2023新能源集控中心網(wǎng)絡(luò)安全評估管理標(biāo)準(zhǔn)

新能源集控中心網(wǎng)絡(luò)安全評估管理標(biāo)準(zhǔn)評估項(xiàng)目概述評估目的【填寫說明：簡述評估項(xiàng)目背景和項(xiàng)目目標(biāo)等。】評估依據(jù)【填寫說明：列出開展評估活動所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。】評估過程中主要依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)技術(shù)規(guī)范》《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)范》《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全評估規(guī)范》評估過程【填寫說明：描述安全評估工作流程、各階段完成的關(guān)鍵任務(wù)和工作的時間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容?！繄蟾娣职l(fā)范圍【填寫說明：說明安全評估報告正本的份數(shù)與分發(fā)范圍?！勘辉u估對象描述被評估對象概述業(yè)務(wù)和采用的技術(shù)【填寫說明：描述被評估對象承載的業(yè)務(wù)、主要功能，以及采用云計算/移動互聯(lián)/物聯(lián)網(wǎng)/工業(yè)控制/大數(shù)據(jù)等技術(shù)情況，如果被評估對象采用了多種新技術(shù)，則不同新技術(shù)應(yīng)單獨(dú)成段描述?！烤W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)【填寫說明：給出被評估對象的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)示意圖，并基于示意圖說明被評估對象的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基本情況，包括功能/安全區(qū)域劃分、隔離與防護(hù)情況、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器設(shè)備的部署情況和功能簡介、與其他系統(tǒng)的互聯(lián)情況和邊界設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)的管理方式和管理工具、以及本地備份和災(zāi)備中心的情況等?！繄DSTYLEREF1\s2SEQ圖\*ARABIC\s11[被評估對象名稱]網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D評估指標(biāo)安全要求指標(biāo)【填寫說明：根據(jù)評估所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求，并結(jié)合被評估評單位要求、被評估對象的實(shí)際安全需求，以及安全最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以列表形式給出系統(tǒng)應(yīng)滿足的安全要求，作為安全評估的指標(biāo)。】表STYLEREF1\s21安全要求指標(biāo)安全類安全類對應(yīng)基本要求中的安全物理環(huán)境、安全通信網(wǎng)絡(luò)、安全區(qū)域邊界、安全計算環(huán)境、安全管理中心、安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理人員、安全建設(shè)管理和安全運(yùn)維管理等1安全類對應(yīng)基本要求中的安全物理環(huán)境、安全通信網(wǎng)絡(luò)、安全區(qū)域邊界、安全計算環(huán)境、安全管理中心、安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理人員、安全建設(shè)管理和安全運(yùn)維管理等10個安全要求類別。安全控制點(diǎn)安全控制點(diǎn)是對安全類的進(jìn)一步細(xì)化，在《基本要求》目錄級別中對應(yīng)安全類的下一級目錄。安全控制點(diǎn)是對安全類的進(jìn)一步細(xì)化，在《基本要求》目錄級別中對應(yīng)安全類的下一級目錄。評估項(xiàng)數(shù)評估對象評估對象選擇方法【填寫說明：描述本報告中評估對象的選擇規(guī)則和方法。如果某些重要設(shè)備未被選為評估對象，請?jiān)谙鄳?yīng)表格下方通過文字描述說明原因?！吭u估對象選擇結(jié)果物理機(jī)房表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s16物理機(jī)房序號機(jī)房名稱物理位置重要程度12網(wǎng)絡(luò)設(shè)備表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s17網(wǎng)絡(luò)設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備系統(tǒng)及版本品牌及型號用途重要程度12安全設(shè)備表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s18安全設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備系統(tǒng)及版本品牌及型號用途重要程度12服務(wù)器/存儲設(shè)備表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s19服務(wù)器/存儲設(shè)備序號設(shè)備名稱所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺名稱是否虛擬設(shè)備操作系統(tǒng)及版本數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)及版本中間件及版本重要程度12終端/現(xiàn)場設(shè)備表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s110終端/現(xiàn)場設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