固定資產(chǎn)資料等。填寫《海豐XX集團(tuán)IT設(shè)備設(shè)備采購記錄表》規(guī)定及權(quán)限4.1信息中心統(tǒng)一采購：小型機、服務(wù)器、交換機、路由器、防火墻、入侵檢測、電話交換機、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、專線設(shè)備、視頻會議設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)電話、UPS、機房空調(diào)、其它機房設(shè)備4.2信息中心指定品牌：Pc、打印機、傳真機、掃描儀，具體型號各公司可根據(jù)各自需求自行選定4.3信息中心統(tǒng)一審批：所有網(wǎng)絡(luò)專線接入IT采購標(biāo)準(zhǔn)海豐XX集團(tuán)2006年IT采購標(biāo)準(zhǔn)（中國區(qū)）名稱指定品牌/型號采購方式提交信息中心審批價格范圍（萬元）采購實施周期電腦設(shè)備小型機IBMPower5統(tǒng)一采購需要60存儲設(shè)備(SAN/NAS）IBM統(tǒng)一采購需要60PC服務(wù)器（含操作系統(tǒng)）IBMX系列統(tǒng)一采購需要20筆記本電腦（含正版操作系統(tǒng)、OFFICE辦公軟件）IBMTHINKPAD當(dāng)?shù)夭少?.1-1.710臺式電腦（含正版操作系統(tǒng)、OFFICE辦公軟件）IBM/聯(lián)想centre當(dāng)?shù)夭少?.6-15DELL當(dāng)?shù)夭少?.6-15HP當(dāng)?shù)夭少?.6-15其它PDA等當(dāng)?shù)夭少徯枰W(wǎng)絡(luò)設(shè)備路由器CISCO統(tǒng)一采購需要1-520-40交換機CISCO統(tǒng)一采購需要1-520-60安全設(shè)備（防火墻、VPN、IPS）統(tǒng)一采購需要1-520-60QOS統(tǒng)一采購需要20-60負(fù)載均衡設(shè)備F5LINK-CONTROL統(tǒng)一采購需要20-60其它當(dāng)?shù)夭少徯枰ㄓ嵲O(shè)備電話交換機SIEMENS統(tǒng)一采購需要3-1520-60VOIP設(shè)備統(tǒng)一采購需要1-315視頻會議POLYCOM統(tǒng)一采購需要1-7.520-40無線AP統(tǒng)一采購需要15-40GPRS設(shè)備統(tǒng)一采購需要20-60其它當(dāng)?shù)夭少徯枰k公設(shè)備復(fù)印機東芝當(dāng)?shù)夭少?.5-315松下當(dāng)?shù)夭少?.5-315傳真機東芝當(dāng)?shù)夭少?.2-0.510松下當(dāng)?shù)夭少?.2-0.510打印機EPSON（針式）當(dāng)?shù)夭少?.2-0.45HP（激光）當(dāng)?shù)夭少?.2-1.25掃描儀HP當(dāng)?shù)夭少?傳真服務(wù)器統(tǒng)一采購需要數(shù)碼相機SONY/PANASONIC當(dāng)?shù)夭少?.2-0.55其它耗材等當(dāng)?shù)夭少彊C房/數(shù)據(jù)中心UPSAPC（<5KVA）當(dāng)?shù)夭少徯枰?-515-40UPS>5KVA統(tǒng)一采購需要10-4020-30機房空調(diào)EMERSSON統(tǒng)一采購需要1-3015-40機房監(jiān)控統(tǒng)一采購需要15防靜電地板統(tǒng)一采購需要10機柜統(tǒng)一采購需要0.2-0.65消防系統(tǒng)統(tǒng)一采購需要15-40其它統(tǒng)一采購需要專線線路MPLSCNC統(tǒng)一采購需要20-40FRCNC統(tǒng)一采購需要20-40SDHCNC統(tǒng)一采購需要20-40DDNCNC統(tǒng)一采購需要20-40本地INTRANET（SDH、DDN、FR）統(tǒng)一采購需要0.05-0.215-20本地EDI專線統(tǒng)一采購需要15-20撥號網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一采購需要其它統(tǒng)一采購需要電話服務(wù)市話服務(wù)當(dāng)?shù)夭少弴鴥?nèi)長途服務(wù)當(dāng)?shù)夭少弴H長途服務(wù)當(dāng)?shù)夭少徿浖?wù)器操作系統(tǒng)WIN2003SVR統(tǒng)一采購需要15-20防病毒軟件SYMANTEC統(tǒng)一采購需要15-20客戶端操作系統(tǒng)WIN2000ORXP統(tǒng)一采購需要15-20數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一采購需要15-20軟件防火墻統(tǒng)一采購需要辦公軟件MSOFFICE2003統(tǒng)一采購需要15-20下載軟件FREEDOWNLOADER統(tǒng)一采購需要免費FTP軟件T-ZIP統(tǒng)一采購需要免費語言軟件金山詞霸當(dāng)?shù)夭少徫募嚎s軟件FILEZILLA統(tǒng)一采購需要免費其它統(tǒng)一采購需要布線系統(tǒng)網(wǎng)線AVAYA/AMP超五類當(dāng)?shù)夭少徯枰?RJ45網(wǎng)線接頭AVAYA/AMP當(dāng)?shù)夭少徯枰?接線板AVAYA/AMP當(dāng)?shù)夭少徯枰?其它當(dāng)?shù)夭少徯枰锪髟O(shè)備條碼設(shè)備統(tǒng)一采購需要RFID設(shè)備統(tǒng)一采購需要手持終端統(tǒng)一采購需要車載終端統(tǒng)一采購需要電子白板統(tǒng)一采購需要IC卡統(tǒng)一采購需要其它當(dāng)?shù)夭少徯枰?wù)電腦等維護(hù)/維修（外包）當(dāng)?shù)夭少徯枰獧C房建設(shè)/營運統(tǒng)一采購需要其它統(tǒng)一采購需要相關(guān)報表：海豐XX集團(tuán)IT基礎(chǔ)平臺項目申請表項目編號：2006-SITC-IT002發(fā)送至：sitc-IT@日期：申請單位負(fù)責(zé)人簽字項目類別□系統(tǒng)集成□網(wǎng)絡(luò)專線□安全□服務(wù)項目總額項目描述營運費用（年）折舊期費用分?jǐn)偡秶鷮嵤┲芷谔峤晃募暾垐蟾妗俄椖糠桨浮贰秾嵤┪臋n》進(jìn)度表信息中心意見年月日財務(wù)中心意見年月日行政中心意見年月日人力資源中心意見年月日辦公會評審意見年月日批準(zhǔn)年月日備注：海豐XX集團(tuán)IT采購供方臺帳序號供方名稱合作項目合作時間質(zhì)量記錄123456789101112131415海豐XX集團(tuán)IT采購供方評價表公司名稱:編號:供方名稱:提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量評價供方現(xiàn)場考察情況其對于建議、要求改進(jìn)的情況評價結(jié)論：評價人：日期：批準(zhǔn)人：日期：年度評價情況及結(jié)論：評價人：日期：批準(zhǔn)人：日期：海豐XX集團(tuán)IT設(shè)備采購記錄表設(shè)備名稱資產(chǎn)編號采購日期價格折舊年限殘值型號S/N硬件配置名稱數(shù)量說明網(wǎng)絡(luò)配置網(wǎng)卡:操作系統(tǒng)第三章網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)管理定義：為集團(tuán)系統(tǒng)正常運行而進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)管理維護(hù)范圍：服務(wù)器類：小型機、專用服務(wù)器、PC服務(wù)器網(wǎng)絡(luò)設(shè)備類：路由器、交換機、集線器、專線設(shè)備等網(wǎng)絡(luò)安全類：防病毒和防垃圾郵件軟件、防火墻、QOS、IPSE-MAIL：SERVER、客戶端郵件客戶端電腦及外設(shè)類：PC、打印機、復(fù)印機、傳真機等維護(hù)制度：3.1每日維護(hù)的項目3.1.1檢查服務(wù)器3.1.2檢查E-MAIL和INTERNET等服務(wù)3.1.3所有專線情況3.1.4網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備運行情況3.1.5防病毒防垃圾郵件軟件運行情況詳見《海豐XX集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)管理日常檢查表》（一、二）詳見《海豐XX集團(tuán)信息中心SYMANTEC日常檢查報表》安裝網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器等填寫詳見《山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司網(wǎng)絡(luò)安裝紀(jì)錄》PC維護(hù)填寫詳見《山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司PC維修單》3.2每周維護(hù)的項目3.2.1清洗磁帶機3.2.2檢查機房監(jiān)控設(shè)備3.2.3檢查一次機房內(nèi)的安全設(shè)施（消防器材、應(yīng)急照明等）3.2.4打掃機房衛(wèi)生一次，保持機房干凈整潔詳見<<信息中心網(wǎng)絡(luò)管理周工作臺帳>>3.3每月維護(hù)的項目3.3.1統(tǒng)計郵件使用狀況（垃圾/病毒/正常郵件）3.3.2病毒監(jiān)控情況3.3.3統(tǒng)計線路使用情況3.4每年維護(hù)的項目3.4.2每年檢查UPS蓄電池一次。3.4.3每年檢查防火設(shè)備壓力一次3.4.4機房空調(diào)室內(nèi)、外機3.4.5詳見<<信息中心網(wǎng)絡(luò)管理年度檢查臺帳>>3.5數(shù)據(jù)臺帳管理 3.5.1建立設(shè)備的硬件配置文檔，按照類別存檔，記錄服設(shè)備的主要硬件配置和網(wǎng)絡(luò)配置3.5.2建立服務(wù)器的備件臺帳，按照類別存檔，對備件進(jìn)行安全、妥善的保管相關(guān)表格：海豐XX集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)管理日常檢查表（一）年月日檢查內(nèi)容結(jié)果記錄人備注內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)Proxy上網(wǎng)HTTP上午下午WWW.SITC.COM.CN上午下午IN.SITC.COM.CN/IN.SITC.CN上午下午WEBMAIL上午下午LOTUSNOTES上午下午SAMETIME上午下午Symantec客戶端青島0.0.66.(報關(guān))上海08寧波南京天津連云港煙臺大連廈門海豐XX集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)管理日常檢查表（二）年月日檢查內(nèi)容結(jié)果記錄人備注接口IPCheck-Ip（central.co.uk）Check-Rbls（）外網(wǎng)訪問WWW.SITC.COM.CN上午下午網(wǎng)上查詢服務(wù)上午下午WEBMAIL（HTTP://WEBMAIL.SITC.COM.CN）上午下午TELNETMAIL.SITC.COM.CN25上午下午TELNETWEBMAIL.SITC.COM.CN25上午下午VPNQDCNC(3)上午下午QDCT(5)上午下午網(wǎng)絡(luò)設(shè)備F5IPSPIXQOSCISCO-4506PC-SERVER（AVVerWindowsUpRestart）外網(wǎng)服務(wù)器內(nèi)網(wǎng)服務(wù)期ISA服務(wù)器SameTime服務(wù)器數(shù)據(jù)倉庫服務(wù)器Brightmail服務(wù)器IPS控制臺服務(wù)器SymantecAv服務(wù)器海豐XX集團(tuán)信息中心SYMANTEC日常檢查報表年月DateTimeBrightMailAnti-VirusAVUPDATEAFUPDATEBHFUPDATEBS2UPDATEHUFUPDATEBRSUPDATEWEBUPDATEAVSEVER記錄人信息中心網(wǎng)絡(luò)管理周工作臺帳信息中心網(wǎng)絡(luò)管理周工作臺帳序號檢查內(nèi)容時間狀態(tài)人員備注1磁帶機清洗2機房安全設(shè)備3機房監(jiān)控設(shè)備4打掃機房衛(wèi)生:保持機房干凈、整潔；排列有序信息中心網(wǎng)絡(luò)管理月工作臺帳信息中心網(wǎng)絡(luò)管理月工作臺帳1郵件統(tǒng)計病毒郵件垃圾郵件正常郵件、備注：3網(wǎng)絡(luò)攻擊高度中度低度備注：4專線統(tǒng)計MPLS專線最高帶寬平均帶寬INTERNET專線最高帶寬平均帶寬

