2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》真題匯編4

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單選題（共100題，共100分）

1.在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的（）

A.后續(xù)股權融資

B.對外并購

C.經營管理

D.產品采購

2.關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯誤的是（）

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

3.股權投資基金進行清算的原因是（）。

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

4.關于政府引導基金的描述正確的是（）

A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金

B.政府引導基金通常投資于并購基金

C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

5.關于股權投資基金，說法正確的是（）

A.主要投資于上市公司股票

B.通常具有低風險,高預期收益的特點

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

6.下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內募集資金

C.以自有房產抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

7.投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的()

A.股東大會(股東會)

B.經營層

C.監(jiān)事會

D.董事會

8.關于清算的說法,錯誤的是()

A.人民法院判定宣告公司破產后,清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)

B.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進

C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松暾垈耐瑫r，應當調查和清理公司的財產

9.關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

A.基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

10.某基金2022年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2022年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為()。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

11.股權回購退出的情形不包括()

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權人收購

D.管理層回購

12.下列經營范圍中，不包括股權投資基金管理人應當禁止的經營范圍的選項是()

A.投資管理／財務籌劃

B.受托股權管理／創(chuàng)業(yè)管理

C.投資管理/P2P業(yè)務

D.資產管理／為企業(yè)提供融資性擔保

13.在對電子商務A公司做財務盡調時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務公司的估值為（）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

14.某股權投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應重點關注的風險是()

Ⅰ、公司的資產負債率由年初的30%增長為年末的70%Ⅱ、公司的當年營業(yè)收入較去年有所增長，但凈利潤由盈利轉為虧損Ⅲ、公司的流動比率、速動比率都有所提高Ⅳ、公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15.某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是()。

A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理

B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權

16.股權投資通常存在的問題不包括()。

A.信息不對稱

B.外部性較強

C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

D.決策不透明

17.關于股權投資基金對目標公司的法律盡職調查，下列表述錯誤的是()

A.需偵查主要股東與目標公司間的關聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性

B.需側重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題，無需核查相關優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關注合同履行過程中的不確定性

D.需關注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

18.股權投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”

C.“未經投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權對應的公司估值，則投資人有權從創(chuàng)建人股東處以加權平均法取得額外的股權……”

19.股權投資基金銷售機構應()

Ⅰ．在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

Ⅱ．成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

Ⅲ．在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

Ⅳ．接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20.投資者購買信托(契約)型股權投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方

21.股權投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()

Ⅰ．法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委派代表

Ⅱ．銷售主管

Ⅲ．基金經理

Ⅳ．合規(guī)風控負責人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22.關于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()

A.當企業(yè)的預期收入為負值時，不適宜使用該估值法

B.易受經濟周期的影響

C.不能區(qū)分經營性資產創(chuàng)造的盈利和非經營性資產創(chuàng)造的盈利

D.對市場看法的變化敏感反應

23.某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是()。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益

24.關于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是()

A.董事會席位條款的實質是對被投資企業(yè)的控制權分配進行約定

B.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)和分配規(guī)則

C.董事會席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款

D.董事會的觀察員觀察員通常具有投票權和承擔決策的作用

25.關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是()。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經營業(yè)績及未來經營風險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

26.以下情況，不屬于公司應當進行清算的情形是()。

A.股東會或者股東大會決議解散

B.公司經營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

27.關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()

A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任

D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構

28.根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是()。

A.股東會

B.理事會

C.中國證監(jiān)會

D.會員大會

29.中國證監(jiān)會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?

Ⅰ、股權投資基金管理人

Ⅱ、股權投資基金托管人

Ⅲ、股權投資基金銷售機構

Ⅳ、股權投資基金估值核算機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30.關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是()。

A.可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯(lián)合投資

B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高

C.以股權投資基金為主要投資對象

D.在選擇股權投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等

31.某股權投資管理人及時識別，分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內部控制的要素是()

A.風險評估

B.控制活動

C.內部環(huán)境

D.內部監(jiān)督

32.股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

Ⅰ監(jiān)事會Ⅱ股東會Ⅲ股東大會Ⅳ董事會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33.企業(yè)境內上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現(xiàn)間接上市

C.境內首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

34.以下選項中，一般不屬于董事會權利的是()。

A.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

B.決定公司的經營計劃和投資方案

C.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

D.修改公司章程

35.對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是()

A.凈利潤水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長率

36.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業(yè)務

B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業(yè)務

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務

D.公司如果有真實股權投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記

37.為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的()階段

A.募集與設立

B.項目退出

C.投資

D.投資后管理

38.股權投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經濟效率

A.排他性

B.優(yōu)先購買權

C.回購

D.反攤薄

39.在契約型股權投資基金中，()應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機構

B.基金銷售機構／基金份額登記機構

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機構

40.對于投資后管理，以下描述正確的是()。

A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經營決策，實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值

D.在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

41.A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金

B.僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金

D.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金

42.關于股權投資基金募集機構對募集結算資金的義務和責任,說法錯誤的是()

