證券上市協(xié)議

—證券上市協(xié)議證券上市協(xié)議1

甲方：XXX法定代表人：XXX法定地址：XXX聯(lián)系電話：XXX

乙方：XXX法定代表人：XXX法定地址：XXX聯(lián)系電話：XXX

第一條為標準中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行檢查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳饺苛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為XXX元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過XXX元的，每月交納XXX元；超過XXX元的，每增加元，月費增加XXX元，最高不超過XXX元。可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的XXX%繳納，最高不超過XXX元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過XXX元的，每月交納XXX元；超過XXX元的，每增加XXX元，月費增加XXX元，最高不超過XXX元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的XXX%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)華誕之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX根據(jù)當時適用的仲裁規(guī)章進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：XXX乙方：XXX

法定代表人：XXX法定代表人：XXX

XXX年XXX月XXX日XXX年XXX月XXX日

證券上市協(xié)議2

甲方：XXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

第一條為標準中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行檢查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市確定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方擔當。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加XXX元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加XXX元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。

經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)華誕之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（深圳分會）根據(jù)當時適用的仲裁規(guī)章進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：XXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXX

XXXXXXX年XXXXX月XXXXX日

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXX

XXXXXXX年XXXXX月XXXXX日

證券上市協(xié)議3

甲方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

證券交易所法定代表人：XXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

第一條為標準中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行檢查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后XXXXXXXXX月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦XXXXXXXX業(yè)務資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉讓的主辦XXXXXXXXXXXX。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦XXXX的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市確定時，即代其指定臨時主辦XXXXXXXX，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方擔當。

第六條乙方承諾在其股票上市后XXXXXXXXX月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市XXXXX月費。

股票上市初費為XXXXXXXXXXXX元。上市XXXXX月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過XXXXXXX的，每XXXXX月交納XXXXXXXXXXXX元；超過XXXXXXX的，每增加XXXXXXX，XXXXX月費增加XXXXXXXXXXXX元，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的XXXXXXX%繳納，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。上市XXXXX月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過XXXXXXXXXXXX元的，每XXXXX月交納XXXXXXXXXXXX元；超過XXXXXXXXXXXX元的，每增加XXXXXXXXXXXX元，XXXXX月費增加XXXXXXXXXXXX元，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。

經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前XXXXXXX個工作日交納。上市XXXXX月費自上市后第XXXXXXX個XXXXX月至終止上市的當XXXXX月止，在每XXXXX月XXXXXXX日前交納，也可以按季度和XXXXX年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的XXXXXXX%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)華誕之后的XXXXXXX天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（XXXXXXX分會）根據(jù)當時適用的仲裁規(guī)章進行仲裁。仲XX決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式XXXXXXX份，雙方各執(zhí)XXXXXXX份。

甲方（蓋章）XXXXXXXXXXXXXXX乙方（蓋章）XXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人（簽字）XXXXXXXXXXX法定代表人（簽字）XXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX年XXXXXXXX月XXX日XXXXXXXXXXXX年XXXXXXXX月XXX日

證券上市協(xié)議4

甲方：

法定代表人：

住宅：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

住宅：

聯(lián)系電話：

鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，依據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件和甲方業(yè)務規(guī)章等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商全都，簽訂本協(xié)議。

第一條甲方依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、方法、備忘錄等相關規(guī)定（簡稱“甲方其他相關規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

本協(xié)議中上市債券的根本情況如下：

債券名稱：

簡稱：

代碼：

信譽評級：

擔保人（如有）

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價格：

發(fā)行總量：

交易平臺：

募集資金數(shù)額：

主管機關批準文號：

第二條乙方承諾根據(jù)債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。

第三條甲方按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關規(guī)定。

第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，根據(jù)甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當根據(jù)調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

第八條乙方必需保證信息披露內容真實、精確、完好，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第九條甲方依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不擔當責任。

第十條乙方應當按時將債券評級機構對債券信譽等級的評定情況以及債券信譽跟蹤評級的變動情況報告甲方。

第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當按時通知甲方。

第十二條本協(xié)議未盡事宜，按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標準性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關規(guī)定處理。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的`一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)華誕之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)當時適用的仲裁規(guī)章進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議文本一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：（或授權代表）

乙方：

法定代表人：（或授權代表）

20XX年X月X日

證券上市協(xié)議5

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方（管理人）

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

丙方（托管人）

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，丙方作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，且乙方就XXXXXXXXX證券投資基金上市向甲方提出申請，為標準證券投資基金（簡稱“基金”）的上市行為，依據(jù)《證券投資基金管理暫行方法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)章》的有關規(guī)定，甲、乙、丙三方當事人共同簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行檢查，認為乙方管理的基金符合上市條件的，批準其管理的基金上市。

第三條乙方應從基金持有人的利益動身，嚴格根據(jù)有關法規(guī)和基金契約經(jīng)營管理基金財產(chǎn)，丙方也應按有關規(guī)定和基金契約履行相應托管職責。

第四條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)章對上市基金實施日常監(jiān)管。

乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)章和其它規(guī)定。

乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級管理人員了解并接受相關法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務規(guī)章，并履行相關義務。

第五條乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務，并將其通訊聯(lián)絡方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等報告甲方。

第六條乙方解聘授權代表或授權代表辭去職務時，應當按時通知甲方并說明理由。同時指定新的授權代表，并按時告知甲方。

第七條乙方必需嚴格根據(jù)有關法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)章的規(guī)定履行信息披露義務。丙方向新聞媒體披露與基金有關的信息，需事先報告中國證監(jiān)會。

乙方和丙方應當保證披露信息的內容真實、精確、完好，沒有虛假、嚴峻誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證擔當連帶責任。

乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵害任何第三方的權利。

第八條當乙方管理的基金成交量或交易價格顯現(xiàn)異樣波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關問題時，乙方應當照實答復甲方，并根據(jù)甲方要求辦理公告事宜。

第九條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和各項業(yè)務規(guī)章的規(guī)定對乙方和丙方披露的信息進行形式檢查，對內容的真實性、精確性、完好性不擔當責任。

第十條乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告有關觸及乙方或丙方的信息，應當同時向甲方報告。若乙方和丙方向其