信息中心網(wǎng)絡(luò)管理年度檢查臺帳信息中心網(wǎng)絡(luò)管理年度檢查臺帳序號內(nèi)容名稱狀態(tài)時間人員備注1防病毒軟件升級:1次/年2UPS蓄電池檢查:1次/年;聯(lián)系UPS蓄電池服務(wù)商對UPS蓄電池進(jìn)行檢查并記錄3機房空調(diào)檢查4防火設(shè)備壓力指示5山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司網(wǎng)絡(luò)安裝紀(jì)錄SITCNetwokSetupLog公司名稱Company聯(lián)系人/電話ContactPerson/Tel項目名稱：地址：實施日期：完工日期：施工單位調(diào)試內(nèi)容Debug設(shè)備型號/名稱Product#序列號Serial#調(diào)試工程師Eng.結(jié)論Conclusion測試內(nèi)容Test網(wǎng)絡(luò)狀況：Network業(yè)務(wù)系統(tǒng)：ApplicationProgram電子郵件/互聯(lián)網(wǎng)訪問E-mail/Internat測試人員：TestPerson備注：Remark：工程師簽名Eng.Signature用戶簽名UserSignature注：1、網(wǎng)絡(luò)狀況測試，請注明測試內(nèi)容，如：ping、telnet、ftp等延遲時間、丟包率，使用的IP地址。2、業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試需要列出測試的系統(tǒng)名，如：物流、集運、財務(wù)等。3、郵件和互聯(lián)網(wǎng)測試，需要列出收/發(fā)件人的地址，WEB地址4、該報告請?zhí)峤籗ITCITCENTER，同時提交社備配置清單、IOS、配置拷貝、密碼山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司PC維修單SITCOn-siteServiceLog日期Date公司Company設(shè)備型號Product#故障現(xiàn)象ProblemDescription維修時間（起—止）Timein-out結(jié)果Conclusion維修人員簽名Eng.Sign.用戶簽名/電話Customersign.山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司網(wǎng)絡(luò)集成申請表申請單位項目名稱項目總額實施時間主要設(shè)備型號隨申請表提交文件：《方案》主管部門意見批準(zhǔn)人：時間：其它資料：(備案)《網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D》《技術(shù)文檔》信息中心意見辦公會評審意見批準(zhǔn)會簽：時間：實施情況反饋及歸檔：項目負(fù)責(zé)人：日期：注：如無特別注明，項目評審?fù)ㄟ^后有效期為壹個月，逾期作廢。專線請注明帶寬和月租以及運營商。第四章網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)防及危機應(yīng)對措施定義：系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、設(shè)備安全范圍：適用于海豐XX集團(tuán)及所有下屬公司管理流程：3.1安全預(yù)防：3.1.1系統(tǒng)安全E-MAIL：集團(tuán)E-MAIL系統(tǒng)出現(xiàn)故障，立即查找網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備原因并聯(lián)系售后服務(wù)商，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備應(yīng)對制度采取相應(yīng)措施。建立冗余備份系統(tǒng)應(yīng)用軟件安全：采用VPN、專線等技術(shù)組建集團(tuán)廣域網(wǎng)，保證應(yīng)用系統(tǒng)與外部INTERNET的隔離3.1.2網(wǎng)絡(luò)安全建立雙網(wǎng)絡(luò)中心在青島、上海作互備防火墻受到攻擊引起網(wǎng)絡(luò)故障，及時聯(lián)系售后服務(wù)商進(jìn)行處理每年購買防病毒軟件升級服務(wù)分公司專線用戶安裝備用線路3.1.3設(shè)備安全小型機：.1小型機安裝雙機熱備軟件：一臺發(fā)生故障，另一臺自動或手動切換.2購買小型機硬件服務(wù)合同，發(fā)生故障后立即聯(lián)系售后服務(wù)商提供技術(shù)支持或現(xiàn)場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：.1交換機出現(xiàn)故障用備用設(shè)備替代。.2中心路由器出現(xiàn)故障時，使用備用低端路由器，保證局部用戶的網(wǎng)絡(luò)通暢危機應(yīng)對4.1斷電應(yīng)對：4.1.1各公司選擇辦公樓時，必須選擇有備用電源設(shè)備的辦公樓4.1.2正常情況下,聯(lián)系物業(yè)15-20分鐘內(nèi)排除故障或用發(fā)電機恢復(fù)供電4.1.3為各分公司配備UPS應(yīng)急電源4.2地震，火災(zāi)，傳染病，水災(zāi)應(yīng)對：在日常工作中，除正常備份外，每月將數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用軟件磁帶或光盤另外備份一套，在辦公樓外尋找合適的地點異地保管第五章通信管理1、定義：數(shù)據(jù)通信、語音通信2、范圍：數(shù)據(jù)通信適用集團(tuán)；青島地區(qū)的固定電話、集團(tuán)總部的移動通訊3、通信管理流程3.1數(shù)據(jù)通信管理流程3.1.1通訊業(yè)務(wù)辦理：各單位向信息中心提交書面申請信息中心對申請做出建議或批準(zhǔn)各單位申辦付款手續(xù)信息中心聯(lián)系服務(wù)商辦理服務(wù)商或物業(yè)施工信息中心或使用單位驗收，驗收單據(jù)存檔3.1.2通訊費用結(jié)算：每月由通訊服務(wù)商向信息中心提供齊備的通訊發(fā)票，明細(xì)和電子數(shù)據(jù)；信息中心制作出費用分?jǐn)偙聿l(fā)給各使用單位3日內(nèi)確認(rèn)各單位確認(rèn)后，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批后支付。如限期內(nèi)不確認(rèn)，信息中心視同確認(rèn)通訊故障處理:使用人向本單位IT人員報告故障現(xiàn)象，本單位IT人員分析確定故障原因，并聯(lián)系當(dāng)?shù)剡\營商。各單位自行解決不了的故障，報信息中心，分析確認(rèn)故障原因后，更換設(shè)備或通知相關(guān)服務(wù)商或相關(guān)單位維修3.2語音通信管理流程范圍：集團(tuán)總部移動電話費用報銷規(guī)定報銷標(biāo)準(zhǔn)：各公司標(biāo)準(zhǔn)自行制訂報銷標(biāo)準(zhǔn)3.2.1信息中心購買通信公司的交費卡3.2.2信息中心按標(biāo)準(zhǔn)每兩個月發(fā)給各單位3.2.3各單位按報銷標(biāo)準(zhǔn)每月發(fā)給各使用人3.2.4各使用人自行交納移動電話費用第六章計算機管理規(guī)定1、計算機使用管理規(guī)定使用公司電腦必須遵守計算機使用管理規(guī)定。不得利用公司電腦和網(wǎng)絡(luò)從事與業(yè)務(wù)無關(guān)的活動必須使用集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)定的軟件，禁止私自安裝軟件；禁止卸載公司統(tǒng)一安裝的各種網(wǎng)絡(luò)安全軟件；禁止私自更改計算機配置禁止使用公司外部的光盤、軟盤、U盤、移動硬盤等存儲介質(zhì)禁止拷貝公司內(nèi)各種辦公軟件，禁止對外泄漏公司內(nèi)部計算機及網(wǎng)絡(luò)信息禁止使用公司電腦運行游戲軟件禁止拆卸公司電腦，禁止帶電拔插電腦電源，禁止帶電安裝打印機只允許使用MSN、IBMSAMETIME及時消息軟件，只限于發(fā)送信息電腦之間共享文檔必須設(shè)置密碼禁止利用電話線路建立撥號連接，如果有特殊業(yè)務(wù)需要必須與IT部門取得聯(lián)系2、互聯(lián)網(wǎng)及電子郵件使用管理規(guī)定嚴(yán)格遵守《中華人民共和國計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》，嚴(yán)禁利用計算機非法入侵他人或其他組織的計算機信息系統(tǒng)。不得利用國際聯(lián)網(wǎng)危害國家安全、泄露國家秘密，不得侵犯國家的、社會的、集體的利益和公民的合法權(quán)益，不得從事違法犯罪活動。