A.募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶

B.募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機構應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集算資金歸入其自有財產

43.關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，以其實繳出資額為限承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

44.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準設立的第一家()證券交易場所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會員制

45.下列關于股權投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。

A.是衡量基金申購、贖回價格的基礎

B.是計算投資者申購基金份額的基礎

C.通過基金資產總值除以基金總份額獲得

D.是計算投資者贖回基金金額的基礎

46.小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()

A.你購買的基金的預期收益為年化30%

B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友

47.()對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財產保管機構

C.基金份額登記機構

D.基金投資者

48.關于可以從事股權投資基金自行募集活動的機構，以下描述正確的是()

A.經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊的基金管理人

B.經中國銀保監(jiān)會批準從事理財業(yè)務的機構

C.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構

49.目前我國股權投資基金的募集()。

A.只能公募

B.根據(jù)具體投資對象確定

C.只能私募

D.可以私募，也可以公募

50.對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網中

51.股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()

Ⅰ、撤銷基金管理人登記Ⅱ、要求信息披露義務參加強制培訓Ⅲ、取消直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格Ⅳ、情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

52.（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場。

A.新三板交易

B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

C.柜臺交易

D.區(qū)域性股權交易市場

53.國內股權投資交易中,估值調整的一般原因包括()

A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標

B.擔心投資后,目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動

C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動

D.擔心投資后的辦公地址進行變遷

54.目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

55.政府引導基金的投資標的和投資目的通常為()

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預期的投資回報

D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

56.沒有獨立法人主體地位的基金包括()

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

57.股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司，以上內容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護性條款

D.排他性條款

58.關于大宗交易，以下說法正確的是()

A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定

B.交易費用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

59.關于基金的份額拆分，以下說法正確的是()

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍推廣

B.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分

60.關于協(xié)議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是()

A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查

B.轉讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書

C.轉讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司／轉讓方／受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜

D.受讓方盡職調查完成后，則轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協(xié)議，約定股權轉讓事宜

61.關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是()

A.保密信息的內容

B.保密地域

C.違約責任

D.保密期限

62.關于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是

A.基金因其生產經營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉稅

B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產經營所得”應稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率,計繳個人所得稅

63.使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是()。

A.財務費用合理性

B.應收賬款可能的壞賬損失

C.有價證券的市場價值

D.尚未核定的稅金

64.在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括()。

A.查閱基金經審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務

D.參與基金的投資決策

65.投資機構可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。

A.降低成本

B.風險管理

C.全面預算

D.規(guī)范管理

66.下列關于股權投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績

C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構成保障

67.中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項

A.現(xiàn)場檢查

B.調查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

68.根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關要求，基金服務機構有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構的相關信息，需要報送的內容包括()

Ⅰ．運營狀況報告

Ⅱ．審計報告

Ⅲ．服務業(yè)務情況表

Ⅳ．股權變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69.常用的企業(yè)估值方法不包括(

)

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

70.關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護

C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權

D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利

71.下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是()。

A.持有價值500萬元房產的無收入的大學在校學生

B.社會保障基金

C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產1800萬元的單位投資者

72.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責任公司或股份有限公司

D.僅為有限責任公司

73.下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

74.股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得()。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力

C.委托第三方機構對基金進行風險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

75.新申請股權投資基金管理人登記的機構成立滿()未提交經審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。

A.3個月

B.9個月

C.6個月

D.1年

76.某股權投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

77.關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是()。

A.可通過考試加資格認定方式獲得

B.可通過考試或資格認定方式獲得

C.通過筆試加面試的方式獲得

D.通過考試或遠程培訓的方式獲得

78.并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)

79.股權投資基金盡職調查的核心內容為()

A.法律盡調

B.風險控制

C.財務盡調

D.業(yè)務盡調

80.杠桿收購基金的資金主要來源是()。

Ⅰ．普通股

Ⅱ．優(yōu)先股

Ⅲ．垃圾債

Ⅳ．銀行貸款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

81.從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括()。

A.上市募集

B.公開募集

C.廣告募集

D.自行募集

82.新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和()

A.協(xié)議轉讓

B.競價轉讓

C.私下轉讓

D.直接轉讓

83.首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。

A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板市場

D.中小板

84.關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()

A.在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值

D.投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產生影響

85.關于合伙型基金的架構及特點描述錯誤的是()。

A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

86.基金管理人的業(yè)務中以下()可以進行外包。

Ⅰ．估值核算

Ⅱ．銷售支付

Ⅲ．份額登記

Ⅳ．合規(guī)風控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于()

A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

D.保護中小投資者

88.除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中()的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

89.合伙型股權投資基金的參與主體主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

90.合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關的事項，具體包括()。

A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產分配

B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產處置

D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產分配

91.境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適

A.小型國有企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.初創(chuàng)民營企業(yè)

D.大型國有企業(yè)

92.我國證券