制度管理辦法

第頁制度管理辦法1.總則1.1為了規(guī)范公司規(guī)章制度的管理程序，維護公司規(guī)章制度的統(tǒng)一性和嚴肅性，加強公司內(nèi)部溝通。提高工作效率。保證工作質(zhì)量。參照國家有關(guān)規(guī)定。制定本辦法。1.2本辦法所稱的規(guī)章制度，是指由公司各部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定、結(jié)合公司實際組織起草的、以公司名義印發(fā)的有關(guān)公司經(jīng)營和管理等行為的規(guī)范性文件。包括制度、規(guī)定、辦法、須知、通知、意見等。1.3管理規(guī)章制度的程序包括:立項、起草、征集意見、協(xié)商、審核、簽發(fā)、公布、備案、解釋、修改、廢止.其中起草、征集意見、協(xié)商、審核、簽發(fā)、公布是必要程序。1。4規(guī)章制度按業(yè)務(wù)性質(zhì)，分為業(yè)務(wù)管理類和綜合管理類，業(yè)務(wù)管理類主要是指生產(chǎn)管理、營銷管理;綜合管理類主要是指行政人事管理類和財務(wù)管理類等.1.5管理規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：(1）堅持依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制定的原則；（2）堅持從公司實際出發(fā)，認真調(diào)查研究；（3)堅持民主集中制原則。2。立項2。1各部門根據(jù)公司規(guī)章制度基本框架擬定本部門規(guī)章制度年度項目表，并確定具體規(guī)章制度申報項目，向行政人事部備案并負責(zé)落實。2.2各部門申報的規(guī)章制度起草項目應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1)規(guī)章制度草案的名稱；（2）制定規(guī)章制度的宗旨和必要性；（3）制定規(guī)章制度的依據(jù)；（4）規(guī)章制度的主要內(nèi)容；（5）起草部門和起草責(zé)任人的組成；（6）擬完成時間;2.3行政人事部部對起草部門報送的擬定公司規(guī)章制度年度項目表以及具體草案項目進行綜合協(xié)調(diào)后。填寫公司規(guī)章制度年度制訂計劃書，報請總經(jīng)理批準(zhǔn)，作為公司規(guī)章制度年度計劃。2.4對因情況變化已列入年度計劃而無制定必要或制定條件尚不成熟的或因工作急需制定而未列入年度計劃的，由行政人事部與起草部門協(xié)商，由起草部門說明理由，呈總經(jīng)理批準(zhǔn)后撤消或增加該項目立項。3。起草3.1規(guī)章制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負責(zé)起草。對涉及兩個以上部門主要業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起草，以報送計劃的部門為負責(zé)部門，其他部門為協(xié)助部門。3.2公司規(guī)章制度起草部門（小組）應(yīng)對其起草項目進行深入調(diào)查研究，掌握國家有關(guān)法律、政策，國內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對其所擬定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測.3。3規(guī)章制度草案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（1)本辦法第2。2條（1）、（3）、（4）項內(nèi)容；(2）規(guī)章制度草案的適用范圍；（3)負責(zé)規(guī)章制度解釋的部門；（4）實施生效日期；（5)其他事項。3.4規(guī)章制度的內(nèi)容用數(shù)字表達，根據(jù)需要可分1。、1。1、1.1.1、1。1。1。1、（1)、=1\＊GB3①.3。5管理規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)條理清楚、結(jié)構(gòu)嚴謹、用詞準(zhǔn)確、文字簡明、標(biāo)點符號正確。3。6修改規(guī)章制度的，對需要修改的條款應(yīng)在規(guī)章制度修改草案說明書中明確?，F(xiàn)行規(guī)章制度被新的規(guī)章制度所取代時，應(yīng)在草案中注明予以廢止。3.7規(guī)章制度草案及說明書起草完畢后應(yīng)送交行政人事部審查，起草部門（小組)應(yīng)提交下列文件資料：(1）規(guī)章制度草案及其說明；(2）每一條款制定的依據(jù)（包括國家法律、法規(guī)、政策、規(guī)章制度或事實）、索引；（3）有關(guān)國家政策、法律制度及其他有關(guān)文件資料；3.8行政人事部對規(guī)章制度草案及說明書就下列主要方面進行審查：（1）規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；（2）規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分;（3)規(guī)章制度草案格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。