任何人不得利用國際聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱和傳播下列信息：煽動抗拒、破壞憲法和法律、行政法規(guī)實施的煽動顛覆國家政權(quán)，推翻社會主義制度的煽動分裂國家、破壞國家統(tǒng)一的煽動民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)的捏造或者歪曲事實，散布謠言，擾亂社會秩序的宣揚封建迷信、淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖，教唆犯罪的公然侮辱他人或者捏造事實誹謗他人的損害國家機關(guān)信譽的其他違反憲法和法律、行政法規(guī)的禁止發(fā)送垃圾郵件和病毒郵件禁止在集團(tuán)內(nèi)部向所有人群發(fā)郵件；群發(fā)郵件數(shù)量不得超過50個用戶郵件的大小不得超過10M。只允許附加txt、doc、xls、ppt等文本文件不準(zhǔn)打開帶有exe、bat等附件的郵件；不要打開陌生人發(fā)送的非業(yè)務(wù)郵件郵件的初始密碼和WEBMAIL的初始密碼第一次使用時必須更改數(shù)據(jù)中心管理規(guī)定

數(shù)據(jù)中心要保持清潔、衛(wèi)生，無關(guān)人員未經(jīng)管理人員批準(zhǔn)嚴(yán)禁進(jìn)入數(shù)據(jù)中心。

特殊情況需經(jīng)信息中心批準(zhǔn)，并有相關(guān)人員在場進(jìn)入機房人員不得攜帶任何易燃、易爆、腐蝕性、強電磁、輻射性、流體物質(zhì)等對設(shè)備正常運行構(gòu)成威脅物品數(shù)據(jù)中心內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、喝水、吃食物、嬉戲和進(jìn)行劇烈運動，保持機房安靜。

禁止拍照路由器、交換機和服務(wù)器以及通信設(shè)備是網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵設(shè)備，不得自行配置或更換，更不能挪作它用對本地局域網(wǎng)絡(luò)、廣域網(wǎng)的運行，建立檔案。未發(fā)生故障或故障隱患時不可對中繼、光纖、網(wǎng)線及各種設(shè)備進(jìn)行任何調(diào)試，對所發(fā)生的故障、處理過程和結(jié)果等做好詳細(xì)登記做好網(wǎng)絡(luò)安全工作，服務(wù)器的各種帳號嚴(yán)格保密做好操作系統(tǒng)的補丁修正工作未經(jīng)許可，不得在服務(wù)器上安裝新軟件，若確為需要安裝，安裝前應(yīng)進(jìn)行病毒例行檢測制定數(shù)據(jù)管理制度；對數(shù)據(jù)實施嚴(yán)格的安全與保密管理，防止系統(tǒng)數(shù)據(jù)非法生成、變更、泄露、丟失及破壞備份數(shù)據(jù)資料保管地點應(yīng)有防火、防熱、防潮、防塵、防磁、防盜設(shè)施數(shù)據(jù)中心工作人員應(yīng)恪守保密制度，不得擅自泄露中心各種信息資料與數(shù)據(jù)

