食品安全分析、控制及管理-食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系（HACCP課件）

《食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)》食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施二、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立依據(jù)三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的提出和起草四、誠(chéng)信的三個(gè)重要支撐（引言）：五、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行模式（6+1）六、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)范圍：七、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件八、誠(chéng)信管理體系術(shù)語和定義九、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化十、新標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容上的變化十一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)十二、誠(chéng)信管理體系新標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)要點(diǎn)GB/T33300-2016《食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系》批準(zhǔn)：2016年12月13日

實(shí)施：2017年7月1日一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施在QB/T4111-2010《食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系（CMS）建立及實(shí)施通用要求》和新的《食品安全法》實(shí)施的基礎(chǔ)上。二、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立依據(jù)GB/T33300-2016《食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系》工業(yè)和信息化部消費(fèi)品司提出并歸口；負(fù)責(zé)起草單位：國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所等。三、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的提出和起草法律-保障責(zé)任-基礎(chǔ)道德-支撐四、誠(chéng)信的三個(gè)重要支撐（引言）形成穩(wěn)固的發(fā)展模式五、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行模式（6+1）檢查和改進(jìn)運(yùn)行策劃誠(chéng)信方針管理評(píng)審聲明持續(xù)改進(jìn)本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列愿望的食品工業(yè)企業(yè)a)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)誠(chéng)信管理體系b）確保符合其發(fā)布的誠(chéng)信方針c）通過下列方式證實(shí)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的符合——管理評(píng)審和自我聲明——外部對(duì)其自我聲明的確認(rèn)——外部對(duì)其誠(chéng)信管理體系的評(píng)價(jià)本標(biāo)準(zhǔn)亦適用于食品經(jīng)銷、食品原輔料生產(chǎn)和食品相關(guān)產(chǎn)品等組織六、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)范圍下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T31880檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信基本要求GB/T31950企業(yè)誠(chéng)信管理體系七、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件GB/T19000、GB/T24001、GB/T31880和GB/T31950界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1誠(chéng)信：個(gè)人和（或）組織誠(chéng)實(shí)守信行為與規(guī)范，包括在從業(yè)活動(dòng)中承諾與行為的一致性。3.2誠(chéng)信因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與誠(chéng)信發(fā)生相互作用的要素八、誠(chéng)信管理體系術(shù)語和定義3.3食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系：制定和實(shí)施食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信方針和誠(chéng)信目標(biāo),并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合3.4要素：構(gòu)成誠(chéng)信管理體系要求必不可少的因素八、誠(chéng)信管理體系術(shù)語和定義九、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化QB/T4111-2010GB/33300-20161范圍

1范圍

2規(guī)范性引用文件GB/T19000-2008GB/T22117ICCO26001：20082規(guī)范性引用文件GB/T19000GB/T24001GB/T31880GB/T319503術(shù)語和定義9個(gè)：誠(chéng)信、誠(chéng)信環(huán)境、誠(chéng)信管理體系、誠(chéng)信方針、誠(chéng)信目標(biāo)、誠(chéng)信指標(biāo)、誠(chéng)信因素、組織、內(nèi)部核查3術(shù)語和定義4個(gè)：誠(chéng)信、誠(chéng)信因素、食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系、要素九、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化QB/T4111-2010GB/33300-20164誠(chéng)信管理體系通用要求

4誠(chéng)信管理體系要求

4.1原則

4.1總則去掉了四個(gè)運(yùn)行機(jī)制4.2誠(chéng)信方針

4.2方針無變化4.3策劃4.3.1基本要求；4.3.2誠(chéng)信因素；4.3.3社會(huì)責(zé)任；4.3.4誠(chéng)信文化；4.3.5目標(biāo)、方案和指標(biāo)；4.3.6文件4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他求；4.3.2誠(chéng)信因素；4.3.3誠(chéng)信目標(biāo)和方案；4.3.4體系文件；4.3.5社會(huì)責(zé)任；4.3.6誠(chéng)信文化九、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化QB/T4111-2010GB/33300-20164.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限；4.4.2教育、培訓(xùn)和能力；4.4.3信息交流與控制；4.4.4文件控制；4.4.5記錄控制；4.4.6運(yùn)行控制；4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4運(yùn)行4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限；4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)；4.4.3信息交流；4.4.4文件控制；4.4.5記錄控制；