3。9規(guī)章制度在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取有關(guān)部門、下屬單位和職工代表的意見.聽取意見可以采取座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。4。0行政人事部對草案初步審查后，送公司行政總裁審閱，并協(xié)助行政總裁召集總裁辦公會就以下內(nèi)容進行論證并征求有關(guān)部門的意見:(1）規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國家政策的要求；（2）規(guī)章制度是否符合公司體制的要求；（3規(guī)章制度是否符合本公司改革實際；(4)規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；（5）對規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見；(6)對規(guī)章制度的可行性作出結(jié)論。4。征集意見4。1行政人事部對草案初步審查后，送總經(jīng)理審閱，并協(xié)助總經(jīng)理召集部門會議就以下內(nèi)容進行論證并征求有關(guān)部門的意見：(1）規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國家政策的要求；（2）規(guī)章制度是否符合公司體制的要求；（3）規(guī)章制度是否符合本公司改革實際；(4）規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；（5）對規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見;（6）對規(guī)章制度的可行性作出結(jié)論。4.2行政人事部根據(jù)部門會議的審查意見負責(zé)出具審查修改意見和論證結(jié)論，并將其與規(guī)章制度草案、草案說明書退回原規(guī)章制度起草部門（小組)修改完善。4。3規(guī)章制度草案修改再審后，由總經(jīng)理通過公司內(nèi)部系統(tǒng)網(wǎng)公布到網(wǎng)上向全體員工征集意見，全體員工應(yīng)在7個工作日內(nèi)將書面意見提交給行政人事部，行政人事部將收到的意見歸納整理。5.協(xié)商5.1經(jīng)歸納。多數(shù)意見與規(guī)章制度草案某規(guī)定不一致時。行政人事部應(yīng)當(dāng)就該規(guī)定與員工進行協(xié)商，協(xié)商不一致時，行政人事部結(jié)合多數(shù)員工的意見修改規(guī)章制度草案。6.審核6.1規(guī)章制度經(jīng)征集意見并協(xié)商后，行政人事部應(yīng)將規(guī)章制度草案送公司法律顧問。并附關(guān)于制訂XXXX規(guī)章制度的說明和有關(guān)背景材料。一式二份。6。2公司法律顧問主要從以下幾個方面對規(guī)章制度進行審查、修改：（1）是否符合憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定；（2）是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略;（3）是否與現(xiàn)行管理規(guī)章制度相沖突、重復(fù)；（4）格式是否符合要求；(5）是否具有法律風(fēng)險；（6）其他應(yīng)當(dāng)說明的情況。6。3經(jīng)過公司法律顧問審查的規(guī)章制度。由公司法律顧問出具審查意見書后，送總經(jīng)理簽發(fā)。7。簽發(fā)7.1經(jīng)總經(jīng)理審核的規(guī)章制度，由總經(jīng)理以公司名義簽發(fā)。7.2經(jīng)簽發(fā)的管理規(guī)章制度，并轉(zhuǎn)交由行政人事部統(tǒng)一編號并辦理印發(fā)事宜.7。3經(jīng)簽發(fā)的管理規(guī)章制度，應(yīng)注明生效時間，規(guī)定“自發(fā)布之日起執(zhí)行"或明確注明具體的生效時間。8.公布8.1經(jīng)簽發(fā)的管理規(guī)章制度。行政人事部應(yīng)當(dāng)在簽發(fā)之日兩個工作日內(nèi)內(nèi)在公司內(nèi)部系統(tǒng)網(wǎng)或信息欄公布，同時下發(fā)給各部門。8。2規(guī)章制度未經(jīng)公布不生效。8.3行政人事部應(yīng)當(dāng)自規(guī)章制度發(fā)布之日起一周內(nèi)組織全體員工進行學(xué)習(xí)并簽字確認。9。備案9。