爭(zhēng)議的預(yù)防和處理

爭(zhēng)議的預(yù)防和處理第1頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)：索賠首先介紹爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因及違約的四種一般救濟(jì)方法：實(shí)際履行、解除合同、損害賠償、保全貨物。還介紹了異議與索賠條款中的索賠依據(jù)、期限、金額、辦法以及罰金與違約金條款。第2頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

一、爭(zhēng)議的類型與產(chǎn)生的原因從法律意義上講，爭(zhēng)議是指有關(guān)當(dāng)事人對(duì)彼此之間的權(quán)利義務(wù)的不同主張。爭(zhēng)議的產(chǎn)生主要有兩種類型。一類是基于合同的爭(zhēng)議；另一類是基于法律關(guān)系而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，當(dāng)事人之間雖無(wú)合同關(guān)系，但一方當(dāng)事人依據(jù)某項(xiàng)法律中的強(qiáng)制性規(guī)定提出索賠，例如有關(guān)產(chǎn)品責(zé)任、侵權(quán)、不當(dāng)?shù)美?、商?biāo)專利的專有權(quán)等方面的爭(zhēng)議。第3頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月各國(guó)法律對(duì)違約的不同規(guī)定1、英國(guó)法的規(guī)定違反要件（BreachofCondition）和違反擔(dān)保（BreachofWarranty）2、美國(guó)法的規(guī)定重大違約（MaterialBreachofContract）和輕微違約（MinorBreachofContract）3、《公約》的規(guī)定（第25條）根本性違約（FundamentalBreachofContract）和非根本性違約（Non-FundamentalBreachofContract）第4頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、違約的一般救濟(jì)方法違約方根據(jù)其違約的性質(zhì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任或救濟(jì)（remedy）方法可以分為三類：(一）實(shí)際履行（specialperformance）即受損方不用金錢(qián)補(bǔ)償?shù)绕渌绞?，而直接要求或通過(guò)法院強(qiáng)制違約方履行合同的方法?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》采用了這種救濟(jì)方法。但同時(shí)規(guī)定，一方向違約方提出實(shí)際履行要求時(shí)，不能采取與這一要求相抵觸的其他救濟(jì)方法。第5頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）解除合同（rescission）英國(guó)法把違約分為“違反要件”（BreachofCondition）和“違反擔(dān)?！保╞reachofwarranty）。所謂違反要件，一般是指違反合同的主要條款，受害方有權(quán)主張解除合同并要求損害賠償。所謂違反擔(dān)保，通常是指違反合同的次要條款，受害方只能要求損害賠償，但無(wú)權(quán)主張解除合同。第6頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第25條規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以致于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同的一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒(méi)有理由預(yù)知發(fā)生這種結(jié)果。”此時(shí)，受損害一方就可以宣告合同無(wú)效，同時(shí)有權(quán)向違約方提出損害賠償?shù)囊?。如違約方未達(dá)到根本違反合同的程度，則受損方只能要求損害賠償，而無(wú)權(quán)解除合同。第7頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（三）損害賠償（damages）賠償損失是處理違約的主要方法，即違約方對(duì)因其違約而對(duì)另一方造成的損失進(jìn)行賠償。一方在另一方違反合同時(shí)所享有的要求損害賠償?shù)臋?quán)利，不因?yàn)樾惺蛊渌幚矸椒ǘ鴨适?。大陸法采取過(guò)失責(zé)任原則；英美法則不同，只要當(dāng)事人一方違約，他就要承擔(dān)違約的責(zé)任，而不論其有無(wú)過(guò)失，也不以另一方當(dāng)事人是否發(fā)生實(shí)際損害為前提，另一方當(dāng)事人有權(quán)要求獲得損害賠償。第8頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