備操作系統(tǒng)/控制軟件及版本設(shè)備類別/用途重要程度12系統(tǒng)管理軟件/平臺表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s111系統(tǒng)管理軟件/平臺序號系統(tǒng)管理軟件/平臺名稱所在設(shè)備名稱版本主要功能重要程度12業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s112業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺序號業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺名稱主要功能業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件及版本開發(fā)廠商重要程度12數(shù)據(jù)表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s113-a關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別序號數(shù)據(jù)類別所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用安全防護(hù)需求12安全相關(guān)人員表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s114安全相關(guān)人員序號姓名崗位/角色聯(lián)系方式12安全管理文檔表STYLEREF1\s2SEQ表\*ARABIC\s115安全管理文檔序號文檔名稱主要內(nèi)容12單項(xiàng)評估結(jié)果分析單項(xiàng)評估內(nèi)容包括XXX《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)技術(shù)規(guī)范》《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)范》中涉及的安全類和安全要求條款，內(nèi)容包括已有安全控制措施匯總分析和主要安全問題匯總分析兩個部分，單項(xiàng)評估結(jié)果匯總、詳細(xì)結(jié)果記錄及符合程度參見報告附錄。安全物理環(huán)境已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對安全物理環(huán)境方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象安全物理環(huán)境方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對安全物理環(huán)境方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在安全物理環(huán)境方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！堪踩ㄐ啪W(wǎng)絡(luò)已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對安全通信網(wǎng)絡(luò)方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象安全通信網(wǎng)絡(luò)方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對安全通信網(wǎng)絡(luò)方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在安全通信網(wǎng)絡(luò)方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！堪踩珔^(qū)域邊界已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對安全區(qū)域邊界方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象安全區(qū)域邊界方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對安全區(qū)域邊界方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在安全區(qū)域邊界方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！堪踩嬎悱h(huán)境網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】服務(wù)器和終端已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對服務(wù)器和終端方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象服務(wù)器和終端方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對服務(wù)器和終端方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在服務(wù)器和終端方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】應(yīng)用和數(shù)據(jù)已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對應(yīng)用和數(shù)據(jù)方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象應(yīng)用和數(shù)據(jù)方面具備的安全保護(hù)措施描述。】