4.4.6運(yùn)行控制；4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)九、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化QB/T4111-2010GB/33300-20164.5檢查和改進(jìn)4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量；4.5.2不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)；4.5.3內(nèi)部核查4.5檢查和改進(jìn)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量；4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)；4.5.3內(nèi)部審核；4.5.4不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)；4.5.5征信評(píng)價(jià)4.6評(píng)價(jià)與聲明

4.6.1合規(guī)性評(píng)價(jià)；4.6.2體系評(píng)價(jià)；4.6.3征信評(píng)價(jià)；4.6.4聲明4.6管理評(píng)審與聲明4.6.1管理誶審4.6.2聲明1、語言更簡(jiǎn)練2、結(jié)構(gòu)更湊3、突出了誠(chéng)信因素的概念4、突出了對(duì)重要誠(chéng)信因素的控制管理5、更有利于操作十、新標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容上的變化：4.1總則4.2方針4.3策劃4.4運(yùn)行4.5檢查和改進(jìn)4.6管理評(píng)審和聲明十一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)（一）新標(biāo)準(zhǔn)明確了文件要求：1、未明確手冊(cè)，但要求對(duì)方針、目標(biāo)、范圍描述2、對(duì)誠(chéng)信管理體系要素及其相互作用描述的相關(guān)文件或查詢途徑3、誠(chéng)信因素要有識(shí)別方法，重要誠(chéng)信因素要求控制措施和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案4、職責(zé)權(quán)限要求規(guī)定5、誠(chéng)信信息交流與控制程序6、文件控制程序十一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)（一）新標(biāo)準(zhǔn)明確了文件要求：7、記錄控制程序8、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序9、監(jiān)視和測(cè)量程序10、合規(guī)性評(píng)價(jià)程序11、內(nèi)部審核程序12、不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)程序十一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)（二）誠(chéng)信體系關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)參與的體系，如果領(lǐng)導(dǎo)不重視結(jié)果不會(huì)好;（三）可以和其他體系相結(jié)合，誠(chéng)信體系不是獨(dú)立存在的，評(píng)審時(shí)其他體系的認(rèn)證證書也是認(rèn)可的；（四）誠(chéng)信因素的識(shí)別時(shí)一定要實(shí)事求是，不要生搬硬套，鼓勵(lì)企業(yè)做到簡(jiǎn)單實(shí)用，識(shí)別的方法不限，控制方案也不同，只有結(jié)合了自己實(shí)際的分析，才會(huì)得到好的結(jié)果；（五）要注重誠(chéng)信的績(jī)效結(jié)果，而不是形式。十一、誠(chéng)信管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系《食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)》4.1總則4.2方針食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)誠(chéng)信管理體系。注：建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)一系列過程都源于企業(yè)的活動(dòng)，包括范圍和外包活動(dòng)等。4.1總則4.1總則食品工業(yè)企業(yè)建立誠(chéng)信管理體系時(shí)覆蓋范圍：企業(yè)場(chǎng)所：名稱、地址、（若覆蓋多場(chǎng)所，應(yīng)一一列明）產(chǎn)品類別：誠(chéng)信管理活動(dòng)：

研發(fā)

原輔材料的采購

生產(chǎn)

倉儲(chǔ)

物流

銷售

財(cái)務(wù)

人事

后勤保障

宣傳

服務(wù)