《公約》第74條規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同應(yīng)負(fù)的損害賠償額，應(yīng)與另一方當(dāng)事人因違反合同而遭受的包括利潤(rùn)在內(nèi)的損失額相等。這種損害賠償不得超過(guò)違反合同一方在訂立合同時(shí)，依照他當(dāng)時(shí)已知道或理應(yīng)知道的事實(shí)和情況，對(duì)違反合同預(yù)料到或理應(yīng)預(yù)料到的可能損失。”第9頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月保全貨物保全貨物是指一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人保持對(duì)貨物的控制權(quán)力，以達(dá)到救濟(jì)的目的?！豆s》對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方行使保全貨物的權(quán)力作了具體的規(guī)定：第85條規(guī)定了賣(mài)方對(duì)這一權(quán)力的使用；第86條①款規(guī)定了買(mǎi)方對(duì)這一權(quán)力的使用。第10頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、索賠對(duì)象（一）向買(mǎi)、賣(mài)方索賠（二）向承運(yùn)人索賠（三）向保險(xiǎn)人索賠國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中常見(jiàn)索賠事故及可能的責(zé)任分析：案例分析1：中國(guó)某公司與歐洲某進(jìn)口商簽定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向保險(xiǎn)公司投保一切險(xiǎn),用信用證支付。貨到鹿特丹后，檢驗(yàn)結(jié)果表明：全部貨物潮濕、發(fā)霉、變色，損失價(jià)值10萬(wàn)美元。據(jù)分析，貨物損失的主要原因是由于生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序中，未將皮具濕度降到合理程度。問(wèn)：1、進(jìn)口商對(duì)受損貨物是否支付價(jià)款？

2、進(jìn)口商應(yīng)向誰(shuí)索賠？第11頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月四、索賠條款進(jìn)出口合同與服務(wù)貿(mào)易合同中的索賠條款（claimclause）主要包括：索賠依據(jù)、索賠期限、索賠金額及索賠辦法等。對(duì)于大宗或重要商品和服務(wù)的合同往往還訂有罰金或違約金條款（penalty/liquidateddamagesclause）.

第12頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（一）異議與索賠條款異議與索賠條款（discrepancyandclaimclause）一般是針對(duì)賣(mài)方交貨品質(zhì)、數(shù)量或包裝或賣(mài)方所提供的服務(wù)不符合同規(guī)定而訂立的，主要包括以下幾項(xiàng)：（一）索賠的依據(jù)（二）索賠的期限（三）索賠金額（四）索賠辦法第13頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）罰金或違約金條款（penaltyorliquidateddamageclause）該條款一般適用于賣(mài)方延期交貨或買(mǎi)方延期接貨，不按期開(kāi)立信用證、拖欠貨款等場(chǎng)合，是指在買(mǎi)賣(mài)合同中規(guī)定罰金或違約金額或確定一個(gè)能預(yù)測(cè)的損害賠償?shù)暮线m的違約金比率，作為一方違約時(shí)向另一方進(jìn)行的補(bǔ)償。（第14頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

罰金或違約金與賠償損失二者之間存在差異：前者不以實(shí)際發(fā)生損失為前提，即只要一方違約，無(wú)論其違約行為是否對(duì)另一方造成了實(shí)際損失，另一方都有權(quán)向違約方追究違約金責(zé)任，而且違約金數(shù)額與實(shí)際損失的大小也沒(méi)有關(guān)系，法庭或仲裁庭也不要求請(qǐng)求人就損失舉證，故其在追索程序上比后者簡(jiǎn)便的多。第15頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

值得注意的是，不同國(guó)家的法律對(duì)“罰金條款”的看法及規(guī)定有所不同。一些大陸法系國(guó)家，對(duì)罰金條款法院予以承認(rèn)和執(zhí)行，法院只在罰金過(guò)低或過(guò)高時(shí)，為體現(xiàn)公平原則才根據(jù)情況給以增減。英美法系則認(rèn)為，對(duì)于違約行為，只能要求損害賠償，而不能予以懲罰。在對(duì)這些國(guó)家的進(jìn)出口合同中，規(guī)定索賠金額時(shí)，除了回避“罰金”字眼外，違約金的數(shù)額大小與可能遭受的損害不能相差懸殊，否則法院會(huì)將其看作罰金而不予執(zhí)行。第16頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)：仲裁