主要安全問題匯總分析【填寫說明：針對應(yīng)用和數(shù)據(jù)方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在應(yīng)用和數(shù)據(jù)方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】其他系統(tǒng)和設(shè)備已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對其他系統(tǒng)和設(shè)備方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象其他系統(tǒng)和設(shè)備方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對其他系統(tǒng)和設(shè)備方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在其他系統(tǒng)和設(shè)備方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！堪踩芾碇行囊延邪踩刂拼胧﹨R總分析【填寫說明：針對安全管理中心方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象安全管理中心方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對安全管理中心方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，并結(jié)合漏洞掃描及滲透測試等結(jié)果，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在安全管理中心方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！烤W(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對安全管理機(jī)構(gòu)方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！烤W(wǎng)絡(luò)安全管理制度已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全管理制度方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象網(wǎng)絡(luò)安全管理制度方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全管理制度方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理制度方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】網(wǎng)絡(luò)安全管理人員已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全管理人員方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理人員方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全管理人員方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理人員方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理方面具備的安全保護(hù)措施描述。】主要安全問題匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄?！烤W(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維管理已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維管理方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維管理方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維管理方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維管理方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】應(yīng)急預(yù)案管理已有安全控制措施匯總分析【填寫說明：針對應(yīng)急預(yù)案管理方面安全評估結(jié)果中存在的符合項(xiàng)加以匯總和分析，建議按照控制點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述，形成被評估對象應(yīng)急預(yù)案管理方面具備的安全保護(hù)措施描述?！恐饕踩珕栴}匯總分析【填寫說明：針對應(yīng)急預(yù)案管理方面安全評估結(jié)果中存在的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)加以匯總和分析，描述主要安全問題及其關(guān)聯(lián)對象，形成被評估對象在應(yīng)急預(yù)案管理方面的安全問題描述。全部安全問題描述參見3.13.2及報告附錄。】驗(yàn)證測試【填寫說明：驗(yàn)證測試包括漏洞掃描、滲透測試等，驗(yàn)證測試發(fā)現(xiàn)的安全問題對應(yīng)到相應(yīng)的評估項(xiàng)的結(jié)果記錄中，詳細(xì)驗(yàn)證測試報告參見附錄。若由于用戶原因無法開展驗(yàn)證測試，應(yīng)將用戶簽章的“自愿放棄驗(yàn)證測試聲明”作為報告附件?！柯┒磼呙杪┒磼呙鑵R總表【填寫說明：說明漏洞掃描器的名稱以及系統(tǒng)版本和規(guī)則庫的版本，給出漏洞掃描的示意圖及相關(guān)接入點(diǎn)說明?！繄DSTYLEREF1\s3SEQ圖\*ARABIC\s11漏洞掃描工具接入測試示意圖接入點(diǎn)A漏洞掃描結(jié)果統(tǒng)計【填寫說明：針對漏洞掃描結(jié)果按照下表進(jìn)行匯總統(tǒng)計，詳細(xì)漏洞掃描結(jié)果記錄描述參見報告附錄。】根據(jù)在接入點(diǎn)A對XX臺被評估設(shè)備的漏洞掃描結(jié)果，匯總統(tǒng)計如下表：表STYLEREF1\s3SEQ表\*ARABIC\s11接入點(diǎn)A漏洞掃描結(jié)果統(tǒng)計表序號設(shè)備名稱或IP地址類型/OS安全漏洞數(shù)量低中高小計1評估對象12評估對象23評估對象34評估對象45評估對象n安全漏洞數(shù)量小計漏洞掃描問題描述【填寫說明：針對漏洞掃描發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行匯總描述，如果漏洞掃描發(fā)現(xiàn)的安全問題較多，可以只描述主要的安全問題（如高風(fēng)險）。