1簽發(fā)后的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)由行政人事部備案。10.解釋10.1規(guī)章制度由行政人事部或行政人事部或授權(quán)部門負責(zé)解釋。11。修改和廢止11.1規(guī)章制度的修改和廢止應(yīng)由規(guī)章制度的制定部門提出草案，行政人事部立項、審核，出具審查報告后報請總經(jīng)理審定.行政人事部認為必要時也可以提請規(guī)章制度的制定部門對規(guī)章制度進行修改和廢止。11.2需修改/廢止的規(guī)章制度經(jīng)立項后。草案送行政人事部審核，起草小組應(yīng)提交下列文件資料：（1）規(guī)章制度修改/廢止草案及其說明；（2)條款修改/廢止的依據(jù)及其必要性;（3）有關(guān)國家政策、法律制度及其他相關(guān)文件資料。11.3規(guī)章制度修改/廢止草案應(yīng)符合規(guī)章制度的技術(shù)要求。11.4對沒有修改/廢止基礎(chǔ)的規(guī)章制度草案，由行政人事部退回起草部門。11.5規(guī)章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規(guī)章制度.12。附則12。1本辦法自動列入公司規(guī)章制度序列中。12。2本辦法自頒布之日起實施.以前規(guī)定中與此沖突的以本辦法為準(zhǔn)。12.3本辦法附件包括：、等與正文具有同等的效力。12.4本辦法由公司人事部負責(zé)制定、修改、解釋和廢止，總經(jīng)理負責(zé)本辦法制定、修改、廢止等的核準(zhǔn)。二、制度管理辦法第一節(jié)總則第1條目的為了規(guī)范公司規(guī)章制度建設(shè)和管理活動,建立和完善體現(xiàn)公司特色、科學(xué)有效的規(guī)章制度管理體系,規(guī)范公司規(guī)章制度的制定、發(fā)布、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督和評估等程序，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》,特制定本辦法。第2條名詞解釋本辦法所稱的“規(guī)章制度”是指根據(jù)本辦法制定和生效的制度、規(guī)定、辦法，細則、守則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等.第3條指導(dǎo)原則1合法、合規(guī)性原則。規(guī)章制度要符合國家法律、行政法規(guī)和上級單位規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。2穩(wěn)定性原則。從公司長遠發(fā)展角度制定規(guī)章制度,避免因經(jīng)營環(huán)境的快速變化而頻繁修改.3實效性原則.從公司運營實際出發(fā)制定規(guī)章制度,認真調(diào)查研究，確保規(guī)章制度的可執(zhí)行.4系統(tǒng)性原則.從公司全局出發(fā)制定規(guī)章制度，避免制度缺失或重復(fù)以及規(guī)章制度間相互沖突。第4條分級管理為提高制度的管理效率，根據(jù)制度的重要程度和涉及范圍，制定統(tǒng)一的分級管理權(quán)限,對不同級別的規(guī)章制度實施分級管理。第5條適用范圍本辦法適用于公司各類規(guī)章制度的建立、制定、修訂、廢止及相關(guān)活動，涉及黨務(wù)工作或工會工作的規(guī)章制度按照相關(guān)規(guī)定管理。各分公司，控股或具有重大影響的參股公司（以下簡稱“所屬公司"）參照本辦法執(zhí)行。第二節(jié)制度的標(biāo)準(zhǔn)與分級第6條名稱格式6.1公司規(guī)章制度名稱格式要求規(guī)范，一般冠“寧夏天元錳業(yè)集團”字樣，具體名稱可以為：制度、規(guī)定、辦法、細則、守則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。6.2需要試行后再修訂的，可在名稱后加上“試行”或“暫行"。6。3對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾命名的規(guī)章制度需要至少滿足以下條件之一：以前沒有進行這方面的管理規(guī)定；運作效果難以預(yù)測或判斷；規(guī)章制度執(zhí)行可能會產(chǎn)生風(fēng)險。第7條結(jié)構(gòu)層次7.1公司規(guī)章制度結(jié)構(gòu)層次要求統(tǒng)一，具體分為:章、節(jié)、條。章、條依次排序，“節(jié)"在本章內(nèi)依次排序。7。2公司規(guī)章制度具體內(nèi)容要求清晰，一般應(yīng)包括(但不限于）：（1）總則:明確制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定中涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容；（2）組織機構(gòu)及職責(zé)等;(3）具體規(guī)定及流程等；（4)罰則；（5）附則:明確生效的日期、制定單位、解釋權(quán)、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等。