壟斷及其法律規(guī)制第八章

壟斷及其法律規(guī)制第八章第八章壟斷及其法律規(guī)制第一節(jié)壟斷和反壟斷法概述壟斷的文字含義壟：田埂、田地分界的稍稍高起的小路；斷：決定；壟斷：原指站在市集的高地上操縱貿(mào)易，后來(lái)泛指把握和獨(dú)占。第一節(jié)壟斷和反壟斷法概述壟斷產(chǎn)生的原因（一）經(jīng)濟(jì)原因壟斷是供求關(guān)系的變化和利潤(rùn)的追求情況下競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果?！?jīng)濟(jì)壟斷（二）體制因素第一節(jié)壟斷和反壟斷法概述完全競(jìng)爭(zhēng)的前提大量企業(yè)的存在標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品——價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)價(jià)格接受者自由的進(jìn)出和退出

壟斷形成的標(biāo)志企業(yè)數(shù)量的減少產(chǎn)品歧異化——非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)（廣告、品牌和包裝）價(jià)格控制者（產(chǎn)品歧異化：服務(wù)VIP和企業(yè)數(shù)量的減少）壁壘（法律、資金、技術(shù)）

美國(guó)啤酒行業(yè)為例：

第二次世界大戰(zhàn)以后，釀酒業(yè)經(jīng)歷了深刻的變化，使行業(yè)的集中度大幅提高。1947年美國(guó)有400多家獨(dú)立的釀酒公司，到1967年，這一數(shù)字降到124家，而到1980年，則只剩下33家了。1947年5家最大釀酒公司的銷量只占全國(guó)啤酒銷量的19%，而今天這一數(shù)字高達(dá)93%。其中最大的兩家公司Anheuseer-Busch公司（占45%）和Miller公司（占22%）——占有了67%的市場(chǎng)份額。市場(chǎng)需求變化是小企業(yè)被擠出行業(yè)的一個(gè)因素。首先，在70年代，消費(fèi)者的口味由小企業(yè)生產(chǎn)的高度數(shù)啤酒轉(zhuǎn)向大企業(yè)所生產(chǎn)的低度干啤。其次，啤酒消費(fèi)由在酒吧消費(fèi)轉(zhuǎn)向在家消費(fèi)。市場(chǎng)供給方的發(fā)展甚至更為深刻。技術(shù)進(jìn)步提高了瓶裝和聽扎啤酒生產(chǎn)線的生產(chǎn)速度。當(dāng)達(dá)到450萬(wàn)桶年生產(chǎn)能力時(shí)，所有規(guī)模經(jīng)濟(jì)似乎都已被挖掘出來(lái)；而建造一個(gè)年產(chǎn)量為200萬(wàn)桶的現(xiàn)代化釀酒廠耗資約2億5千萬(wàn)美元，規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在可能構(gòu)成了一個(gè)顯著的進(jìn)入壁壘。

“盲試”結(jié)果表明高產(chǎn)量的不同品牌美國(guó)啤酒的口味相似，這使得企業(yè)將注意力放在了廣告上。壟斷的利弊

弊端：低效的資源配置

收入不平等

政治危險(xiǎn)利處：提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品

促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步第一節(jié)壟斷和反壟斷法概述壟斷含義壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行控制。并在一定的市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的一種市場(chǎng)狀態(tài)。壟斷的法律意義是指經(jīng)營(yíng)者違反法律強(qiáng)制性的規(guī)定，在特定市場(chǎng)內(nèi)濫用市場(chǎng)支配地位或與其他經(jīng)營(yíng)者合謀，排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，違反公共利益的行為。第一節(jié)壟斷和反壟斷法概述反壟斷法的含義（一）反壟斷法的形式1、反壟斷法的名稱2、松散型立法與法典型立法3、合并立法與分別立法（二）反壟斷法的概念反壟斷法是通過(guò)規(guī)范壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)中的組織和個(gè)人相互之間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系以及國(guó)家在管理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生的關(guān)系的法律規(guī)范的總和，是競(jìng)爭(zhēng)法和經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。中國(guó)反壟斷法的立法背景2004年末，國(guó)家工商總局聯(lián)合商務(wù)部在進(jìn)行了為期1年的摸底調(diào)查后，發(fā)布了《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)表現(xiàn)及對(duì)策》，根據(jù)該報(bào)告的數(shù)據(jù)和送審稿的標(biāo)準(zhǔn)衡量，眾多行業(yè)均存在占據(jù)絕對(duì)市場(chǎng)支配地位的企業(yè)。例如，軟件行業(yè)中，微軟（中國(guó)）公司的桌面操作系統(tǒng)軟件的市場(chǎng)占有率達(dá)95%；感光材料行業(yè)內(nèi)，柯達(dá)公司在中國(guó)的市場(chǎng)占有率超過(guò)50%；軟包裝行業(yè)內(nèi)，利樂(lè)公司在中國(guó)控制95%無(wú)菌軟包裝市場(chǎng)?？鐕?guó)公司壟斷了世界上70%技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%新技術(shù)、新工藝，所以存在拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易的現(xiàn)象。該報(bào)告一經(jīng)發(fā)布，即引發(fā)了國(guó)人對(duì)外資壟斷的高度警惕。中華人民共和國(guó)反壟斷法第一章總則第二章壟斷協(xié)議第三章濫用市場(chǎng)支配地位第四章經(jīng)營(yíng)者集中第五章濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)第六章對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查第七章法律責(zé)任第八章附則第二節(jié)反壟斷法的實(shí)體控制壟斷協(xié)議本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