全部安全問題描述參見報告附錄?！繚B透測試滲透測試過程說明【填寫說明：簡要描述滲透測試工具、方法、流程等。】滲透測試問題描述【填寫說明：針對滲透測試發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行匯總描述，內(nèi)容至少包括漏洞名稱、涉及系統(tǒng)或者IP、風(fēng)險級別等，詳細(xì)滲透測試過程記錄描述參見報告附錄。】其他測試驗(yàn)證問題匯總【填寫說明：針對其他測試驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行匯總描述，詳細(xì)測試驗(yàn)證過程記錄描述參見報告附錄?！繂雾?xiàng)評估小結(jié)控制點(diǎn)符合情況匯總【填寫說明：針對各個安全類單項(xiàng)評估結(jié)果，詳細(xì)說明計算公式，匯總統(tǒng)計控制點(diǎn)得分和符合情況，符合情況填寫“√”。以下段落為建議書寫內(nèi)容，評估單位/部門可調(diào)整下述內(nèi)容，如有特殊計算公式請說明。（《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全評估規(guī)范》中的“附錄B評估項(xiàng)權(quán)重賦值表”給出了評估項(xiàng)的權(quán)重用于得分計算）】根據(jù)附錄D中評估項(xiàng)的符合程度得分，以算術(shù)平均法合并多個評估對象在同一評估項(xiàng)的得分，得到各評估項(xiàng)的多對象平均分。根據(jù)評估項(xiàng)權(quán)重，以加權(quán)平均合并同一安全控制點(diǎn)下的所有評估項(xiàng)的符合程度得分，并按照控制點(diǎn)得分計算公式得到各安全控制點(diǎn)的10分制得分。控制點(diǎn)得分=k=1n評估項(xiàng)的多對象平均分×測評項(xiàng)權(quán)重k=1n評估項(xiàng)權(quán)重×10，n為同一控制點(diǎn)下的評估項(xiàng)數(shù)，不含不適用的評估項(xiàng)。下表給出了匯總評估結(jié)果，表格以不同顏色對評估結(jié)果進(jìn)行區(qū)分，不符合的安全控制點(diǎn)采用紅色標(biāo)識，部分符合的安全控制點(diǎn)采用黃色標(biāo)識。表STYLEREF1\s3SEQ表\*ARABIC\s12評估結(jié)果分類統(tǒng)計表序號技術(shù)/管理安全類安全控制點(diǎn)安全控制點(diǎn)得分符合情況符合部分符合不符合不適用1安全技術(shù)要求安全物理環(huán)境物理位置選擇2物理訪問控制3防盜竊和防破壞4防雷擊5防火6防水和防潮7防靜電8溫濕度控制9電力供應(yīng)10電磁防護(hù)安全控制點(diǎn)符合情況數(shù)量統(tǒng)計安全問題匯總【填寫說明：針對各個安全類單項(xiàng)評估結(jié)果匯總統(tǒng)計安全問題。以下段落為建議書寫內(nèi)容，評估單位/部門可調(diào)整下述內(nèi)容?！繉雾?xiàng)評估結(jié)果中存在的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總后，形成了下表中的安全問題。表STYLEREF1\s3SEQ表\*ARABIC\s13安全問題匯總表問題編號安全問題評估對象技術(shù)/管理安全類安全控制點(diǎn)評估項(xiàng)評估項(xiàng)權(quán)重整體評估結(jié)果分析【填寫說明：從安全控制點(diǎn)間、區(qū)域間/層面間和驗(yàn)證測試等方面對單項(xiàng)評估的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證、分析和整體評價。】安全控制點(diǎn)間安全評估區(qū)域間/層面間安全評估整體評估結(jié)果匯總【填寫說明：根據(jù)整體評估結(jié)果匯總統(tǒng)計修正后的安全問題。以下段落為建議書寫內(nèi)容，評估單位/部門可調(diào)整下述內(nèi)容。】根據(jù)整體評估結(jié)果，對安全問題匯總表中的安全問題進(jìn)行修正，風(fēng)險等級為“高”、“中”、“低”，修正后的問題風(fēng)險程度見表4-1。表STYLEREF1\s4SEQ表\*ARABIC\s11修正后的安全問題匯總表該處僅列出風(fēng)險等級有所修正的安全問題。該處僅列出風(fēng)險等級有所修正的安全問題。序號問題編號該處編號與該處編號與3.13.2安全問題匯總表中的問題編號一一對應(yīng)。安全問題描述修正前風(fēng)險等級修正理由描述修正后風(fēng)險等級安全問題風(fēng)險分析【填寫說明：采用風(fēng)險分析方法分析安全問題可能帶來的影響和風(fēng)險等級。以下段落為建議書寫內(nèi)容，評估單位/部門可調(diào)整下述內(nèi)容，如采用了特殊的風(fēng)險分析方法請?jiān)敿?xì)說明方法?！酷槍Π踩u估結(jié)果中存在的所有安全問題，采用風(fēng)險分析的方法進(jìn)行危害分析和風(fēng)險等級判定，得到被評估對象安全問題風(fēng)險分析表見表5-1。風(fēng)險分析主要結(jié)合關(guān)聯(lián)資產(chǎn)和關(guān)聯(lián)威脅分別分析安全問題可能產(chǎn)生的危害結(jié)果，找出可能對系統(tǒng)、單位、社會及國家造成的最大安全危害或損失（風(fēng)險等級）。風(fēng)險分析結(jié)果的判斷綜合了相關(guān)系統(tǒng)組件的重要程度、安全問題的嚴(yán)重程度、安全問題被關(guān)聯(lián)威脅利用的可能性、所影響的相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)用以及發(fā)生安全事件可能的影響范圍等因素。風(fēng)險等級根據(jù)最大安全危害的嚴(yán)重程度進(jìn)一步確定為“高”、“中”、“低”。表STYLEREF1\s5SEQ表\*ARABIC\s11安全問題風(fēng)險分析表問題編號安全類問題描述關(guān)聯(lián)資產(chǎn)如風(fēng)險值和評價相同，可填寫多個關(guān)聯(lián)資產(chǎn)。關(guān)聯(lián)威脅對于多個威脅關(guān)聯(lián)同一個問題的情況，應(yīng)分別填寫。危害分析結(jié)果風(fēng)險等級安全評估結(jié)論【填寫說明：說明給出被評估對象安全評估結(jié)論的方法，并最終給出本次安全評估的結(jié)論。