稽核管理制度

稽核管理制度該文件有一個(gè)更改一覽表，列出了各部門對(duì)文件版本的更改內(nèi)容和日期。稽核流程圖表明了稽核部門的工作流程。首先，稽核部門接收稽核任務(wù)并編制《稽核任務(wù)書》。然后，稽核專員按照任務(wù)書和《稽核計(jì)劃/日志》到相關(guān)部門進(jìn)行稽核，召集責(zé)任人進(jìn)行事實(shí)調(diào)查確認(rèn)。如果有處罰依據(jù)，稽核專員在《稽核計(jì)劃/日志》上注明稽核處理結(jié)果。如果需要整改，稽核專員下發(fā)《稽核整改通知書》和《稽核獎(jiǎng)罰單》，并由責(zé)任人及其直接上司簽字確認(rèn)進(jìn)行整改。稽核專員將責(zé)任人簽字的《稽核計(jì)劃/日志》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》和《稽核獎(jiǎng)罰單》交給稽核主任審核簽字后發(fā)出處罰通告。每天的《稽核計(jì)劃/日志》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》需要上交稽核主任?；瞬块T在管理變革例會(huì)上匯報(bào)上個(gè)稽核周期的工作。3.3.1執(zhí)行稽核任務(wù)，編制《稽核計(jì)劃/日志》并匯報(bào)給稽核部經(jīng)理；3.3.2按照稽核計(jì)劃，對(duì)被稽核部門、崗位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并跟進(jìn)改進(jìn)；3.3.3對(duì)被稽核部門、崗位的執(zhí)行情況進(jìn)行記錄和總結(jié)，編制《專項(xiàng)稽核報(bào)告》和《稽核總結(jié)報(bào)告》；3.3.4對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰；3.3.5對(duì)嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；3.3.6參與調(diào)查座談會(huì)，提供專業(yè)意見和建議。4.程序：4.1稽核部經(jīng)理接收總經(jīng)理所分配的稽核任務(wù)；4.2稽核部經(jīng)理分解稽核任務(wù)，督促稽核專員編制《稽核計(jì)劃/日志》；4.3稽核專員按照稽核計(jì)劃，對(duì)被稽核部門、崗位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并跟進(jìn)改進(jìn)；4.4稽核專員對(duì)被稽核部門、崗位的執(zhí)行情況進(jìn)行記錄和總結(jié)，編制《專項(xiàng)稽核報(bào)告》和《稽核總結(jié)報(bào)告》；4.5稽核部經(jīng)理匯總每個(gè)稽核周的稽核工作，將稽核總結(jié)上報(bào)總經(jīng)理以及在管理變革周例會(huì)上通報(bào)；4.6稽核主任負(fù)責(zé)將《稽核計(jì)劃/日志》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》、《稽核總結(jié)報(bào)告》等歸檔管理。5.記錄：5.1《稽核計(jì)劃/日志》：記錄稽核任務(wù)、稽核時(shí)間、稽核對(duì)象、稽核內(nèi)容、稽核結(jié)果、改進(jìn)措施等信息；5.2《專項(xiàng)稽核報(bào)告》：記錄被稽核部門、崗位的執(zhí)行情況、存在的問題及改進(jìn)措施；5.3《稽核總結(jié)報(bào)告》：對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的稽核工作進(jìn)行總結(jié)，提出改進(jìn)建議和肯定表彰。6.獎(jiǎng)懲：6.1對(duì)嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；6.2對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰；6.3對(duì)違反公司規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的部門和個(gè)人進(jìn)行懲罰。3.3稽核工作職責(zé)為了使公司各項(xiàng)工作良性、持續(xù)發(fā)展，稽核部門需要認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，并在稽核中熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度。同時(shí)，根據(jù)《稽核任務(wù)書》編制《稽核計(jì)劃/日志》規(guī)定進(jìn)行稽核工作，按時(shí)按質(zhì)完成《稽核任務(wù)書》和總經(jīng)理、稽核主任分配的專項(xiàng)稽核任務(wù)。此外，稽核部門還需要按時(shí)完成《稽核計(jì)劃/日志》、《稽核整改通知書》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》、《稽核獎(jiǎng)罰單》的填制和上交，并及時(shí)向稽核主任反饋和匯報(bào)在稽核工作中遇到的各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書、控制卡等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。3.4公司各部門權(quán)責(zé)在稽核部門進(jìn)行稽核工作時(shí)，各部門、各崗位需要負(fù)責(zé)提供每周工作計(jì)劃、總結(jié)和專項(xiàng)計(jì)劃及總結(jié)。同時(shí)，各部門召開會(huì)議必須通知稽核部門派人參加，除了涉及公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展、財(cái)務(wù)機(jī)密的會(huì)議外。各部門、各崗位還需要負(fù)責(zé)提供各種例會(huì)和專題會(huì)議的記錄，以及提供本部門人事任命、異動(dòng)或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄。同時(shí)，各部門、各崗位需要提供客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成。如果對(duì)各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書、控制卡等規(guī)定存在缺陷，可提出修改建議。