第四部分財務(wù)中心管理流程制度（一）、組織結(jié)構(gòu)財務(wù)中心總經(jīng)理財務(wù)中心總經(jīng)理財務(wù)部經(jīng)理財務(wù)部經(jīng)理信息系統(tǒng)主管核算及稅務(wù)主管資金主管信息系統(tǒng)主管核算及稅務(wù)主管資金主管（二）、崗位職責(zé)總經(jīng)理崗位職責(zé)擬訂集團(tuán)資本戰(zhàn)略，完善集團(tuán)資金集中管理方案?？刂瀑Y金成本，降低資金風(fēng)險，提高資金回報率及周轉(zhuǎn)率。負(fù)責(zé)投資項目的效益分析，控制投資額及投資回收期。負(fù)責(zé)集團(tuán)財務(wù)預(yù)決算的編制。負(fù)責(zé)集團(tuán)稅收籌劃。負(fù)責(zé)集團(tuán)各種費用支出的控制。負(fù)責(zé)集團(tuán)應(yīng)收賬款管理，避免資金的不合理占用。負(fù)責(zé)集團(tuán)上市準(zhǔn)備工作。負(fù)責(zé)集團(tuán)對外兼并重組的籌劃。不斷優(yōu)化財務(wù)中心結(jié)算流程，提出集團(tuán)財務(wù)軟件的需求方案。負(fù)責(zé)集團(tuán)的財務(wù)分析并與同類上市公司公司進(jìn)行對比。負(fù)責(zé)與稅務(wù)、財政、銀行、外管及其它相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)。提出財務(wù)經(jīng)理的任免建議、負(fù)責(zé)財務(wù)經(jīng)理的培訓(xùn)與考核。每月30日報工作月報（下月工作計劃），每年1月15日、7月1日報半年及全年工作總結(jié)。財務(wù)經(jīng)理職責(zé)協(xié)助總經(jīng)理制定實施集團(tuán)資本戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)結(jié)算中心方案的實施。負(fù)責(zé)網(wǎng)上銀行支付規(guī)則的制定，參與資金計劃的編制、對融資方案提出建議。負(fù)責(zé)集團(tuán)的外匯交易，防范外匯風(fēng)險。提出優(yōu)化財務(wù)中心內(nèi)部工作流程的建議，協(xié)助理順與相關(guān)公司之間的流程銜接。負(fù)責(zé)集團(tuán)與稅務(wù)、財政、外管、銀行、會計師事務(wù)所等相關(guān)單位的業(yè)務(wù)。參與集團(tuán)項目進(jìn)行可行性分析、評估、論證。負(fù)責(zé)集團(tuán)應(yīng)收帳款管理辦法的實施，跟蹤集團(tuán)的欠款大戶和不良客戶欠款情況。跟蹤集團(tuán)財務(wù)軟件的需求調(diào)研、協(xié)調(diào)開發(fā)及應(yīng)用推廣等工作的實施。集團(tuán)分支機構(gòu)財務(wù)工作的監(jiān)督管理。國家政策、法規(guī)的搜集整理及分析。財務(wù)中心的行政工作。領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。每月30日報工作月報（下月工作計劃），每年1月15日、7月10日報半年及全年工作總結(jié)。財務(wù)核算及稅務(wù)主管職責(zé)根據(jù)國家會計制度，設(shè)置集團(tuán)及所屬公司會計科目和會計帳簿。負(fù)責(zé)集團(tuán)總部會計核算。在規(guī)定時間內(nèi)辦理有關(guān)稅費的繳納。在規(guī)定時間內(nèi)編制集團(tuán)總部及全集團(tuán)的月度、季度、半年、年度財務(wù)分析和財務(wù)決算報告。負(fù)責(zé)集團(tuán)總部及全集團(tuán)利潤、費用等財務(wù)預(yù)算的編制及監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)集團(tuán)會計報表的合并。定期清查集團(tuán)總部的資產(chǎn)，并對下屬公司的資產(chǎn)清查進(jìn)行匯總、監(jiān)督，及時對盤盈、虧資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)帳。提出集團(tuán)稅收籌劃方案。負(fù)責(zé)財務(wù)人員的職稱考試、會計證年檢。負(fù)責(zé)財務(wù)中心發(fā)票管理。負(fù)責(zé)集團(tuán)會計檔案的管理。負(fù)責(zé)財務(wù)中心文檔及合同臺帳管理。負(fù)責(zé)財務(wù)中心資產(chǎn)、辦公用品的管理。領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。每月30日報工作月報（下月工作計劃），每年1月15日、7月1日報半年及全年工作總結(jié)。資金主管管理集團(tuán)銀行帳戶編制資金日報表負(fù)責(zé)集團(tuán)總部及全集團(tuán)資金年度、月度、周財務(wù)預(yù)算的編制及監(jiān)督檢查編制月度、年度現(xiàn)金流量表，進(jìn)行資金分析網(wǎng)上銀行建立與維護(hù)及時申請、更新銀行信用額度提出融資方案辦理財務(wù)中心現(xiàn)金、銀行、出納業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)財務(wù)中心工資及獎金的發(fā)放，各項社會統(tǒng)籌、公積金的繳納。負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款日常管理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。每月30日報工作月報（下月工作計劃），每年1月15日、7月1日報半年及全年工作總結(jié)。信息系統(tǒng)主管收集各經(jīng)營公司對集團(tuán)財務(wù)信息系統(tǒng)需求的建議整理集團(tuán)財務(wù)信息系統(tǒng)的需求參與、監(jiān)督財務(wù)信息系統(tǒng)實施集團(tuán)財務(wù)信息系統(tǒng)維護(hù)財務(wù)配套程序開發(fā)與維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。每月30日報工作月報（下月工作計劃），每年1月15日、7月1日報半年及全年工作總結(jié)。（三）流程制度第一章崗位管理1.會計人員身份代碼管理各體系、公司的財務(wù)部門組織結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置以及財務(wù)人員的基本情況須報財務(wù)中心備案。為明確身份與責(zé)任，財務(wù)中心對財務(wù)人員的代碼實行集中管理。1.1適用范圍會計信息系統(tǒng)、網(wǎng)上銀行系統(tǒng)、發(fā)票系統(tǒng)以及其他與財務(wù)相關(guān)的計算機系統(tǒng)操作人、授權(quán)人、審核人代碼均由財務(wù)中心指定管理員統(tǒng)一維護(hù)。1.2代碼授權(quán)及變更財務(wù)人員增減或崗位變化時，須由各公司財務(wù)經(jīng)理向財務(wù)中心提交書面授權(quán)書（見附表），授權(quán)該財務(wù)人員作為各相關(guān)計算機系統(tǒng)的操作人或?qū)徟恕?.3規(guī)范1.3.1各系統(tǒng)操作人員必須實行實名制，不允許使用簡稱、縮寫、英文名字等。1.3.2個人的密碼應(yīng)注意保密，不得外傳，如因任何原因造成密碼外傳或泄漏后果自負(fù)。1.3.3因工作變更或調(diào)離，必須注銷原代碼，更換新代碼，否則一切后果由其直接上級領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。2.崗位分離原則：2.1操作人、審批人或授權(quán)人必須分離2.2出納、結(jié)算與記賬必須分離2.3資產(chǎn)保管與記賬必須分離3.交叉控制原則3.1支票、發(fā)票與帳務(wù)處理交叉控制3.2經(jīng)營與簿記交叉控制4.交易與會計資料完整4.1合同協(xié)議、報價單、評審表、驗收報告等資料保存完整。4.2保證發(fā)票、支票、收據(jù)、結(jié)算單等財務(wù)單證的存根編號連續(xù)并與憑證附件相核對。5.內(nèi)審對內(nèi)控制度通過健全性和實質(zhì)性測試發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)意見。附表：財務(wù)人員崗位授權(quán)書單位名稱日期編號：姓名崗位職責(zé)范圍被授權(quán)信息備注操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼操作系統(tǒng)名稱操作人審批人操作代碼簽批人：授權(quán)人：第二章現(xiàn)金、銀行支票及其它銀行票據(jù)管理規(guī)定1.現(xiàn)金的管理規(guī)定1.1現(xiàn)金的開支范圍僅限于小額零星的支付和對個人的支付，具體支付按照國家現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行。1.1.1職工工資、津貼；1.1.2個人勞務(wù)報酬；1.1.3各種勞保、福利費用以及國家規(guī)定的對個人的其他支出；1.1.4出差人員必須隨身攜帶的差旅費；1.1.5結(jié)算起點以下的零星支出；1.1.6中國人民銀行確定需要支付現(xiàn)金的其他支出。