基金公司盡職調(diào)查報(bào)告

基金公司盡職調(diào)查報(bào)告篇一：XXX投資公司------盡職調(diào)查報(bào)告模板【XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報(bào)告一、機(jī)構(gòu)基本狀況公司基本信息盡職調(diào)查聯(lián)系方式：公司概況其它補(bǔ)充介紹：如：行業(yè)及市場(chǎng)狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司與否在基金銷售、財(cái)富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得有關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)等）（非必填項(xiàng)，若有可加分及快速通過(guò)審核）公司股東構(gòu)成及股權(quán)構(gòu)造公司注冊(cè)資本【】萬(wàn)元人民幣，公司股權(quán)構(gòu)造表以下：控股股東、實(shí)際控制人介紹1、控股股東介紹2、實(shí)際控制人股權(quán)構(gòu)造或從業(yè)簡(jiǎn)歷：二、管理人投資管理能力1.歷史管理的私募產(chǎn)品與否出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）：□是□否2.團(tuán)體介紹（提交團(tuán)體核心人員的介紹、投資經(jīng)理的過(guò)往管理業(yè)績(jī)）【范文】公司現(xiàn)在員工人數(shù)【】個(gè)人，涉及【】個(gè)投研人員。重要核心人員介紹以下：3、過(guò)往產(chǎn)品介紹（提供已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹）【包含過(guò)往產(chǎn)品只數(shù)、類型、規(guī)模、業(yè)績(jī)（收益率）、發(fā)行的產(chǎn)品與否出現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件】公司于【】年【】月【】日發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截止【】年【】月【】日，已經(jīng)發(fā)行【】只，管理規(guī)?！尽?jī)|人民幣。產(chǎn)品類型有【】，重要投資范疇為【】。現(xiàn)在公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件。三、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1.管理人與否出現(xiàn)過(guò)任何重大違規(guī)事項(xiàng)：□是□否2.與否存在有關(guān)管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國(guó)公司信用信息公示系統(tǒng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢管理人的有關(guān)信息）：□是□否3.與否含有完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：□是□否附件：管理人須提供的附件1.管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件；2.管理人公司及控股股東公司的股權(quán)構(gòu)造圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu)圖（如有）；3.管理人辦公場(chǎng)合照片；4.管理人承諾函。備注：如控股股東有以下狀況，請(qǐng)補(bǔ)充闡明，會(huì)加緊過(guò)會(huì)審核速度。1、若管理人我司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加緊審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國(guó)企背景，請(qǐng)?jiān)诹鞒讨嘘U明，可加緊審批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完畢私募管理人盡職調(diào)查，增進(jìn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做出以下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實(shí)、精確、完整；二、公司正在運(yùn)作或已經(jīng)結(jié)束運(yùn)作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過(guò)任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟事件；四、公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)符正當(dāng)律法規(guī)有關(guān)規(guī)定；五、公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有對(duì)的認(rèn)知。公司公章年月日篇二：地產(chǎn)基金盡職調(diào)查報(bào)告目錄第一章報(bào)告摘要.............................................................................................................................3基本狀況...........................................................................................................................3投資亮點(diǎn)...........................................................................................................................3歷史業(yè)績(jī)和將來(lái)預(yù)算.......................................................................................................3市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間...............................................................................................................3行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng).......................................................................................................................3融資的目的與用途.........................................................................................................3可能的投資方案與核心條款.........................................................................................4可能的退出方式、時(shí)間、回報(bào)（退出方案）.............................................................4現(xiàn)在股權(quán)構(gòu)造.................................................................................................................4融資后可能的股權(quán)構(gòu)造.................................................................................................4研究結(jié)論或闡明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報(bào)告的對(duì)應(yīng)部分）.........................4第二章行業(yè)與市場(chǎng)分析.................................................................................................................5行業(yè)現(xiàn)狀與機(jī)會(huì)................................................................................................................5市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間................................................................................................................5重要同業(yè)公司介紹及目的公司市場(chǎng)地位分析...............................................................5重要同業(yè)公司介紹...............................................................................................5公司的市場(chǎng)地位分析...........................................................................................5第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力分析.........................................................................................5公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式....................................................................................................5主營(yíng)業(yè)務(wù)（圖示主營(yíng)收入來(lái)源）.......................................................................5商業(yè)模式（圖示客戶、供應(yīng)商上下游之間的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系）.................6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)性、運(yùn)行水平、創(chuàng)新性分析.......................................................6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)性分析................................................................................6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)行水平分析............................................................................6公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性分析................................................................................6公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與弱勢(shì)分析...............................................................................................6公司的獨(dú)特能力與資源揭示...........................................................................................6第四章公司的歷史及現(xiàn)狀分析.....................................................................................................6財(cái)務(wù)調(diào)查與分析...............................................................................................................6財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算.......................................................................................................6公司財(cái)務(wù)報(bào)表.......................................................