其他（如有）明確外包活動(dòng)4.2方針食品工業(yè)企業(yè)最高管理者應(yīng)確定誠(chéng)信方針,確保其滿足:a）與誠(chéng)信有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；

b)食品工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)、安全和保障的要求；

c）失信預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)；d）為誠(chéng)信目標(biāo)提供框架；

e）形成文件,付諸實(shí)施；

f)傳達(dá)到相關(guān)人員；g)能為社會(huì)公眾所獲取。食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系《食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)》4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他要求4.3.2誠(chéng)信因素4.3.3誠(chéng)信目標(biāo)和方案4.3.4體系文件4.3.5社會(huì)責(zé)任4.3.6誠(chéng)信文化食品工業(yè)企業(yè)建立和實(shí)施誠(chéng)信管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別其生產(chǎn)、服務(wù)、安全和保障活動(dòng)中與誠(chéng)信因素有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，并滿足：及時(shí)獲取這些要求，確保有效；確保這些要求應(yīng)用于誠(chéng)信管理體系的建立及實(shí)施；必要時(shí),制定在食品安全方面比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)要求更高的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.3.1法律法規(guī)及其他要求食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)誠(chéng)信因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立系統(tǒng)的、全面的誠(chéng)信因素識(shí)別方法。誠(chéng)信因素識(shí)別應(yīng)包括但不限于：

a）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳和服務(wù)等活動(dòng)中涉及的誠(chéng)信因素，包括:——食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他投人品的質(zhì)量安全控制,特別是微生物、藥殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等;——生產(chǎn)過程質(zhì)量安全控制;——包材、標(biāo)識(shí)管理;——倉儲(chǔ)、物流管理;——食品安全全程追溯管理;——其他。

4.3.2誠(chéng)信因素b)與新項(xiàng)目有關(guān)的誠(chéng)信因素，包括:——新產(chǎn)品開發(fā)與預(yù)期用途;——技術(shù)改造;——其他。c）相關(guān)方對(duì)其誠(chéng)信因素的影響。

4.3.2誠(chéng)信因素d）影響誠(chéng)信的其他因素，包括:——合同履約;——銀行信用;——其他。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)方法,在已識(shí)別的誠(chéng)信因素中確定對(duì)誠(chéng)信具有或可能具有重大影響的誠(chéng)信因素作為重要誠(chéng)信因素,并建立控制措施。

4.3.2誠(chéng)信因素（1）誠(chéng)信因素識(shí)別要點(diǎn)識(shí)別方法：人員結(jié)構(gòu)：人員配備的合理性、資格和能力、行為和素質(zhì)。環(huán)境設(shè)備：設(shè)備設(shè)施配備的合理性、環(huán)境的符合性、誠(chéng)信環(huán)境的影響等。制度履行：法律法規(guī)、企業(yè)制度執(zhí)行。信息溝通：內(nèi)外部溝通。分析過程中可能存在的失信表現(xiàn)及失信結(jié)果，提出控制措施，根據(jù)失信結(jié)果的重要程度判定誠(chéng)信因素級(jí)別。

4.3.2誠(chéng)信因素序號(hào)過程名稱因素類別誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果控制措施失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析是否重大可能性嚴(yán)重性1供應(yīng)商選擇與評(píng)定人員結(jié)構(gòu)誠(chéng)信意識(shí)崗位技能人員配備環(huán)境設(shè)備社會(huì)誠(chéng)信環(huán)境制度履行《采購控制程序》的供方評(píng)定評(píng)價(jià)記錄和供應(yīng)商誠(chéng)信檔案信息溝通《合格供方名錄》的傳遞供應(yīng)商的相關(guān)信息與供應(yīng)商溝通的相關(guān)信息2采購管理（采購實(shí)施和采購驗(yàn)證）3貨款結(jié)算采購部誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表示例

公司：部門：采購部（2）重大誠(chéng)信因素識(shí)別和判定重要誠(chéng)信因素評(píng)價(jià)原則：a）誠(chéng)信影響的范圍、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b）發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；c）法律法規(guī)遵循情況；d）改變誠(chéng)信影響對(duì)其他活動(dòng)與過程將帶來的“影響”；e）相關(guān)方的利益；f）組織的公共形象等。

