從業(yè)法規(guī)模擬題VIP

從業(yè)法規(guī)模擬題一、選擇題下面屬于未經(jīng)許可賣(mài)出證券罪的行為是：A.未經(jīng)證券登記入庫(kù)實(shí)施股票質(zhì)押；B.向未取得《證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》的單位或個(gè)人銷(xiāo)售證券；C.非法代理證券交易；D.私下以機(jī)構(gòu)名義向公眾募集資金。答案：B。解析：未經(jīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可的單位或個(gè)人未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。下列選項(xiàng)不屬于公共基金規(guī)模管理的方式是：A.會(huì)計(jì)核算法；B.凈值計(jì)價(jià)法；C.市場(chǎng)行情估價(jià)法；D.市場(chǎng)價(jià)值法。答案：D。解析：公共基金規(guī)模管理主要采取會(huì)計(jì)核算法、凈值計(jì)價(jià)法、市場(chǎng)行情估價(jià)法管理基金資產(chǎn)。其中會(huì)計(jì)核算法主要用于會(huì)計(jì)報(bào)表編制；凈值計(jì)價(jià)法是管理者核算基金單位凈值及各種費(fèi)用（費(fèi)率）的依據(jù)；市場(chǎng)行情估價(jià)法是基金管理者按照證券市場(chǎng)行情折算證券資產(chǎn)，主要用于確認(rèn)基金資產(chǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及客觀把握市場(chǎng)變動(dòng)和利益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。下面關(guān)于證券交易日的說(shuō)法，正確的是：A.證券交易日是指一天內(nèi)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的工作時(shí)間；B.證券交易日是指證券市場(chǎng)開(kāi)市到閉市的時(shí)間；C.證券交易日是指證券交易發(fā)生的日期；D.證券交易日是指證券市場(chǎng)的工作日。答案：C。解析：證券交易日是指證券交易發(fā)生的日期，而非普通意義上的工作日或非工作日。證券市場(chǎng)中，一般規(guī)定一個(gè)證券交易日包括工作日、節(jié)假日和雙休日。下面屬于基金管理人要履行的基本法定職責(zé)的是：A.處理基金投訴和糾紛；B.確?；甬a(chǎn)品的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；C.確?；鸱蓊~持有者的權(quán)益；D.推廣基金文化和知識(shí)普及。答案：C。解析：基金管理人是掌管管理基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，履行的基本法定職責(zé)包括但不限于：保管基金資產(chǎn)和管理基金，代表基金份額持有人行使權(quán)益，制定和執(zhí)行基金投資策略，確?；鹜顿Y安全，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露，提高基金管理人的自我監(jiān)管能力等。二、問(wèn)答題請(qǐng)簡(jiǎn)要分析現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)公司法》中公司分立的程序和要求？答：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的分立應(yīng)當(dāng)由公司股東會(huì)作出決議，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)。具體流程及要求如下：（1）召開(kāi)公司股東會(huì)決定公司分立，并制定分立方案，方案應(yīng)包括分立的原因、分立的部門(mén)或業(yè)務(wù)范圍、分立后各部門(mén)或業(yè)務(wù)范圍的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)歸屬、員工安置等內(nèi)容；（2）在公司董事會(huì)批準(zhǔn)分立方案之前，應(yīng)對(duì)該方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并評(píng)估該方案分立后原公司及新公司的財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)能力等，有必要時(shí)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或評(píng)估等工作；（3）根據(jù)分立方案成立新公司，新公司可以是已成立的公司或未成立的公司，并應(yīng)完成股權(quán)、債權(quán)債務(wù)移交、合同處理等手續(xù)；（4）將原公司不會(huì)被分立的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)等劃歸到新公司。并會(huì)同時(shí)規(guī)定原公司、新公司的各項(xiàng)資產(chǎn)、債務(wù)承擔(dān)比例和債權(quán)債務(wù)登記、辦理、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)；（5）監(jiān)管部門(mén)審核分拆方案、董事會(huì)批準(zhǔn)、法定程序籌資等之后核準(zhǔn)分拆報(bào)告，由主管機(jī)關(guān)依法予以核準(zhǔn)?；鹜顿Y者在投資基金過(guò)程中需要了解哪些風(fēng)險(xiǎn)？答：基金投資者在投資基金前，應(yīng)當(dāng)了解基金產(chǎn)品的適合性、風(fēng)險(xiǎn)收益情況等內(nèi)容，全面了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。通?？梢苑譃槿缦聨讉€(gè)方面：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指由于證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、金融市場(chǎng)變化、經(jīng)濟(jì)不景氣、政策環(huán)境不利等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資所持有的證券、債權(quán)、資產(chǎn)等債權(quán)人或發(fā)行人在償付本息或達(dá)成約定時(shí)出現(xiàn)的違約現(xiàn)象所引起的風(fēng)險(xiǎn)，通常包括資金循環(huán)鏈條的信用風(fēng)險(xiǎn)、證券自身的信用風(fēng)險(xiǎn)等；（3）操作風(fēng)險(xiǎn)：包括基金管理人決策失誤、證券交易失誤等意外損失；（4）利率風(fēng)險(xiǎn)：也稱(chēng)利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，指基金在償付債款（利息或本金）時(shí)，由于利率波動(dòng)而導(dǎo)致債務(wù)人償付能力的