——《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十三條

含義：是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合組織通過(guò)訂立協(xié)議、決議、密謀或聯(lián)合一致的行為共同限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有或可能具有不利影響，應(yīng)受反壟斷法規(guī)制的行為。種類：橫向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議的形式橫向壟斷協(xié)議：是指同一行業(yè)或處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)有平行橫向競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者所訂立的限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。固定或變更價(jià)格限制數(shù)量劃分市場(chǎng)限制創(chuàng)新聯(lián)合抵制其他縱向壟斷協(xié)議：是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈有供求關(guān)系的垂直環(huán)節(jié)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所作為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。固定轉(zhuǎn)售價(jià)格限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格其他壟斷協(xié)議的的豁免協(xié)議屬于法定情形之一達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益壟斷協(xié)議的法律責(zé)任停止違法行為沒(méi)收違法所得罰款例外：寬恕制度是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉案的壟斷協(xié)議開展調(diào)查之前或之后，違法當(dāng)事人向主管機(jī)關(guān)報(bào)告，提供相關(guān)信息或證據(jù)，持續(xù)、全面地配合調(diào)查以及符合其他法定條件時(shí)，全部或部分豁免處罰的制度。第十五條經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；（七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。案例：方便面聯(lián)合漲價(jià)案2007年7月下旬，我國(guó)市場(chǎng)上方便面漲價(jià)的消息，引起社會(huì)各界廣泛關(guān)注。國(guó)家發(fā)改委不斷收到群眾投訴舉報(bào)和律師函，反映“世界拉面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)”（下稱中國(guó)分會(huì)）及相關(guān)企業(yè)涉嫌串通上調(diào)方便面價(jià)格。國(guó)家發(fā)改委遂即立案調(diào)查，并約見有關(guān)人員核實(shí)了解情況。經(jīng)查明，2006年底至2007年7月初，方便面中國(guó)分會(huì)先后三次召集有關(guān)企業(yè)參加會(huì)議，協(xié)商方便面漲價(jià)事宜。2006年12月26日，方便面中國(guó)分會(huì)在北京召開一屆八次峰會(huì)，研究棕櫚油和面粉漲價(jià)引起的企業(yè)成本增加問(wèn)題。會(huì)議商定，高價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1.5元以上）、中價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1元以上）和低價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1元以下）漲價(jià)的時(shí)間和步驟。2007年4月21日，方便面中國(guó)分會(huì)在杭州召開一屆九次峰會(huì)，再次研究方便面調(diào)價(jià)日程。會(huì)議明確了調(diào)價(jià)幅度和調(diào)價(jià)時(shí)間，高價(jià)面從每包1.5元直接漲到1，7元，計(jì)劃6月1日全行業(yè)統(tǒng)一上漲。2007年7月5日，方便面中國(guó)分會(huì)又一次在北京召開價(jià)格協(xié)調(diào)會(huì)議，部分企業(yè)決定從7月26日全面提價(jià)。最終達(dá)成協(xié)議：康師傅、統(tǒng)一、今麥郎、日清、農(nóng)心等十多家知名企業(yè)全部參與此次統(tǒng)一調(diào)價(jià)，其市場(chǎng)覆蓋率達(dá)到95%以上。與此同時(shí)，1元以下低端面的價(jià)格調(diào)整，將由各企業(yè)為主，按地區(qū)分頭推進(jìn)，各企業(yè)根據(jù)自身情況采取不同的提價(jià)策略。7月23日，該協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人接受媒體采訪，公布了漲價(jià)消息，社會(huì)反響強(qiáng)烈。上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)及部分金店實(shí)施價(jià)格壟斷被依法查處