1.2人民幣現(xiàn)金的管理1.2.1嚴(yán)格現(xiàn)金庫存限額各公司現(xiàn)金庫存限額不得超過10,000?，F(xiàn)金庫存限額設(shè)定超過10000元的，需報財務(wù)中心批準(zhǔn)。1.2.2不得坐支原則不得從收入的現(xiàn)金中直接支付。1.2.3現(xiàn)金收入及時送存的原則對收入的現(xiàn)金，當(dāng)日送存銀行，最晚不得超過第2天。1.2.4現(xiàn)金支付流程出納員根據(jù)會計人員繕制的現(xiàn)金支付憑證（簽批完備）支付現(xiàn)金。出納員要在原始單據(jù)上加蓋“現(xiàn)金付訖”戳記;支付現(xiàn)金,須由收款人簽字,以明確責(zé)任。1.2.5現(xiàn)金清查必須設(shè)立現(xiàn)金日記賬，日清月結(jié)。每月終了，應(yīng)對現(xiàn)金做實物盤查，并制作現(xiàn)金盤點報告表（見HYPERLINK附表1），要做到帳實相符。1.2.6現(xiàn)金的保管與安全現(xiàn)金的提取與保管，須由出納員親自完成；5萬元以上的大額現(xiàn)金提取和送存，須兩人以上共同完成，并配有專車。1.2.7保險柜鑰匙配備兩套，出納員與財務(wù)經(jīng)理各保存一套，不得將保險柜鑰匙交于他人，保險柜中不得存放個人物品，密碼不得泄露。1.3.外幣現(xiàn)金的管理1.3.1集團(tuán)所屬各公司、各部門原則上不得收取外幣現(xiàn)金。1.3.3各公司、各部門收取的外幣現(xiàn)金，不得坐支,須存入銀行。1.3.4沒有申請外幣庫存限額的公司，不得留有外幣現(xiàn)鈔庫存。1.3.5不得以外幣現(xiàn)金支付除船長借支、船員工資、勞務(wù)費等國家規(guī)定以外的項目。2.支票的管理規(guī)定2.1使用范圍凡金額達(dá)到支票結(jié)算起點的(100元)、不能通過網(wǎng)上銀行支付、需使用支票結(jié)算。2.2印鑒管理2.2.1簽發(fā)支票，須兩枚以上印鑒。實行兩枚印鑒分人管理,財務(wù)經(jīng)理或其授權(quán)人保管法人代表章，出納保管財務(wù)專用章或其他相關(guān)印鑒。2.2.2實行手簽支票的企業(yè)，雙簽有效。2.2.3支票抬頭為我集團(tuán)各公司的，不準(zhǔn)背書轉(zhuǎn)讓。2.3簽發(fā)與領(lǐng)用2.3.1領(lǐng)取支票時，填寫《付款審批單》，完成相關(guān)簽字手續(xù)，方可領(lǐng)用支票，各公司須采用支票打印機開取支票，因特殊原因不能使用支票打印機的，須報財務(wù)中心批準(zhǔn)。2.3.2憑有效票據(jù)結(jié)算，嚴(yán)禁簽發(fā)無簽發(fā)時間、無金額、無用途的空白支票。2.3.3預(yù)借支票需經(jīng)總經(jīng)理簽字同意，并由出納填列支票用途、最高限額、有效時間。2.3.4預(yù)借支票，領(lǐng)用人應(yīng)在7個工作日內(nèi)辦理核銷手續(xù)，逾期不辦理轉(zhuǎn)為現(xiàn)金借款，財務(wù)部門有權(quán)從領(lǐng)用人工資中扣回。2.3.5預(yù)借支票憑背面有業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、總經(jīng)理簽字的發(fā)票和支票存根核銷。丟失發(fā)票的，由責(zé)任人到原開出發(fā)票的單位辦理合法的證明，并憑有部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字的審批到財務(wù)部辦理核銷；丟失支票存根的，對責(zé)任人處以10元罰款。2.3.6支票有效期為十天。對作廢支票要加蓋“作廢”字樣，出納保管，年底核銷。2.3.7支票丟失，責(zé)任人應(yīng)立即辦理掛失手續(xù)，如發(fā)生損失，根據(jù)集團(tuán)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.3.8各公司必須使用支票管理程序，如有原因不能使用的，要報財務(wù)中心批準(zhǔn)，作廢的支票的一對號碼要保存?zhèn)洳椋辉试S存在一月以上的未核銷支票。3.其他銀行票據(jù)的管理規(guī)定對于收取的除支票以外的銀行票據(jù)，如銀行承兌匯票等，應(yīng)建立備查臺帳，逐筆登記。附表1：現(xiàn)金盤點報告表盤點單位：年月日現(xiàn)金盤點金額：帳面金額：差額：差額原因：庫存票據(jù)盤點金額：帳面金額：差額：差額原因：主管人：盤點人：第三章應(yīng)收帳款管理規(guī)定1.原則1.1應(yīng)收賬款管理的目標(biāo)：一是風(fēng)險控制，二是加快營運資金周轉(zhuǎn)。1.2財務(wù)中心負(fù)責(zé)集團(tuán)應(yīng)收帳款的管理,各公司總經(jīng)理為本公司應(yīng)收帳款的總負(fù)責(zé)人,銷售人員為每筆應(yīng)收賬款的具體責(zé)任人。1.3客戶根據(jù)信用情況分為“備用金客戶，“現(xiàn)金交易客戶”和“賒銷客戶”。2.結(jié)算方式：2.1現(xiàn)金結(jié)算：通常有擔(dān)保抵押，各公司銷售人員只有在得到財務(wù)部門的客戶付款確認(rèn)后，才可解除擔(dān)保抵押。如：向客戶發(fā)放提單等。2.2備用金結(jié)算:2.2.1船代業(yè)務(wù)、船管業(yè)務(wù)、代保險業(yè)務(wù)、代理加油等業(yè)務(wù)只有在足額備用金到帳后方可安排業(yè)務(wù)。2.2.2備用金不足安排業(yè)務(wù)時轉(zhuǎn)為賒銷，須取得客戶歸還墊款承諾函，并由總經(jīng)理書面批準(zhǔn)，代墊付款時，墊付款做應(yīng)收帳款處理。2.3賒銷：2.3.1各公司與賒銷客戶簽訂賒銷協(xié)議并經(jīng)財務(wù)及相關(guān)部門評審，由總經(jīng)理簽發(fā)并定期復(fù)審。月末與客戶對帳，并取得客戶確認(rèn)。2.3.2與賒銷客戶未簽訂賒銷協(xié)議的，必須取得每筆應(yīng)收帳款的客戶確認(rèn)，具體格式由各公司自行制定。2.3.3賒銷客戶須提供與協(xié)議相符的營業(yè)執(zhí)照。2.3.4各公司根據(jù)客戶的信譽記錄、償債能力確定客戶的賒銷期限、賒銷額。2.3.5各公司須根據(jù)本公司的實際情況,制定各種結(jié)算方式的具體操作流程。2.4賒銷風(fēng)險控制：監(jiān)控賒銷客戶的經(jīng)營情況，若出現(xiàn)經(jīng)營不佳，付款記錄不良應(yīng)停止賒銷，對已賒銷的要完整保存收款依據(jù)以及相關(guān)資料，以便保證進(jìn)入訴訟程序時證據(jù)充分，每月由業(yè)務(wù)部門提供書面賒銷客戶資信評估資料。2.5壓縮不合理占用2.5.1對前十名客戶逐一進(jìn)行列明占用額度的原因，壓縮不合理占用并每月上報財務(wù)中心。2.5.2各公司要每月分析本公司比上月，比上年同期應(yīng)收帳款占用額度增加的原因，對不合理的占用要壓縮并每月上報財務(wù)中心。3.賒銷期：各公司總經(jīng)理須嚴(yán)格控制賒銷期，賒銷期不得超過60天，超過賒銷期的每月上報財務(wù)中心。4.逾期應(yīng)收帳款的考核：4.1季度、年度利潤考核：60天至90天的應(yīng)收賬款，獎金考核時，按一定比例扣減當(dāng)期利潤指標(biāo)；90天以上的應(yīng)收帳款,獎金考核時，全額扣減當(dāng)期利潤指標(biāo)。如果以后期間收回，在收回時增加當(dāng)期利潤，以上表調(diào)帳不調(diào)。4.2對應(yīng)收賬款存在不合理占用的，財務(wù)中心有權(quán)控制其資金支付預(yù)算。5.壞賬備金管理按“應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款”科目余額的0.5%計提（含內(nèi)部客戶，但在“內(nèi)部往來”科目核算的除外）6.訴訟：應(yīng)收帳款進(jìn)入訴訟程序按照《海豐XX集團(tuán)法律訴訟等管理規(guī)定》辦理，各公司每月上報財務(wù)中心，財務(wù)中心跟蹤訴訟進(jìn)度。7.壞帳核銷7.1下列應(yīng)收帳款，各公司須每年十一月填寫壞帳審批表（見HYPERLINK附表2）上報監(jiān)察中心審批：7.1.1帳期超過一年的；7.1.2已起訴并申請強制執(zhí)行仍未收回的；7.1.3債務(wù)人破產(chǎn)或消亡無法追索的；7.1.4屬公司內(nèi)部原因，責(zé)任人已認(rèn)定并有處理意見的；7.1.5其他原因認(rèn)定為無法收回的應(yīng)收帳款。7.2監(jiān)察中心檢查壞帳是否屬實，并根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定提出具體處理意見后報集團(tuán)批準(zhǔn)，對于核銷的壞帳監(jiān)察中心應(yīng)建立壞帳核銷備查臺帳。山東海豐XX國際航運集團(tuán)有限公司壞帳審批表項目編號：SITC-FN006發(fā)送至：sitc-finance@申請公司：填報時間：發(fā)生壞帳的簡要說明責(zé)任人公司處理意見總經(jīng)理:財務(wù)經(jīng)理:填報人:財務(wù)中心意見總經(jīng)理：審核人：監(jiān)察部意見2總經(jīng)理：檢查人：集團(tuán)評審一件批準(zhǔn)（）附表2：第四章發(fā)票管理規(guī)定1.