................................................6財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................................................................7財(cái)務(wù)盡職調(diào)查結(jié)論...............................................................................................7法律調(diào)查...........................................................................................................................7公司現(xiàn)有法律構(gòu)架...............................................................................................7業(yè)務(wù)有關(guān)的外部法律環(huán)境...................................................................................7公司內(nèi)部法律問(wèn)題（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）.......................................................................7法律風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................................................................7環(huán)保盡職調(diào)查結(jié)論...........................................................................................................7第五章公司團(tuán)體.............................................................................................................................7創(chuàng)始人...............................................................................................................................7其它團(tuán)體組員...................................................................................................................7公司組織構(gòu)架與核心人員...............................................................................................7公司團(tuán)體評(píng)價(jià)...................................................................................................................7第六章公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、融資需求.....................................................................7公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃（3-5年）........................................................................................7歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)預(yù)算...............................................................................................8本輪融資的目的及用途...................................................................................................8融資目的...............................................................................................................8融資用途...............................................................................................................8第七章投資價(jià)值分析.....................................................................................................................8對(duì)公司將來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展的分析...........................................................................................8情景假設(shè)...............................................................................................................8基于情景假設(shè)的財(cái)務(wù)預(yù)期...................................................................................8同上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比分析........................................................................................9可參考上市案例...............................................................................................................9目的公司的作價(jià)分析.......................................................................................................9投資時(shí)機(jī)分析...................................................................................................................9第八章本輪的投資方案和交易構(gòu)造.............................................................................................9項(xiàng)目作價(jià)和投資金額.......................................................................................................9項(xiàng)目作價(jià)，融資總額，釋放股比.......................................................................9投資金額和獲得股份比例...................................................................................9其它核心條款...................................................................................................................9法律構(gòu)架設(shè)計(jì)...................................................................................................................9第九章后續(xù)投融資假設(shè)、退出設(shè)計(jì)及回報(bào)分析.........................................................................9退出設(shè)計(jì)(IPO)............................................................................(來(lái)自:小龍文檔網(wǎng):基金公司盡職調(diào)查報(bào)告).....................................9后續(xù)投融資假設(shè)(IPO情形)..........................................................................................10退出設(shè)計(jì)（并購(gòu)）.........................................................................................................10投資回報(bào)分析.................................................................................................................10第十章投資風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................11第一章報(bào)告摘要基本狀況公司名注冊(cè)地址公司性質(zhì)公司成立時(shí)間及重大變更領(lǐng)導(dǎo)人主營(yíng)業(yè)務(wù)組織模式投資亮點(diǎn)投資主旨核心投資價(jià)值歷史業(yè)績(jī)和將來(lái)預(yù)算市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)融資的目的與用途融資目的融資用途可能的投資方案與核心條款本輪融資總額擬投資額獲得股比其它核心條款：可能的退出方式、時(shí)間、回報(bào)（退出方案）現(xiàn)在股權(quán)構(gòu)造融資后可能的股權(quán)構(gòu)造研究結(jié)論或闡明（此處列示結(jié)論，細(xì)述可引用報(bào)告的對(duì)應(yīng)部分）第二章行業(yè)與市場(chǎng)分析行業(yè)現(xiàn)狀與機(jī)會(huì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)與空間重要同業(yè)公司介紹及目的公司市場(chǎng)地位分析重要同業(yè)公司介紹公司的市場(chǎng)地位分析第三章產(chǎn)品、業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力分析公司的業(yè)務(wù)及商業(yè)模式主營(yíng)業(yè)務(wù)（圖示主營(yíng)收入來(lái)源）篇三：公司對(duì)基金管理公司的盡職調(diào)查清單天津海達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司盡職調(diào)查清單第一部分基本狀況調(diào)查闡明：PE對(duì)公司盡調(diào)的同時(shí)，PE本身也應(yīng)被盡調(diào)。國(guó)內(nèi)只有少數(shù)專業(yè)的LP（例如社?；?、蘇州創(chuàng)投母基金等）會(huì)做這樣的事情，而需融資公司更需要對(duì)PE機(jī)構(gòu)做“反向盡調(diào)”。成長(zhǎng)久公司引入投資就猶如結(jié)婚，結(jié)婚對(duì)象的選擇是雙方的，要互相理解，公司也需要真正去花時(shí)間挑選一種專業(yè)的、適合自己的、有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的、能帶來(lái)真正價(jià)值的、不僅能錦上添花還能雪中送炭的投資者。反向盡調(diào)不失為在現(xiàn)在PE市場(chǎng)魚龍混雜的狀況下向?qū)Ψ秸故咀约旱恼嬲齼r(jià)值的最佳選擇之一。1.公司背景公司成立請(qǐng)?zhí)峁┕景l(fā)起人合同、股東合同、同意證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，涉及任何對(duì)該文獻(xiàn)進(jìn)行修改的文獻(xiàn)；請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒌尿?yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評(píng)定證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊(cè)資本及歷次變更的驗(yàn)資報(bào)告、有關(guān)證明文獻(xiàn)和工商變更登記證明；請(qǐng)?zhí)峁┕镜恼鲁蹋徽?qǐng)?zhí)峁┕镜臓I(yíng)業(yè)執(zhí)