(6）附件:流程、標(biāo)準(zhǔn)和模板。第8條制度等級8.1規(guī)章制度實行分級管理，分為四個等級：第一級：公司章程。是公司的根本大法，是制定其它制度依據(jù)。第二級:組織制度。是某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的規(guī)章制度,是保障公司管理和經(jīng)營活動正常開展的基本框架體系。第三級：經(jīng)營管理制度.是組織制度之下就某一方面做出的專項規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補充。第四級：規(guī)范性文件。在經(jīng)營管理制度下對規(guī)章制度某一方面進行細化或就規(guī)章制度的實施制定實施細則、操作手冊、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件。8。2凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的規(guī)章制度視為無效。第三節(jié)制度的管理機構(gòu)與職責(zé)第9條決策審批股東會、董事會和總經(jīng)理辦公會是公司規(guī)章制度管理的決策機構(gòu)，各級規(guī)章制度的決策審批為:1、股東會、董事會和總經(jīng)理辦公會根據(jù)公司章程與“三重一大"（即：重大問題決策、重要干部任免、重大項目安排和大額資金使用）等相關(guān)規(guī)定對公司基本制度進行審批。2、公司高級管理層為公司專項制度的決策層，通過總經(jīng)理專題會對專項制度進行審批。3、各部門分管負責(zé)人負責(zé)對實施細則、操作手冊、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件的審批。第10條工作小組1、公司成立規(guī)章制度工作小組，負責(zé)對規(guī)章制度的建設(shè)、執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；組織對規(guī)章制度草案的規(guī)范性、一致性、風(fēng)險性等進行前期審核；指導(dǎo)各部門以及所屬公司開展規(guī)章制度管理工作。2、企管部為公司制度管理部門，是工作小組日常辦事機構(gòu)。企管部部長負責(zé)確定小組成員，并組織領(lǐng)導(dǎo)小組各成員開展工作.第11條各部門職責(zé)11。1各部門應(yīng)履行的審核職責(zé)包括:11.1。1企管部：11。3。1。1負責(zé)審核規(guī)章制度的規(guī)范性、一致性和制度框架的匹配性；11.3。1。2根據(jù)公司體系建設(shè)和管理水平提升的要求,結(jié)合體系認證中提出的問題和不足，對規(guī)章制度提出修改建議；11.3.2集團行政部：負責(zé)對規(guī)章制度是否符合公司行政綜合管理規(guī)范和運營管理需要提出意見；負責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源要求的相關(guān)條款，保證與公司人力資源規(guī)定的一致性；11。3.3法律事務(wù)部:負責(zé)審核涉及法律內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國家法律法規(guī)、相關(guān)政策的一致性；11.3。4財務(wù)部：負責(zé)審核與財務(wù)要求相關(guān)的內(nèi)容，保證各級規(guī)章制度與財務(wù)要求的一致性;11.3.7審計監(jiān)察部：結(jié)合審計發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，提出相關(guān)規(guī)章制度的修改完善建議；負責(zé)審核規(guī)章制度與公司“三重一大”決策事項及管理要求的一致性；14.3.8安全生產(chǎn)部：負責(zé)審核與生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備、安全環(huán)保、能源相關(guān)的內(nèi)容.14。3.8其他相關(guān)部門：負責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容.14.4規(guī)章制度起草部門應(yīng)根據(jù)制度工作小組的審核意見對規(guī)章制度草案進行修改或完善。11。