注意，如果經(jīng)風(fēng)險分析后仍存在高風(fēng)險安全問題，則直接判定等級評估結(jié)論為“差”，無需依據(jù)綜合得分計算公式計算得分。以下段落為建議書寫內(nèi)容，評估單位/部門可調(diào)整下述內(nèi)容?！勘敬伟踩u估依據(jù)下述公式給出安全評估結(jié)論，安全評估結(jié)論由綜合得分和最終結(jié)論構(gòu)成。表STYLEREF1\s6SEQ表\*ARABIC\s11安全評估結(jié)論判別依據(jù)評估結(jié)論判別依據(jù)綜合得分計算公式優(yōu)被評估對象中存在安全問題，但不會導(dǎo)致被評估對象面臨中、高等級安全風(fēng)險，且系統(tǒng)綜合得分90分以上（含90分）。綜合得分計算公式參見表格下方。QUOTE60-j=1l修正后問題嚴(yán)重程度值k=1p測評項(xiàng)權(quán)重×12良被評估對象中存在安全問題，但不會導(dǎo)致被評估對象面臨高等級安全風(fēng)險，且系統(tǒng)綜合得分80分以上（含80分）。中被評估對象中存在安全問題，但不會導(dǎo)致被評估對象面臨高等級安全風(fēng)險，且系統(tǒng)綜合得分70分以上（含70分）。差被評估對象中存在安全問題，而且會導(dǎo)致被評估對象面臨高等級安全風(fēng)險，或被評估對象綜合得分低于70分。綜合得分計算公式：100?[j=1qk=1p(j)（i=1mk不符合評估項(xiàng)權(quán)重+i=1mk部分符合評估項(xiàng)權(quán)重?0.5）k=1p(j)i=1mk測評項(xiàng)權(quán)重q]×100q為被評估對象涉及的安全類，p(j)為某安全類對應(yīng)的總評估項(xiàng)數(shù)，不含不適用的評估項(xiàng)，m(k)為評估項(xiàng)k對應(yīng)的評估對象數(shù)，0.5為部分符合評估項(xiàng)的得分，如果存在高風(fēng)險安全問題則直接判定安全評估結(jié)論為“差”。QUOTE60-j=1l修正后問題嚴(yán)重程度值k=1p測評項(xiàng)權(quán)重×12表STYLEREF1\s6SEQ表\*ARABIC\s12安全風(fēng)險匯總表高風(fēng)險問題數(shù)中風(fēng)險問題數(shù)低風(fēng)險問題數(shù)綜合得分【填表說明：請給出高中低安全問題數(shù)量及綜合得分。】依據(jù)《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)技術(shù)規(guī)范》《集控中心（新能源）網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)范》的要求，對[被評估對象名稱]的安全保護(hù)狀況通過綜合分析評價，安全評估結(jié)論如下：[被評估對象名稱]中存在不符合項(xiàng)或部分符合項(xiàng)，系統(tǒng)面臨[高/中/低]安全風(fēng)險，本次評估的結(jié)論為XXXX，綜合得分為XX。安全問題整改建議【填寫說明：針對5章節(jié)匯總的安全問題提出整改建議。】表STYLEREF1\s7SEQ表\*ARABIC\s11安全問題整改建議表問題編號安全類問題描述安全整改建議【正文結(jié)束】被評估對象資產(chǎn)物理機(jī)房【填寫說明：以列表形式給出被評估對象的部署機(jī)房。】附錄A表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC1物理機(jī)房序號機(jī)房名稱物理位置重要程度123網(wǎng)絡(luò)設(shè)備【填寫說明：以列表形式給出被評估對象中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（包括虛擬網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）。】附錄A表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備系統(tǒng)及版本品牌及型號用途重要程度備注123注：同類型設(shè)備在備注中填寫設(shè)備數(shù)量。安全設(shè)備【填寫說明：以列表形式給出被評估對象中的安全設(shè)備（包括虛擬安全設(shè)備）?！扛戒汚表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC3安全設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備系統(tǒng)及版本品牌及型號用途重要程度備注123注：同類型設(shè)備在備注中填寫設(shè)備數(shù)量。服務(wù)器/存儲設(shè)備【填寫說明：以列表形式給出被評估對象中的服務(wù)器和存儲設(shè)備（包括虛擬設(shè)備）。】附錄A表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC4服務(wù)器/存儲設(shè)備序號設(shè)備名稱所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺名稱是否虛擬設(shè)備操作系統(tǒng)及版本數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)及版本中間件及版本重要程度備注123注：同類型設(shè)備在備注中填寫設(shè)備數(shù)量。終端/現(xiàn)場設(shè)備【填寫說明：以列表形式給出被評估對象中的終端，包括業(yè)務(wù)終端、運(yùn)維終端、管理終端和現(xiàn)場設(shè)備等，如果使用了移動終端，列出移動終端。】附錄A表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC5終端/現(xiàn)場設(shè)備序號設(shè)備名稱是否虛擬設(shè)備操作系統(tǒng)/控制軟件及版本設(shè)備類別/用途重要程度備注123注：同類型設(shè)備在備注中填寫設(shè)備數(shù)量。系統(tǒng)管理軟件/平臺【填寫說明：以列表的形式給出被評估對象中的系統(tǒng)管理類軟件或平臺，包括數(shù)據(jù)庫、中間件、網(wǎng)管軟件/平臺、安管軟件/平臺、云計算管理軟件/平臺等?！