發(fā)票統(tǒng)一管理各公司財務(wù)部對各自公司領(lǐng)用的發(fā)票進(jìn)行統(tǒng)一管理。發(fā)票的領(lǐng)用、保管要有專人負(fù)責(zé)，并由財務(wù)中心進(jìn)行人員管理。2.發(fā)票的領(lǐng)用與保存2.1領(lǐng)用：各公司只有授權(quán)的財務(wù)人員可以領(lǐng)用發(fā)票。2.2登記：發(fā)票管理人須建立“發(fā)票備查臺帳”。格式見HYPERLINK附表3。2.3裝訂：發(fā)票管理人需將要交回的發(fā)票存根聯(lián)整本裝訂成冊,不得缺頁；作廢發(fā)票須加蓋“作廢”章，全套交回。發(fā)票須規(guī)范裝訂。2.4丟失：發(fā)票丟失要立即掛失，同時按集團(tuán)責(zé)任處罰條例追究相關(guān)責(zé)任。2.5禁止：嚴(yán)禁對外出借發(fā)票。3.發(fā)票的使用:發(fā)票必須反映真實交易并嚴(yán)格按照稅法規(guī)定交納稅金。3.1抬頭：發(fā)票抬頭要與支票戶頭一致，如不符，須由出票公司出具“發(fā)票開立指示”。格式見HYPERLINK附表4。3.2遲開：對于交款時暫不開發(fā)票的客戶，各公司要開具一式二聯(lián)收據(jù)，要求客戶7日內(nèi)持收據(jù)換開發(fā)票，過期不予補開。3.3預(yù)借發(fā)票：須持收費賬單和預(yù)開發(fā)票申請書（格式見HYPERLINK附表5），由申請人、部門經(jīng)理簽字，到財務(wù)部辦理預(yù)借手續(xù)。發(fā)票開立后，要求在賒銷期或1個月內(nèi)收回相關(guān)款項。3.4內(nèi)部結(jié)算：集團(tuán)內(nèi)部公司結(jié)算一律使用稅務(wù)部門認(rèn)可的專用發(fā)票，不得使用自制發(fā)票或收據(jù)。3.5要求：發(fā)票內(nèi)容要真實、完整。真實指開具發(fā)票時應(yīng)列出業(yè)務(wù)的真實內(nèi)容和實際金額；完整指對于一票一議客戶須列出發(fā)票日期、結(jié)算單位、制單人、提單號、金額、幣值等項目，月結(jié)客戶須列出發(fā)票日期、結(jié)算單位、制單人、金額、幣值，附清單（帳單）列明收款明細(xì)（帳單號、提單號），在備注中注明見附件。3.6發(fā)票入帳：開出的發(fā)票須7日內(nèi)入賬，發(fā)票金額須與收款金額一致。3.7各公司必須使用發(fā)票管理程序，如有原因不能使用管理程序的公司，需報財務(wù)中心批準(zhǔn)。不允許存在三個月以上的未核銷發(fā)票。附表3：發(fā)票備查臺帳發(fā)票號客戶名稱金額備注附表4：開立發(fā)票指示公司(全稱):我公司在貴公司付款時,已交支票張,金額。現(xiàn)要求按照以下明細(xì)開具發(fā)票，由此而產(chǎn)生的一切責(zé)任由我公司負(fù)責(zé)。申請單位：單位公章：（蓋章）年月日發(fā)票明細(xì)如下：發(fā)票抬頭發(fā)票金額1.2.3.4.5.合計附表5：預(yù)開發(fā)票申請書致財務(wù)部：應(yīng)請求，預(yù)開發(fā)票張，金額為，預(yù)計在日內(nèi)繳清發(fā)票款，請予以辦理為盼。財務(wù)經(jīng)理：部門經(jīng)理：申請人：預(yù)開發(fā)票日期年月日第五章付款審批管理規(guī)定1.總則：1.1簽訂經(jīng)濟(jì)合同的，其中一份正本以及立項申請表或合同評審表交財務(wù)中心，財務(wù)中心按照合同約定條款審核履行情況。1.2付款時應(yīng)提供的資料：1.2.1一般付款除已經(jīng)具備的上述資料外,須提供發(fā)票、驗收報告，需要付款的須填寫項目合同付款申請表（見HYPERLINK附表6），最后一期付款須取得全額發(fā)票并驗收后才能支付。1.2.2工程項目如船舶建造修理、房屋建筑物等，第一期付款須附預(yù)算，最后一次付款審計決算報告。船舶修理在進(jìn)塢進(jìn)場前須由船管報送預(yù)算船東審批后交財務(wù)中心。1.2.3涉及固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的須有驗收報告，保管人或使用人簽收；1.2.4庫存管理的如船舶物料備件、燃料、低值易耗品等，須有保管人或使用人簽收；1.2.5增資或投資須有章程、股東會或董事會決議；1.2.6兼并收購：收購款須取得財產(chǎn)發(fā)票或權(quán)證以及完成合同約定事項的確認(rèn)以上手續(xù)齊備后附相關(guān)資料，向財務(wù)部門報送資金預(yù)算。1.2.7對外付款必須按照與合同一致的收款人信息或合同方蓋章確認(rèn)的收款人信息，通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行支付。1.2.8總經(jīng)理工作交接期間須兩任總經(jīng)理雙簽。1.2.9嚴(yán)禁違法支付。2.集團(tuán)審批項目：指經(jīng)各中心立項、總裁批準(zhǔn)的項目支出。2.1資產(chǎn)采購、房屋租賃、薪酬等項目得到集團(tuán)審批后，由各公司總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理審批后付款。2.2超過集團(tuán)審批額度的，必須重新按照有關(guān)規(guī)定辦理項目審批手續(xù)。3.各公司自行審批項目：3.1根據(jù)集團(tuán)批復(fù)的資金周預(yù)算，由總經(jīng)理簽批，財務(wù)經(jīng)理核實，憑發(fā)票支付。3.2已辦理付款并在1個月內(nèi)未取得發(fā)票，與個人有關(guān)的支出轉(zhuǎn)做個人借款，其他支出轉(zhuǎn)入應(yīng)收帳款。4.費用報銷4.1各公司費用報銷先由各公司財務(wù)經(jīng)理審批，再經(jīng)總經(jīng)理簽批，方可交出納辦理報銷（集團(tuán)各中心報銷另行規(guī)定）。各公司總經(jīng)理費用須經(jīng)副總經(jīng)理或人力資源經(jīng)理或業(yè)務(wù)經(jīng)理簽批方可報銷。4.1.1辦公費（包括報刊雜志、印刷品、電腦耗材、辦公用品等）由各公司自主采購，報銷時須附辦公用品明細(xì)。4.1.2差旅費及會議費申請及報銷：公司員工出差向總經(jīng)理申請（見HYPERLINK附表7），憑簽批的出差預(yù)算申請表及總經(jīng)理簽批的報銷單報銷。費用標(biāo)準(zhǔn)：參照《人力資源管理規(guī)則》，差旅補貼按照住宿天數(shù)全額計算，返回當(dāng)天按照半額計算；領(lǐng)取差旅補貼不再報銷招待費以外的餐費；交通費必須是發(fā)生在出差期間的。憑會議費發(fā)票報銷時須附有明細(xì)，明細(xì)包括會議名稱、召開時間、參加人員、會議內(nèi)容等其他需要說明的事項。4.1.3培訓(xùn)費申請：見《人力資源管理規(guī)則》。報銷：憑經(jīng)批準(zhǔn)的申請表、報銷單據(jù)、培訓(xùn)報告，由總經(jīng)理簽批后報銷。4.1.4郵電費手機費：各公司自行制定報銷標(biāo)準(zhǔn)。住宅電話費：一律由個人自行承擔(dān)。4.1.5招待費各公司減少部門之間招待費，單個部門內(nèi)部不允許報銷招待費，符合報銷條件的憑有效發(fā)票并填寫招待費審批單（見HYPERLINK附表8）報銷。4.1.6車輛費：由各公司制定報銷辦法，一律不允許報銷各種私車費用。4.1.7交通費：憑交通費發(fā)票報銷。5.福利費5.1月度計提：每月根據(jù)計稅工資或工效掛鉤工資與實際工資孰低的原則按14%計提。5.2支出范圍：獨生子女醫(yī)藥費；獨生子女托兒費；獨生子女學(xué)費；職工救助金；各公司的節(jié)慶支出，由各公司（集團(tuán)各中心）總經(jīng)理簽批。6.財務(wù)部門要審核原始憑證的合法、合規(guī)、合理性，下列情形財務(wù)部門不得報銷。6.1大小寫金額不一致、或金額涂改；6.2過期或無效的原始憑證，例如收據(jù)代替發(fā)票、發(fā)票戶頭不符、假發(fā)票、不蓋章的票據(jù)、發(fā)票費用項目與發(fā)票的性質(zhì)不符（如商業(yè)零售或批發(fā)性質(zhì)的發(fā)票中填“修理費”或“服務(wù)費”）等；6.3發(fā)票金額超過報銷標(biāo)準(zhǔn)的，在發(fā)表背面注明標(biāo)準(zhǔn)金額，按標(biāo)準(zhǔn)報銷。7.代收代付7.1禁止與正常業(yè)務(wù)無關(guān)的代收代付；。7.2代收代付境外海運費等按照外管局的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)單據(jù)。7.3代墊任何款項，須事先取得相關(guān)公司的委托函，并且發(fā)票抬頭為委托方。7.4集團(tuán)內(nèi)各公司之間未簽訂合同協(xié)議且未經(jīng)財務(wù)中心批準(zhǔn)的，不允許相互代為支付。