2各部門應(yīng)履行的職責(zé)包括:1擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)年度規(guī)章制度編制計劃.2起草和修訂本部門職責(zé)范圍或本專業(yè)的規(guī)章制度.3審核、會簽與本部門或本專業(yè)有關(guān)的規(guī)章制度.4貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，并對規(guī)章制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查.5加強調(diào)查研究，結(jié)合管理需要適時提出規(guī)章制度修訂建議。第四節(jié)制度的制定、發(fā)布和廢止第12條制度需求規(guī)章制度的制定需求來源包括各部門根據(jù)日常工作需要或發(fā)生重大法律或環(huán)境變化后提出，規(guī)章制度工作小組基于監(jiān)督檢查后提出，上級部門或外部機構(gòu)檢查提出,公司領(lǐng)導(dǎo)提出等。第13條制度起草公司各部門負責(zé)起草、修訂相應(yīng)管理活動范疇內(nèi)的規(guī)章制度.各部門在制度起草過程中應(yīng)充分聽取相關(guān)部門和人員的意見，開展必要的內(nèi)外部調(diào)研。具體需要進行以下工作:13。1調(diào)查了解13.1。1了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度所轄事項的現(xiàn)狀及存在問題;13.1。2了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和政策;13.1。3理清待制定、修訂、廢止規(guī)章制度內(nèi)容與其他規(guī)章制度內(nèi)容的相互關(guān)系，避免與其他規(guī)章制度發(fā)生重復(fù)、沖突和抵觸。13。2擬訂草案13。2。1規(guī)章制度的制定與修訂應(yīng)充分體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)章賦予公司的權(quán)利;13。2。2規(guī)章制度的制定與修訂力求準(zhǔn)確規(guī)范、簡明扼要、通俗易懂，易于實施。13。3征求意見13。3。1規(guī)章制度的制定部門應(yīng)主動向有關(guān)部門征求意見，認真處理所收集的意見，協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系；13。3.2任何部門不得在未征詢相關(guān)部門意見情況下，發(fā)布要求其他部門或其人員執(zhí)行的規(guī)章制度.第14條制度初審14.1公司各部門完成規(guī)章制度草案的起草后，應(yīng)當(dāng)提交規(guī)章制度至各集團分管領(lǐng)導(dǎo)進行初審.需提交的材料包括:規(guī)章制度草案及制定說明；意見征求、反饋情況及方案說明；有關(guān)國家政策、法律制度、公司的相關(guān)規(guī)定及其他有關(guān)文件資料.14.2根據(jù)該規(guī)章制度的類別、與其他規(guī)章制度的關(guān)系,由企管部組織工作小組成員進行討論,可以采取座談會、論證會、咨詢專業(yè)機構(gòu)、征詢意見等多種形式.第15條制度發(fā)布規(guī)章制度草案經(jīng)制度工作小組審核定稿后，由規(guī)章制度起草部門提交相應(yīng)機構(gòu)決策審批，不同層級制度的發(fā)布程序如下：15。1公司章程：依照國家有關(guān)法律法規(guī)制定，經(jīng)股東會審議，報相關(guān)主管單位批準(zhǔn)后生效。15。2組織制度:由制度起草部門呈報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交公司董事會、總經(jīng)理辦公會審議，審議通過后審議機構(gòu)負責(zé)人簽發(fā)。15。3經(jīng)營管理制度：由制度起草部門呈報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理專題會研究通過后由總經(jīng)理簽發(fā)。15。4實施細則、操作手冊、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件：由制度起草部門負責(zé)人審核后，提交分管副總審批、簽發(fā)。15.5以上各層級制度需要經(jīng)專業(yè)機構(gòu)或管理部門審批的，審批通過后由起草部門下發(fā)，并報行政辦公室備案。行政辦公室負責(zé)做好規(guī)章制度的備案登記。15。6凡涉及民主管理、職工福利、全員勞動合同、薪酬制度、職工獎懲方面的規(guī)章制度，除履行上述審批程序外,還需經(jīng)職工代表大會審議，或采取其他方式聽取職工代表意見。第16條制度執(zhí)行情況的督查及修訂16.1規(guī)章制度的制定部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍對規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行檢查，對未能嚴格執(zhí)行的情況提出整改意見并監(jiān)督落實，同時在調(diào)研的基礎(chǔ)上,對規(guī)章制度進行修