日前，按照國(guó)家發(fā)改委價(jià)監(jiān)局要求，上海市物價(jià)局對(duì)上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)及部分金店的價(jià)格壟斷行為作出了處罰決定。經(jīng)查實(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)組織老鳳祥銀樓、老廟、亞一、城隍珠寶、天寶龍鳳等金店召開會(huì)長(zhǎng)會(huì)議，商議制定《上海黃金飾品行業(yè)黃金、鉑金飾品價(jià)格自律實(shí)施細(xì)則》，約定了黃、鉑金飾品零售價(jià)的測(cè)算方式、測(cè)算公式和定價(jià)浮動(dòng)幅度。老鳳祥銀樓、老廟、亞一、城隍珠寶、天寶龍鳳五家金店依據(jù)《價(jià)格自律細(xì)則》規(guī)定的測(cè)算公式，在規(guī)定的浮動(dòng)范圍內(nèi)制定公司黃、鉑金飾品零售牌價(jià)，操縱黃、鉑金飾品價(jià)格，損害了其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。行業(yè)協(xié)會(huì)的上述行為違反了《反壟斷法》第十六條的規(guī)定，五家金店的行為違反了《反壟斷法》第十三條的規(guī)定。上海市物價(jià)局依據(jù)《反壟斷法》第四十六條對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處以最高50萬(wàn)元罰款，對(duì)五家金店處以上一年度相關(guān)銷售額1%的罰款，共計(jì)人民幣1009.37萬(wàn)元。協(xié)會(huì)及五家企業(yè)均提出了具體的整改措施：協(xié)會(huì)承諾將通過(guò)全體理事大會(huì)深刻檢討錯(cuò)誤，并發(fā)文徹底廢除《價(jià)格自律細(xì)則》，從此不再組織“價(jià)格自律”相關(guān)會(huì)議；五家金店也表示將對(duì)沿用多年的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行反思和改進(jìn)，并承諾今后不再參與任何協(xié)會(huì)組織的商議價(jià)格的活動(dòng)與會(huì)議，也不會(huì)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他金店商討涉及價(jià)格的議題，堅(jiān)持企業(yè)依法自主定價(jià)。

企業(yè)罰款數(shù)額美贊臣2.02億合生元1.6億恒天然464萬(wàn)多美滋1.7億雅培2012年銷售額的3%富仕蘭0.48億明治、貝因美、惠氏免罰第二節(jié)反壟斷法的實(shí)體控制濫用市場(chǎng)支配地位含義是指企業(yè)憑借已經(jīng)獲得的市場(chǎng)支配地位，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或進(jìn)行不公平交易的行為。認(rèn)定市場(chǎng)支配地位濫用行為

市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的含義是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。市場(chǎng)支配地位法定因素：（一）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；（二）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；（三）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；（六）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的推定情形：（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的?？罐q理由有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。壟斷價(jià)格行為掠奪性定價(jià)行為差別待遇行為拒絕交易行為強(qiáng)制交易行為搭售和附加不合理交易條件行為獨(dú)家交易行為其他【案例索引】

一審：北京市第一中級(jí)人民法院（2009）-中民初字第845號(hào)（2009年12月8日）

二審：北京市高級(jí)人民法院（2010）高民終字第489號(hào)（2010年7月9日）【案情】原告（二審上訴人）：唐山市人人信息服務(wù)（簡(jiǎn)稱唐山人人公司）被告（二審被上訴人）：北京百度網(wǎng)訊科技（簡(jiǎn)稱北京百度公司）爭(zhēng)議焦點(diǎn)相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定濫用行為的認(rèn)定“”服務(wù)能否適用《反壟斷法》濫用市場(chǎng)支配地位的舉證責(zé)任？第二節(jié)反壟斷的實(shí)體控制經(jīng)營(yíng)者集中橫向、縱向和混合經(jīng)營(yíng)者集中的利弊程序控制：事先申報(bào)（條件與材料）需要申報(bào)的法定條件：定性角度：交易必須構(gòu)成反壟斷法意義上的集中。經(jīng)營(yíng)者集中包括三種情形：1.經(jīng)營(yíng)者合并；2.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；3.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。除外適用：定量角度：集中必須達(dá)到一定規(guī)模，集中參與方的營(yíng)業(yè)額必須達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營(yíng)者集中審查的內(nèi)容第二十七條審查經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；（六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。商務(wù)部公告2012年第25號(hào)關(guān)于附加限制性條件批準(zhǔn)谷歌收購(gòu)摩托羅拉移動(dòng)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查決定的公告

一、立案和審查程序二、競(jìng)爭(zhēng)分析（一）集中交易。（二）相關(guān)市場(chǎng)。（三）相關(guān)市場(chǎng)狀況。（四）安卓系統(tǒng)的、開源問(wèn)題。（五）谷歌公平對(duì)待終端制造商問(wèn)題。（六）摩托羅拉移動(dòng)專利許可問(wèn)題。（七）市場(chǎng)進(jìn)入。三、附加限制性條件的商談四、審查決定（三）相關(guān)市場(chǎng)狀況。第二節(jié)反壟斷法的實(shí)體控制對(duì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制含義：是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、扭曲或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。特征主體特定性、憑借行政權(quán)力、強(qiáng)制力更強(qiáng)行為方式抽象行政行為和具體行政行為具體表現(xiàn)：法律責(zé)任：第三節(jié)反壟斷法的適用反壟斷法的執(zhí)行者反壟斷專門機(jī)關(guān)準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)（委員會(huì)式）：美國(guó)（聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)）、日本、臺(tái)灣（公平交易）特點(diǎn)：規(guī)格高；職權(quán)大（行政權(quán)限、準(zhǔn)司法和準(zhǔn)立法）純行政機(jī)關(guān)：歐洲國(guó)家：德國(guó)（卡特爾局）、英國(guó)（公平貿(mào)易辦公室）、法國(guó)（競(jìng)爭(zhēng)審議委員會(huì)）我國(guó)：反壟斷委員會(huì)國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家行政管理總局法院主要通過(guò)刑事訴訟和民事訴訟來(lái)懲