附表6：項目分期付款清單立項申請單位項目名稱項目編號立項時間預(yù)算金額本次付款金額累計付款金額尚未支付金額項目負(fù)責(zé)人附表7：山東海豐XX國際航運集團(tuán)公司招待費審批單申請單位：宴請時間：客戶名稱：客戶人數(shù)：我方陪同人員：宴請地點：金額（大寫）：金額（小寫）批準(zhǔn)人：核準(zhǔn)人：申請人：第六章資金管理規(guī)定1.適用范圍：集團(tuán)全資分、子公司（以下簡稱“各公司”）。2.總則：2.1.1財務(wù)中心負(fù)責(zé)資金的管理工作。2.1.2集團(tuán)全資子公司一律執(zhí)行“有息投資”原則。2.1.3每季度利潤于季后一個月上繳集團(tuán)總部。2.1.4“各公司”間的運費結(jié)算有外幣資金的必須以外幣結(jié)算，外幣資金不足的方可使用人民幣結(jié)算。2.1.5境內(nèi)各公司人民幣賬戶以及境外公司主要結(jié)算幣種，實行“收支兩條線”管理。2.2開戶管理2.2.1集團(tuán)所屬各公司銀行開戶，須向財務(wù)中心申請。2.2.2集團(tuán)所屬境內(nèi)各公司選擇在中國銀行或招商銀行分別開立人民幣賬戶。境外公司在匯豐銀行或財務(wù)中心指定銀行分別開立外幣賬戶。2.3在以上銀行開戶，必須同時申請網(wǎng)上銀行，網(wǎng)上銀行的管理員必須由財務(wù)中心指定。日本公司網(wǎng)上銀行的管理員密碼由財務(wù)中心設(shè)置。2.4銀行印鑒的管理2.4.1賬戶開立后，將開戶行名稱、賬號、連同印鑒卡印模報備財務(wù)中心。2.4.2銀行印鑒由財務(wù)部門負(fù)責(zé)，兩枚印鑒必須分別保管、使用。2.4.3銀行預(yù)留印鑒，不管賬戶多少，每一公司只能使用一套印鑒。2.4.4日本公司的會長作為唯一的代表取締役，其印鑒由各公司的社長保管并在授權(quán)范圍內(nèi)使用。財務(wù)印鑒由會長授權(quán)設(shè)定為財務(wù)經(jīng)理，但收款賬戶與付款賬戶財務(wù)印鑒分別保管：收入賬戶印鑒在辦理開戶等相關(guān)手續(xù)齊備后交財務(wù)中心保管；支出賬戶印鑒由日本公司財務(wù)經(jīng)理保管、使用。2.5銀行賬戶的使用銀行賬戶只限于本公司使用，嚴(yán)禁任何形式的掛靠使用。2.6銷戶的管理各公司銷戶時須向財務(wù)中心申請。2.7嚴(yán)禁私設(shè)小金庫，嚴(yán)禁帳外開戶、開立存折等私設(shè)小金庫。3.資金管理操作規(guī)范：3.1境內(nèi)“各公司”人民幣資金以及境外公司主要結(jié)算幣種實行“收支兩條線”，分別設(shè)置收款賬戶和付款賬戶。資金流入只能存入收款賬戶，收款賬戶由財3.2相關(guān)銀行系統(tǒng)每天營業(yè)終了自動將“各公司”收款賬戶清零，賬戶資金全額上劃到集團(tuán)總部指定賬戶。財務(wù)中心必須每日將集團(tuán)總部賬戶的當(dāng)日上劃資金總額與“各公司”收款賬戶的當(dāng)日收款總額核對一致?！案鞴尽必攧?wù)經(jīng)理根據(jù)付款合同、協(xié)議等編制“資金周預(yù)算”（10萬元以上付款必須有協(xié)議號，否則財務(wù)中心將不予支付），并于每周五2：00前將下周資金預(yù)算及本周的資金決算上報財務(wù)中心，資金預(yù)算僅限于“各公司”與集團(tuán)以外企業(yè)（包括集團(tuán)的合資企業(yè)）間結(jié)算。財務(wù)中心匯總各公司“資金周預(yù)算”，于下周一上午9：00分別報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)簽批。財務(wù)中心每周一根據(jù)審批后的周資金預(yù)算，向境內(nèi)各公司支出戶撥付人民幣資金；向香港匯豐資金管理成員公司支出戶設(shè)定周透支額度；日本公司預(yù)算撥款由日本公司財務(wù)人員錄入，日本公司財務(wù)經(jīng)理復(fù)核，財務(wù)中心授權(quán)。.1董事長/CEO(或其書面授權(quán)人)+財務(wù)中心總經(jīng)理（或其書面授權(quán)人）審批非經(jīng)營性資金周預(yù)算（投資、利潤分配）.2總裁(或其書面授權(quán)人)+財務(wù)中心總經(jīng)理（或其書面授權(quán)人）審批經(jīng)營性資金周預(yù)算總經(jīng)理(或其書面授權(quán)人)+本公司財務(wù)經(jīng)理（或其書面授權(quán)人）根據(jù)各公司資金周預(yù)算，按照付款審批流程簽批付款（包括經(jīng)過審批的非經(jīng)營性支出）“各公司”超預(yù)算的對外付款，須書面上報臨時付款申請表另行批準(zhǔn)。集團(tuán)內(nèi)“各公司”間的結(jié)算（不包括合資企業(yè)）由財務(wù)中心依據(jù)付款人提供的“內(nèi)部付款申請書”，當(dāng)天從付款人在集團(tuán)的往來戶直接劃撥到收款人在集團(tuán)的往來戶。4．資金使用成本：4．1財務(wù)中心每季度公布集團(tuán)內(nèi)部資金使用成本(人民幣結(jié)余收益率1.44%，外幣結(jié)余收益率為零，本、外幣占用成本率、長期占用成本率為5%)。4.2財務(wù)中心每季度根據(jù)“各公司”在集團(tuán)資金余額劃轉(zhuǎn)收益或支出。海豐XX集團(tuán)境內(nèi)公司資金周預(yù)算/臨時預(yù)算表本表格請發(fā)送致：finance@編號：SITC-2004-FN001單位名稱：年月日-月日單位：元/外幣元審批號：序號項目幣別上周末余額其中：已預(yù)算未付金額下周預(yù)算金額申請撥付金額備注1招商銀行RMB2USD3JPY4HKD5中國銀行RMB6USD7JPY8HKD9其它銀行RMB10USD11JPY12HKD13合計RMB0.000.000.000.0014USD0.000.000.000.0015JPY0.000.000.000.0016HKD0.000.000.000.00下周資金預(yù)算明細(xì)客戶名稱幣別金額合同評審號付款說明備注123456789合計0.0010111213合計0.00批準(zhǔn)人：核準(zhǔn)人：申請人：海豐XX集團(tuán)內(nèi)部人民幣付款申請書本表格請發(fā)送致：finance@編號：SITC-2004-FN002名稱：2004年8金額單位：美元收款單位金額摘要備注合計0.00批準(zhǔn)人：核準(zhǔn)人：申請人：備注：本表每日報送，當(dāng)日有效海豐XX集團(tuán)銀行帳戶開/銷戶審批表本表格請發(fā)送致：finance@編號：SITC-2004-FN004申請單位：時間：申請內(nèi)容申請人：銀行信息賬戶名稱：開戶行：銀行賬號：賬戶名稱：開戶行：銀行賬號：審批意見批準(zhǔn)人：時間：第七章融資管理規(guī)定在各開戶銀行申請信用額度并保證有效性。集團(tuán)財務(wù)中心代表直屬公司對外融資。財務(wù)中心根據(jù)申請立項,提出融資方案交集團(tuán)辦公會評審，董事長/CEO簽批。集團(tuán)對任何合資企業(yè)不提供信用擔(dān)保。對固定資產(chǎn)投資采用長期融資，不允許短借長用。第八章匯率、利率風(fēng)險控制由匯率、利率產(chǎn)生的損益均由相關(guān)公司承擔(dān)。進(jìn)行匯率、利率交易以避險為目的，嚴(yán)禁各公司進(jìn)行投機交易。銀行提出方案，由財務(wù)中心與各公司共同提交辦公會評審。各公司及時履行匯率、利率交易合同、協(xié)議。第九章財務(wù)檔案管理規(guī)定1.財務(wù)檔案的分類1.1會計憑證類：轉(zhuǎn)帳憑證，銀行憑證，現(xiàn)金憑證。1.2會計帳簿類：總帳，明細(xì)帳，現(xiàn)金日記帳，輔助帳簿，其他會計帳簿。1.3財務(wù)報告類：月度、季度、年度財務(wù)報告，包括會計報表、附表、附注及分析，其他財務(wù)報告。1.4其他類：銀行存款余額調(diào)節(jié)表，銀行對帳單，其他應(yīng)保存的會計核算專業(yè)材料，會計檔案移交清冊，會計檔案保管清冊，會計檔案銷毀清冊。2.財務(wù)檔案保管部門財務(wù)中心為會計檔案主管部門。各公司財務(wù)部負(fù)責(zé)各公司的會計檔案管理。3.財務(wù)檔案裝訂日期會計憑證：每月10日前必須裝訂成冊；會計帳簿：每半年打印一次，7月份以前裝訂成冊并按照連續(xù)編號的頁碼順序登記；銀行存款余額表：下月10號前調(diào)整完畢，打印后保存；銀行對帳單：按月歸集，每年終了后裝訂成冊。4.財務(wù)檔案移交程序各公司財務(wù)部年度終了后編制財務(wù)檔案保管清冊。會計檔案可暫由財務(wù)部保管一年，期滿之后，移交本公司檔案管理部門統(tǒng)一保管。出納人員不得兼管會計檔案。5.財務(wù)檔案查閱范圍公司保存的會計檔案不得借出。如有特殊需要，經(jīng)公司總經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn)后，可以提供查閱或者復(fù)制，并辦理登記手續(xù)，查閱或者復(fù)制會計檔案的人員，嚴(yán)禁在會計檔案上涂畫、拆封和抽換。6.財務(wù)檔案保管期限見附表7.財務(wù)檔案銷毀規(guī)定財務(wù)檔案保管期滿，需要銷毀時，由公司財務(wù)部提出銷毀申請，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后上報集團(tuán)財務(wù)中心、監(jiān)察中心，由財務(wù)中心與監(jiān)察中心批準(zhǔn)后銷毀。海豐XX集團(tuán)財務(wù)檔案保管期限表順