4.3.2誠(chéng)信因素（2）重大誠(chéng)信因素識(shí)別和判定評(píng)價(jià)重要誠(chéng)信因素的方法（舉例）（1）定性判斷公司的誠(chéng)信因素若出現(xiàn)不符合法律法規(guī)，不符合國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的任一方面時(shí)，都要把它確定為重大誠(chéng)信因素。

4.3.2誠(chéng)信因素（2）重大誠(chéng)信因素識(shí)別和判定（2）定量判斷

4.3.2誠(chéng)信因素內(nèi)容影響程度得分內(nèi)容影響程度得分a法規(guī)符合性嚴(yán)重不符合5d社會(huì)關(guān)注度非常嚴(yán)重5輕微不符合3一般3b發(fā)生頻次持續(xù)發(fā)生5e影響范圍超出企業(yè)5偶爾發(fā)生3企業(yè)內(nèi)3c影響程度嚴(yán)重5一般3注：a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或∑=a+b+c+d+e≥14時(shí)，確定為重大誠(chéng)信因素。確定控制目標(biāo)和方案針對(duì)識(shí)別的誠(chéng)信因素和重大誠(chéng)信因素，制定控制目標(biāo)和指標(biāo)，確定具體的控制方案。

4.3.2誠(chéng)信因素重要誠(chéng)信因素匯總表序號(hào)部門過程名稱重要誠(chéng)信因素表述控制方法*備注12*控制方法：填寫控制措施和方案名稱。填表人：審核人：批準(zhǔn)人：日期：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和職能，考慮重要誠(chéng)信因素或其他方面，建立、實(shí)施和改進(jìn)符合誠(chéng)信方針的誠(chéng)信目標(biāo)。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案。4.3.3誠(chéng)信目標(biāo)和方案誠(chéng)信管理體系文件應(yīng)包括：a)誠(chéng)信方針和目標(biāo)b)對(duì)誠(chéng)信管理體系覆蓋范圍的描述c)對(duì)誠(chéng)信管理體系要素及其相互作用描述的相關(guān)文件或查詢途徑d)對(duì)誠(chéng)信因素實(shí)施有效管理及控制所需的管理文件和記錄e)其他4.3.4體系文件食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)以多種形式和方式履行社會(huì)責(zé)任，樹立良好社會(huì)形象，包括公共責(zé)任、道德行為和公益支持等方面的行為。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)該識(shí)別并明確（但不限于）：a）提供安全的食品；b）建立食品安全追溯體系；c）配合相關(guān)部門建立食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者食品安全信用檔案；d）向社會(huì)組織和監(jiān)管部門提交誠(chéng)信報(bào)告；e）符合質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用和公共衛(wèi)生的要求；4.3.5社會(huì)責(zé)任f）保障員工權(quán)益；g）配合有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)及其工作人員依法開展食品安全監(jiān)督檢查、事故調(diào)查處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；h）確保發(fā)布的信息真實(shí)可靠；必要時(shí)，支持公益事業(yè)，開展慈善救助、公益捐贈(zèng)。4.3.5社會(huì)責(zé)任食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)開展以誠(chéng)信為核心的文化建設(shè),樹立誠(chéng)信理念,參與內(nèi)部和外部誠(chéng)信文化傳播活動(dòng)。誠(chéng)信文化建設(shè)應(yīng)包括遵紀(jì)守法、質(zhì)量意識(shí)、品牌效應(yīng)、社會(huì)承諾等。4.3.6誠(chéng)信文化食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系《食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)》4.4運(yùn)行4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5記錄控制4.4.6運(yùn)行控制最高管理者應(yīng)為本企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供必要的資源保障,包括人力資源和專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施和財(cái)務(wù)資源等。最高管理者應(yīng)任命誠(chéng)信負(fù)責(zé)人,誠(chéng)信管理體系負(fù)責(zé)人應(yīng):a)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和改進(jìn)誠(chéng)信管理體系；b)報(bào)告誠(chéng)信管理體系的運(yùn)行情況；c)協(xié)調(diào)處理相關(guān)方投訴；D）負(fù)責(zé)誠(chéng)信信息管理。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)開展誠(chéng)信管理,對(duì)職責(zé)和杈限做出明確規(guī)定,包括食品安全事故內(nèi)部責(zé)任追究、內(nèi)部失信預(yù)防和內(nèi)部懲戒公示要求。