扛戒汚表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC6系統(tǒng)管理軟件/平臺序號系統(tǒng)管理軟件/平臺名稱所在設(shè)備名稱版本主要功能重要程度備注123注：同類型軟件/平臺在備注中填寫設(shè)備數(shù)量。業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺【填寫說明：以列表的形式給出被評估對象中的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)（包括服務(wù)器端和客戶端軟件等應(yīng)用軟件）。】附錄A表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC7業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺序號業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)/平臺名稱主要功能業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件及版本開發(fā)廠商重要程度123數(shù)據(jù)類別【填寫說明：以列表形式描述具有相近業(yè)務(wù)屬性和安全需求的數(shù)據(jù)集合?！扛戒汚表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC8-a關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別序號數(shù)據(jù)類別主要描述業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，如用戶數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等，如果必要主要描述業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類型，如用戶數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等，如果必要可從安全防護(hù)需求（保密、完整等）的角度進(jìn)一步細(xì)分。所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用安全防護(hù)需求保密性和完整性等。重要程度123【填寫說明：大數(shù)據(jù)評估對象采用表-8-b數(shù)據(jù)類別】附錄A表-8-b數(shù)據(jù)類別序號數(shù)據(jù)類別數(shù)據(jù)級別安全防護(hù)需求所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)據(jù)流動數(shù)據(jù)銷毀12安全相關(guān)人員【填寫說明：以列表形式給出與被評估對象安全相關(guān)的人員情況。相關(guān)人員包括（但不限于）安全主管、系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)（安全）管理員、主機(jī)（安全）管理員、數(shù)據(jù)庫（安全）管理員、應(yīng)用（安全）管理員、軟件開發(fā)人員、機(jī)房管理人員、資產(chǎn)管理員、業(yè)務(wù)操作員、安全審計人員、數(shù)據(jù)（安全）管理員等?！扛戒汚表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC9安全相關(guān)人員序號姓名崗位/角色聯(lián)系方式123安全管理文檔【填寫說明：以列表形式給出與被評估對象安全相關(guān)的文檔，包括主要安全管理類文檔、記錄類文檔和其他文檔?！扛戒汚表-SEQ附錄A_表-\*ARABIC10安全管理文檔序號文檔名稱主要內(nèi)容123上次評估問題整改情況說明【填寫說明：描述上次安全評估的結(jié)論及發(fā)現(xiàn)的主要安全問題，主要安全問題源自安全評估報告“安全問題及整改建議”。針對這些主要安全問題，核查被評估單位安全建設(shè)整改情況，并進(jìn)行詳細(xì)說明?！繂雾?xiàng)評估結(jié)果匯總安全物理環(huán)境【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象在安全物理環(huán)境方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計?！扛戒汣表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC1安全物理環(huán)境單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號測評

對象符合

情況要求指標(biāo)物理位置選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應(yīng)電磁防護(hù)1機(jī)房1符合部分符合不符合不適用2機(jī)房2符合部分符合不符合不適用n機(jī)房n符合部分符合不符合不適用總計測評項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個安全通信網(wǎng)絡(luò)【填寫說明：針對安全通用要求和安全擴(kuò)展要求的不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象在安全通信網(wǎng)絡(luò)方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計。】附錄C表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC3安全通信網(wǎng)絡(luò)單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號測評對象符合情況安全要求網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)通信傳輸可信驗(yàn)證1對象1符合部分符合不符合不適用總計測評項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個安全區(qū)域邊界【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象在安全區(qū)域邊界方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計。】