序

號檔案名稱保管期限備注一、會計憑證類

1轉(zhuǎn)帳憑證，銀行憑證，現(xiàn)金憑證十五年

二、會計賬簿類

2現(xiàn)金銀行存款日記賬二十五年

3明細(xì)賬十五年4總賬十五年5輔助賬簿十五年

三、財務(wù)報告類

6月度、季度、年度財務(wù)分析三年7月、季度會計報表五年8年度會計報表（決算）永久

四、其它類

9銀行存款余額調(diào)節(jié)表三年

10會計移交清冊十五年

11銀行對帳單永久12會計檔案保管清冊二十五年

13會計檔案銷毀清冊二十五年

第十章海豐XX集團(tuán)預(yù)、決算管理規(guī)定1.預(yù)算1.1預(yù)算原則：參考本年度分產(chǎn)品線的業(yè)務(wù)量、營業(yè)額、營業(yè)成本、營業(yè)毛利、毛利率、凈利潤、凈利潤率數(shù)據(jù)，確定下年度相關(guān)指標(biāo)。公式:毛利率=（營業(yè)額-營業(yè)成本）/營業(yè)額凈利潤率=凈利潤/營業(yè)凈收入全面實行EVA管理，統(tǒng)一資金成本，貸款利率為5%，存款利率為1.44%。1.2預(yù)算主體新海豐XX物流體系；新海豐XX集裝箱運輸體系；海豐XX發(fā)展及船舶輔助體系潤豐公司及下屬公司倉儲體系船代體系其他公司；1.3預(yù)算內(nèi)容主要為營業(yè)額、營業(yè)成本、營業(yè)毛利、業(yè)務(wù)量、管理費用、稅前利潤、凈利潤預(yù)算。1.3.1營業(yè)額新海豐XX物流體系：按內(nèi)定艙代理、外定艙代理、NVOCC、出口拼箱、進(jìn)口拼箱分撥、多式聯(lián)運代理、快遞、報關(guān)等業(yè)務(wù)類型分別預(yù)算；新海豐XX集裝箱體系：按航線經(jīng)營、航線代理、船舶代理、公共貨代等業(yè)務(wù)類型分別預(yù)算，海豐XX發(fā)展及船舶輔助：以單船為單位(包括下年將下水營運的新船)按照日租金進(jìn)行預(yù)算，泰聯(lián)按照集裝箱的日租金進(jìn)行預(yù)算，散貨船以單船為單位預(yù)算收入、成本；按船舶管理、船舶經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)類型分別核算；潤豐及下屬公司：按內(nèi)貿(mào)內(nèi)支、外貿(mào)內(nèi)支、散雜貨、沿海內(nèi)貿(mào)、船舶租賃收入、船代收入、貨代收入、其他等業(yè)務(wù)類型分別核算；倉儲體系：按場站、堆存、修箱、陸運、檢品、PTI、土地出租等業(yè)務(wù)類型分別核算；船代體系：按船代收入、貨代收入、其他等業(yè)務(wù)類型分別核算；其他公司：集團(tuán)總部按向各公司收取的管理費、資金使用費分別核算，OVERSEAS按向各公司收取的管理費、資金使用費分別核算，其他公司按其主營業(yè)務(wù)類型分別核算；IT公司按軟件開發(fā)費、設(shè)備使用費等業(yè)務(wù)類型分別核算；1.3.2營業(yè)成本按照營業(yè)額的分類預(yù)算營業(yè)成本1.3.3營業(yè)毛利按照分類的營業(yè)額與營業(yè)成本預(yù)算分類的營業(yè)毛利。1.3.4業(yè)務(wù)量各體系、合資公司中航線代理自營航線業(yè)務(wù)量應(yīng)與新海豐XX航運預(yù)計的各口岸業(yè)務(wù)量匹配；1.3.5管理費用（1）基本薪酬：按基期年底的人數(shù)預(yù)算計劃年人工費；（2）三項經(jīng)費：主要核算職工福利費、職工教育經(jīng)費、工會經(jīng)費的提取，提取比例為計稅工資的14%、1.5%、2%，人數(shù)計算同基本薪酬；（3）勞動保險費：人數(shù)計算同基本薪酬。（4）住房公積金：人數(shù)計算同基本薪酬。（5）IT費用：分固定電話費用、移動電話費用、EDI費用、IT設(shè)備使用費、軟件開發(fā)費攤銷項目預(yù)算，固定電話費、移動電話費按照集團(tuán)規(guī)定的單部電話定額計算；EDI費用在2005年的基礎(chǔ)上計算增減比例；IT設(shè)備使用費、軟件開發(fā)費攤銷根據(jù)IT公司的分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)計算；（6）車輛費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的單車定額費用計算；（7）差旅及會議費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（8）交通費：主要核算公司員工發(fā)生的辦公交通費、每月的午餐補助及交通補助、節(jié)慶費。根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（9）辦公費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（10）低值易耗品攤銷：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（11）單證費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（12）招待費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算；（13）廣告費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的定額計算；（14）業(yè)務(wù)宣傳費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的定額計算；（15）訴訟費：根據(jù)各體系規(guī)定的營業(yè)額計提比例計算；（16）培訓(xùn)費：根據(jù)集團(tuán)規(guī)定的人均定額計算，但應(yīng)扣除已經(jīng)在三項經(jīng)費中計算的職工教育經(jīng)費；（17）勞務(wù)費：根據(jù)各體系規(guī)定的人均預(yù)算費用計算；（18）房屋租賃及物業(yè)費：根據(jù)2005年的實際放生額的增減比例計算；（19）折舊：根據(jù)基期的實際放生額的增減比例計算；（20）長期待攤費用：根據(jù)長期待攤費用總額除以分?jǐn)偰陻?shù)計算；（21）無形資產(chǎn)攤銷：根據(jù)無形資產(chǎn)總額除以分?jǐn)偰陻?shù)計算；（22）壞帳準(zhǔn)備：核算按要求提取的壞帳準(zhǔn)備。（23）分?jǐn)偣芾碣M：核算按規(guī)定提取的應(yīng)向集團(tuán)支付的管理費。（24）稅金：核算公司自用資產(chǎn)交納的房產(chǎn)稅、土地使用稅、車船使用稅，交納的印花稅也在此核算。（25）其他：根據(jù)各體系規(guī)定的人均預(yù)算費用計算1.3.4稅前利潤、凈利潤營業(yè)額扣除營業(yè)成本、管理費用、稅金及其他費用后計算稅前利潤與凈利潤。1.3.5預(yù)算說明:對所有預(yù)算項目的預(yù)算依據(jù)做出說明。2.決算2.1決算主體:同預(yù)算主體。2.2決算內(nèi)容:2.2.1決算前的準(zhǔn)備工作各種會計事項必須依照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行確認(rèn)，即各種業(yè)務(wù)必須在發(fā)生時確定應(yīng)收帳款及收入，而非現(xiàn)金收到時，在業(yè)務(wù)發(fā)生時確定應(yīng)付帳款及支出，而非現(xiàn)金付出時。A.損益類科目：收入、成本科目：按收入、成本配比，權(quán)責(zé)發(fā)生制原則,將收入成本項目按期結(jié)轉(zhuǎn)。結(jié)合各類業(yè)務(wù)的具體結(jié)算情況，就各項業(yè)務(wù)的收入期限界定如下：潛盈、潛虧的界定：如不按上述期限結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期收入或成本，則認(rèn)定為潛盈或潛虧。匯兌損益：按年末外幣匯率中間價對所有外幣科目進(jìn)行匯兌損益調(diào)整。稅金：要求所得稅按月計提，分季預(yù)繳,年終根據(jù)各地稅務(wù)局規(guī)定匯算清繳。年末需做納稅調(diào)整的項目：（1）工資：根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門有關(guān)規(guī)定，對超標(biāo)準(zhǔn)的工資進(jìn)行納稅調(diào)整。（2）臨時工工資：不納入工資總額核算，日常核算在“管理費用-勞務(wù)費“中列支。年終到稅務(wù)局開據(jù)發(fā)票,按規(guī)定納稅。（3）三項經(jīng)費:在稅務(wù)部門批準(zhǔn)可以稅前列支的工資總額（不含納稅調(diào)整的工資額）范圍內(nèi)計提。（4）招待費：按營業(yè)收入的0.5%計提（營業(yè)額1500萬元以上部分按0.3%），其余做納稅調(diào)整。（6）財產(chǎn)損失、壞帳損失：經(jīng)集團(tuán)相關(guān)部門審批后，報當(dāng)?shù)囟悇?wù)局批準(zhǔn)。（7）租賃費、物業(yè)費（包括個人租房）：取得正式發(fā)票可稅前列支,其余部分做納稅調(diào)整。（8）壞帳準(zhǔn)備金：根據(jù)“應(yīng)收帳款“、“其他應(yīng)收款”等科目分析計提。對于“預(yù)付帳款”科目中預(yù)計不能收回款項應(yīng)轉(zhuǎn)入“其他應(yīng)收款”科目以計提壞帳準(zhǔn)備。原則上按“應(yīng)收帳款”科目扣除內(nèi)部客戶余額的0.5%計提（不含內(nèi)部客戶）。（9）廣告宣傳費：不超過銷售收入2%部分可稅前扣除。（10）郵電費：報銷的個人名下的手機費、住宅電話費按當(dāng)?shù)囟悇?wù)局規(guī)定進(jìn)行納稅調(diào)整。（11）傭金：代扣代繳的稅金在12月底前辦理申報納稅?！褙攧?wù)費用：當(dāng)期應(yīng)收、應(yīng)付利息預(yù)估入賬。B.資產(chǎn)類科目：貨幣資金項目不能存在1個月以上的未達(dá)帳，未達(dá)帳調(diào)入“在途資金”科目中，填報表時填入“在途資金”科目；年末時應(yīng)對現(xiàn)金進(jìn)行帳實核對，并制作盤點表，不得存在現(xiàn)金未達(dá)帳；對于已使用支票、發(fā)票打印程序的公司，年底應(yīng)核對未核銷、未使用的支票、發(fā)票數(shù)量，對于未使用的支票、發(fā)票帳實核對，并制作盤點表。應(yīng)收票據(jù)項目核對應(yīng)收票據(jù)帳實是否相符，并制作盤點表。應(yīng)收帳款項目在12月15日前上報待核銷的壞帳，年底時對應(yīng)收帳款由客戶簽確認(rèn)單逐筆核實，抓緊清欠；建立壞帳登記簿，對核銷的壞帳逐筆登記。其他應(yīng)收款在12月15日前上報待核銷的壞帳，年底時對其他應(yīng)收款逐筆核實，借給個人的備用金收回，重新辦理備用金借款手續(xù)。收回交納給其他公司的押金，重新辦理交納押金手續(xù)。內(nèi)部其他應(yīng)收款及時核對內(nèi)部往來帳，不允許存在2個月以上未達(dá)帳，對于12月10日前2個月以上的未達(dá)帳，在12月15日前上報財務(wù)中心。年底時制作內(nèi)部往來帳調(diào)節(jié)表。在填寫年終決算報表時應(yīng)將在應(yīng)收、應(yīng)付款中核算的內(nèi)部客戶往來款填入“內(nèi)部往來其他應(yīng)收、應(yīng)付款”中。預(yù)付帳款逐筆核實，對于不能收回的預(yù)付帳款轉(zhuǎn)入“其他應(yīng)收款”。存貨對于存貨項目年底時進(jìn)行帳實核對，并制作存貨盤點表，對于盤盈或盤虧存貨在查明原因后經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)入當(dāng)期損益。待攤費用核實待攤費用的攤銷進(jìn)度是否準(zhǔn)確，制作當(dāng)年的待攤費用攤銷明細(xì)表。固定資產(chǎn)/累計折舊年底時要對固定資產(chǎn)進(jìn)行帳實核對，并制作固定資產(chǎn)盤點表，對于盤盈、盤虧、報廢固定資產(chǎn)在查明原因后報集團(tuán)企劃中心批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)入當(dāng)期損益。核實固定資產(chǎn)計提累計折舊是否正確，殘值率、折舊年限是否符合規(guī)定。在建工程核實在建工程的工程進(jìn)度，如果已完工，根據(jù)基建財務(wù)決算審計報告、工程造價審計報告轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)科目核算。11、無形資產(chǎn)對于取得的土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)，核實攤銷進(jìn)度是否正確。12、長期待攤費用對于開辦費應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營開始的當(dāng)月全部攤銷。核實其他長期待攤費用的攤銷進(jìn)度，并制作攤銷明細(xì)表。C、負(fù)債類科目應(yīng)付票據(jù)對于已經(jīng)開出的票據(jù)核實其付款日，并準(zhǔn)備相應(yīng)資金。應(yīng)付帳款對于應(yīng)付帳款要逐筆核實，兩年以前的應(yīng)付帳款在每年12月15日前上交財務(wù)中心；預(yù)收帳款對于預(yù)收帳款要逐筆核實。兩年以前的預(yù)收帳款在每年12月15日前上交財務(wù)中心應(yīng)付福利費應(yīng)付福利費余額如果為負(fù)數(shù)，調(diào)整回管理費用相關(guān)科目中。其他應(yīng)交款/其他應(yīng)付款要逐筆核實，對于因各種原因無法支付的長期未交、未付款，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后結(jié)轉(zhuǎn)收入。內(nèi)部其他應(yīng)付款規(guī)定見其他應(yīng)收款預(yù)提費用核實預(yù)提費用是否正確。按合同規(guī)定日期支付。D、所有者權(quán)益科目實收資本確認(rèn)各股東方股權(quán)比例是否正確；資本公積核實資本公積是否正確；3、本年利潤當(dāng)年結(jié)轉(zhuǎn)未分配利潤后無余額。2.2.2財務(wù)報表各公司月度、季度、半年報表上報內(nèi)容報表名稱上報時間報表名稱上報時間