如果對(duì)稽核工作存在異議，可書面向稽核主任提出申請(qǐng)，并在稽核部門例會(huì)上討論舉手表決形成決議。3.5財(cái)務(wù)部權(quán)責(zé)財(cái)務(wù)部門有權(quán)對(duì)稽核部門提供的《稽核獎(jiǎng)罰匯總表》的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查，并協(xié)助稽核部門管理稽核基金。5.稽核內(nèi)容稽核內(nèi)容包括工作職責(zé)、作業(yè)流程、程序文件、管理辦法、控制卡、操作指引、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀(jì)律、績(jī)效管理、安全生產(chǎn)、工作任務(wù)、會(huì)議決議、《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》、日常工作計(jì)劃、總結(jié)、管理變革任務(wù)等。6.稽核部門例會(huì)在稽核部門例會(huì)中，稽核專員需要匯報(bào)稽核中所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)部分，包括需處罰或整改的問題及專項(xiàng)稽核總結(jié)報(bào)告。文章格式已無明顯錯(cuò)誤，但是存在重復(fù)的內(nèi)容和表述不夠清晰的地方，需要進(jìn)行修改和梳理：公司稽核部門對(duì)于內(nèi)部各部門的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)和管理符合規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程等規(guī)定。同時(shí)，公司也制定了一系列的獎(jiǎng)罰規(guī)定，以激勵(lì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，懲罰違反規(guī)定的行為。具體來說，公司采用基金捐款的方式進(jìn)行罰款，每次2元或50元或100元不等。對(duì)于稽核工作中出現(xiàn)的不良行為，如弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，責(zé)任人將被取消稽核專員資格，并被要求向員工基金捐款100元/次。對(duì)于稽核錯(cuò)誤的情況，稽核主任或稽核專員將向員工基金捐款2元/單。對(duì)于未將稽核相關(guān)文件歸檔管理的情況，責(zé)任人將被要求向員工基金捐款2元/項(xiàng)。對(duì)于所有違反公司流程、制度等公司標(biāo)準(zhǔn)文件的操作，責(zé)任人將被要求向員工基金捐款2元/次。所有罰款均需直接現(xiàn)金支付。對(duì)于被稽核部門的獎(jiǎng)罰規(guī)定，如果被稽核部門不配合稽核工作或拒絕提供稽核所需資料，責(zé)任人將被要求向員工基金捐款50元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的將被停職反省、撤職或辭退處理。如果被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，責(zé)任人將按照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程中處罰規(guī)定進(jìn)行處罰。如果處罰規(guī)定中無明確的處罰依據(jù)，稽核專員將責(zé)令限期整改。如果限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)，稽核專員將依據(jù)《表單三要素》進(jìn)行處罰及追蹤。對(duì)于書面申請(qǐng)稽核的事件，如果經(jīng)稽核部核查屬實(shí)，申請(qǐng)人將獲得10元/次的獎(jiǎng)勵(lì)。如果經(jīng)稽核部調(diào)查不成立，申請(qǐng)人將被要求向員工基金捐款10元/次。如果經(jīng)稽核部調(diào)查屬打擊報(bào)復(fù)行為，責(zé)任人將被要求向員工基金捐款50元/次，影響嚴(yán)重的將加倍處罰。稽核部有保密的義務(wù)與責(zé)任，否則責(zé)任人將被要求向員工基金捐款50元/次。對(duì)于嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個(gè)人，將按照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程等規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如果無獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)，將統(tǒng)一獎(jiǎng)勵(lì)10元/次。稽核時(shí)間和方式包括按照《稽核任務(wù)書》《稽核計(jì)劃/日志》規(guī)定進(jìn)行稽核，以及不定期專項(xiàng)稽核和抽查的方式進(jìn)行日常工作的稽核。11.3如果由于特殊原因需要延長(zhǎng)完成稽核任務(wù)的期限，必須經(jīng)過稽核主任批準(zhǔn)后才能延期完成。11.4如果稽核內(nèi)容涉及多個(gè)部門，稽核專員必須一直追查下去，直到找出最終的責(zé)任人。12.安全措施12.1稽核人員在進(jìn)行稽核時(shí)，應(yīng)認(rèn)真細(xì)致地檢查，并耐心說服和有效溝通，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問題。12.2在稽核工作中，應(yīng)重視事實(shí)和數(shù)據(jù)，嚴(yán)格按照相應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法和作業(yè)流程進(jìn)行檢查。12.3如果稽核工作涉及公司保密信息，稽核部應(yīng)向總經(jīng)理提報(bào)，并按總經(jīng)理的批示確認(rèn)是否進(jìn)行稽核。12.4公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)積極支持和配合稽核工作，嚴(yán)禁恐嚇、打擊和報(bào)復(fù)稽核人員和稽核申請(qǐng)人員。一經(jīng)查實(shí)，責(zé)任人應(yīng)向員工基金捐款200元，并予以辭退或開除處理。13.附表QR-8.2.3-01-A《稽核任務(wù)書》QR-8.2.3-02