4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)建立誠(chéng)信教育機(jī)制，確保自身及其員工具有道德意識(shí)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)，保障全員和代表企業(yè)工作的人員具有誠(chéng)信意識(shí)、職業(yè)道德、安全管理和相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)與能力。食品工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)持續(xù)接受內(nèi)部或外部誠(chéng)信方面的教育培訓(xùn),以提升誠(chéng)信方面的意識(shí)。4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)提供與誠(chéng)信管理體系有關(guān)的培訓(xùn),包括對(duì)食品質(zhì)量安全和誠(chéng)信體系管理人員的培訓(xùn)，使員工理解:a)誠(chéng)信方針和誠(chéng)信管理體系要求的重要性；b)個(gè)人在誠(chéng)信管理方面的作用與職責(zé)；c)個(gè)人對(duì)企業(yè)誠(chéng)信的影響以及個(gè)人工作改進(jìn)帶來的效益；d)偏離程序的潛在后果;e)失信行為對(duì)個(gè)人的影響。4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)誠(chéng)信信息交流與控制程序,規(guī)定內(nèi)部、外部信息收集與發(fā)布的方法,并對(duì)信息交流內(nèi)容、范圍與形式進(jìn)行控制。實(shí)施與誠(chéng)信因素和誠(chéng)信管理有關(guān)的信息交流時(shí)，應(yīng)滿足：a）食品工業(yè)企業(yè)內(nèi)部各層次和職能部門間的誠(chéng)信信息交流;b)與外部相關(guān)方的誠(chéng)信信息交流,包括誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)信息收集等;C）誠(chéng)信信息的及時(shí)性、真實(shí)性和可追溯性。4.4.3信息交流注意：企業(yè)通常有此程序，注意補(bǔ)充完善誠(chéng)信信息交流。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)誠(chéng)信管理體系所要求的文件進(jìn)行控制,建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)文件控制程序。4.4.4文件控制注意：企業(yè)一般會(huì)有文件控制程序，要注意把誠(chéng)信管理體系的文件納入進(jìn)去。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要，建立和保持必要的誠(chéng)信記錄，用來證實(shí)對(duì)誠(chéng)信管理體系要求的符合。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)記錄控制程序,規(guī)定誠(chéng)信記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。誠(chéng)信記錄應(yīng)真實(shí)可靠，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)在征信評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上建立企業(yè)誠(chéng)信檔案。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立崗位人員的誠(chéng)信檔案。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)保持誠(chéng)信管理體系要求的相關(guān)記錄。4.4.5記錄控制食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)誠(chéng)信方針、重要誠(chéng)信因素、目標(biāo)和方案，進(jìn)行運(yùn)行控制。運(yùn)行控制措施中應(yīng)明確運(yùn)行準(zhǔn)則。適用時(shí)，可包括質(zhì)量管理體系、食品安全管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康管理體系、良好生產(chǎn)規(guī)范等。必要時(shí)，關(guān)注相關(guān)方，并將控制措施予以通報(bào)。4.4.6運(yùn)行控制食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序,用于識(shí)別可能對(duì)誠(chéng)信造成影響的緊急情況和事故,并規(guī)定響應(yīng)措施。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)采取產(chǎn)品追溯、召回、通知和上報(bào)等有效措施,預(yù)防或減少因失信產(chǎn)生的影響。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)各和響應(yīng)程序,必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂,特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r(shí),還應(yīng)定期演練上述程序。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系《食品質(zhì)量安全監(jiān)督管理實(shí)務(wù)》4.5檢查和改進(jìn)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3內(nèi)部審核4.5.4不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)4.5.5征信評(píng)價(jià)食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)監(jiān)視和測(cè)量程序,對(duì)目標(biāo)和重要誠(chéng)信因素控制措施的運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定重要誠(chéng)信因素控制措施的績(jī)效和目標(biāo)符合性的信息。