附錄C表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC5安全區(qū)域邊界單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求邊界防護(hù)訪問控制入侵防范惡意代碼和垃圾郵件防范安全審計可信驗(yàn)證1對象1符合部分符合不符合不適用總計評估項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個安全計算環(huán)境網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備等）在安全計算環(huán)境方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計。】附錄C表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC7安全計算環(huán)境單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求身份鑒別訪問控制安全審計入侵防范惡意代碼防范可信驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)備份恢復(fù)剩余信息保護(hù)個人信息保護(hù)1對象1符合部分符合不符合不適用2對象2符合部分符合不符合不適用n對象n符合部分符合不符合不適用總計評估項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個服務(wù)器和終端【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象（服務(wù)器和終端等）在安全計算環(huán)境方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計。】附錄C表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC9安全計算環(huán)境單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求身份鑒別訪問控制安全審計入侵防范惡意代碼防范可信驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)備份恢復(fù)剩余信息保護(hù)個人信息保護(hù)1對象1符合部分符合不符合不適用2對象2符合部分符合不符合不適用n對象n符合部分符合不符合不適用總計評估項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個應(yīng)用和數(shù)據(jù)【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象（應(yīng)用和數(shù)據(jù)等）在安全計算環(huán)境方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計?！扛戒汣表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC11安全計算環(huán)境單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求身份鑒別訪問控制安全審計入侵防范惡意代碼防范可信驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)備份恢復(fù)剩余信息保護(hù)個人信息保護(hù)1對象1符合部分符合不符合不適用2對象2符合部分符合不符合不適用n對象n符合部分符合不符合不適用總計評估項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個其他系統(tǒng)和設(shè)備【填寫說明：針對安全通用要求和安全擴(kuò)展要求的不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象（其他系統(tǒng)和設(shè)備等）在安全計算環(huán)境方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計?！扛戒汣表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC14安全計算環(huán)境單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求身份鑒別訪問控制安全審計入侵防范惡意代碼防范可信驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)備份恢復(fù)剩余信息保護(hù)個人信息保護(hù)1對象1符合部分符合不符合不適用2對象2符合部分符合不符合不適用n對象n符合部分符合不符合不適用總計評估項(xiàng)X個，符合項(xiàng)X個，部分符合項(xiàng)X個，不符合項(xiàng)X個，不適用項(xiàng)X個安全管理中心【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象在安全管理中心方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計?！扛戒汣表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC16安全管理中心單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表序號評估對象符合情況安全要求系統(tǒng)管理審計管理安全管理集中管控1對象1符合部分符合不符合不適用2對象2符合部分符合不符合不適用n對象n符合部分符合不符合不適用網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)【填寫說明：針對不同安全控制點(diǎn)對單個評估對象在網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)方面的單項(xiàng)評估結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計?！扛戒汣表-SEQ附錄C_表-\*ARABIC18網(wǎng)絡(luò)安全管理機(jī)構(gòu)單項(xiàng)評估結(jié)果匯總表類或方面符合情況安全要求組織機(jī)構(gòu)