4.5.1監(jiān)視和測(cè)量食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，以定期評(píng)價(jià)食品工業(yè)企業(yè)和員工對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)1.合規(guī)性評(píng)價(jià)按照合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，定期評(píng)價(jià)企業(yè)和員工遵紀(jì)守法的情況和效果。頻率：每月、季度、半年.....識(shí)別范圍：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等覆蓋范圍：企業(yè)各部門包括產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、后勤保障、人員、財(cái)務(wù)等。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別評(píng)價(jià)表序號(hào)法規(guī)名稱文號(hào)實(shí)施時(shí)間落實(shí)情況（標(biāo)明具體名稱）合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果宣貫制度工藝符合不符合1食品安全法2009-06-01√√√2食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)飲料**********√√√3食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑的使用GB2760******√√√√4食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品工業(yè)用濃縮液（汁、漿）************√√√√5相關(guān)產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如飲料通則、碳酸飲料、茶飲料、含乳飲料等）************√√√√6…………2.征信評(píng)價(jià)包括委托征信、自我征信和第三方征信收集內(nèi)部員工對(duì)體系的評(píng)價(jià)收集報(bào)紙、網(wǎng)站、視頻等媒體對(duì)企業(yè)的誠(chéng)信評(píng)價(jià)收集政府部門發(fā)布的誠(chéng)信信息包括：工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、財(cái)務(wù)、銀行信譽(yù)、行業(yè)協(xié)會(huì)等評(píng)價(jià)信息。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序,確保對(duì)誠(chéng)信管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核,以使誠(chéng)信管理體系有效。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)明確內(nèi)部審核員及其職責(zé),確定審核準(zhǔn)則、要求、范圍、頻次和方法。內(nèi)部審核結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)保存內(nèi)部審核的策劃、結(jié)果和報(bào)告等相關(guān)記錄。4.5.3內(nèi)部審核食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)程序，程序應(yīng)滿足：a）針對(duì)監(jiān)測(cè)的不符合,應(yīng)采取糾正和(或)糾正措施,并驗(yàn)證糾正措施的有效性;b)針對(duì)監(jiān)測(cè)的潛在不符合,尤其是存在的食品安全隱患,采取預(yù)防措施,并驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性;c）對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒;d）對(duì)不符合造成的誠(chéng)信影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià),必要時(shí),進(jìn)行失信修復(fù)。4.5.4不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)收集與本企業(yè)有關(guān)的內(nèi)部和外部誠(chéng)信信息，以驗(yàn)證企業(yè)誠(chéng)信管理體系的有效性，并持續(xù)改進(jìn)。食品工業(yè)企業(yè)建立誠(chéng)信檔案應(yīng)參考征信評(píng)價(jià)結(jié)果。4.5.5征信評(píng)價(jià)征信評(píng)價(jià)包括委托征信、自我征信和第三方征信收集內(nèi)部員工對(duì)體系的評(píng)價(jià)收集報(bào)紙、網(wǎng)站、視頻等媒體對(duì)企業(yè)的誠(chéng)信評(píng)價(jià)收集政府部門發(fā)布的誠(chéng)信信息包括：工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、財(cái)務(wù)、銀行信譽(yù)、行業(yè)協(xié)會(huì)等評(píng)價(jià)信息。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息