在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)和服務(wù)貿(mào)易中，買(mǎi)賣(mài)雙方在履行合同過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)種種爭(zhēng)議。處理這些爭(zhēng)議的方式一般有四種：協(xié)商、調(diào)解（conciliation）、仲裁（arbitration）及訴訟（litigation）。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐，目前仲裁由于其靈活性和迅速性，包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家，都應(yīng)用仲裁方式來(lái)解決爭(zhēng)議。第17頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月一、爭(zhēng)議的解決方式（一）友好協(xié)商（AmicableNegotiation）（二）調(diào)解（Conciliation）（三）仲裁（Arbitration）（四）訴訟（Litigation）一般來(lái)說(shuō)，各國(guó)商人在解決爭(zhēng)議時(shí)大都本著“仲裁優(yōu)于訴訟，調(diào)解優(yōu)于仲裁，而防止?fàn)幾h勝過(guò)調(diào)解，若有爭(zhēng)議，盡量友好協(xié)商，防止?fàn)幾h最重要”原則行事。第18頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、仲裁協(xié)議的形式和作用（一）仲裁協(xié)議的形式：根據(jù)仲裁協(xié)議達(dá)成的時(shí)間，仲裁形式可分為兩類(但它們的效力是一樣的)：①雙方當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議前在買(mǎi)賣(mài)合同或服務(wù)貿(mào)易合同中訂立的條款，即仲裁條款（arbitrationclause）；②雙方當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議后訂立的提交仲裁協(xié)議（submissionarbitrationagreement）。第19頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

仲裁協(xié)議必須是書(shū)面的。我國(guó)仲裁規(guī)則確認(rèn)了仲裁協(xié)議的獨(dú)立性，即合同的變更、解除、終止、無(wú)效或失效，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。第20頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）仲裁協(xié)議的作用：1、表明當(dāng)事人雙方自愿將爭(zhēng)議交由仲裁機(jī)構(gòu)來(lái)裁決，仲裁裁決對(duì)雙方都有約束力；2、表明仲裁機(jī)構(gòu)取得了對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)，任何仲裁機(jī)構(gòu)都無(wú)權(quán)受理沒(méi)有仲裁協(xié)議的案件；3、排除了法院對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。若訂有仲裁協(xié)議，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，任一方都有權(quán)將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)解決，同時(shí)也派出了另一方通過(guò)訴訟解決的途徑，即使對(duì)裁決結(jié)果不服而向法院起訴，法院一般也不受理。第21頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁程序(一)仲裁機(jī)構(gòu)在國(guó)際商事仲裁中，通常有兩種做法：臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)仲裁。臨時(shí)仲裁是指由雙方當(dāng)事人共同指定的仲裁員，自行組織臨時(shí)仲裁庭仲裁，案件審理完畢，仲裁庭即自動(dòng)解散。第22頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月

機(jī)構(gòu)仲裁是指爭(zhēng)議的雙方向一個(gè)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。一般而言，選擇機(jī)構(gòu)仲裁較臨時(shí)仲裁更為方便。選擇仲裁機(jī)構(gòu)往往與仲裁地點(diǎn)的選擇相關(guān)聯(lián)，要考慮到仲裁機(jī)構(gòu)的信譽(yù)、規(guī)則及其費(fèi)用、所用語(yǔ)言等方面因素。第23頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月我方在外貿(mào)業(yè)務(wù)中經(jīng)常遇到的外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)機(jī)構(gòu)有：瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院、英國(guó)倫敦仲裁院、瑞士蘇黎世仲裁院、日本國(guó)際商事仲裁協(xié)會(huì)、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)、意大利仲裁協(xié)會(huì)等。國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)一般是民間組織。我國(guó)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)主要是中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和海事仲裁委員會(huì)。我方在訂立進(jìn)出口合同中的仲裁條款時(shí)，應(yīng)爭(zhēng)取在我方仲裁，且一般都訂明在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。第24頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月(二)仲裁程序第一，提出仲裁仲裁申請(qǐng)，是仲裁機(jī)構(gòu)立案受理的前提，提交仲裁申請(qǐng)要求如下：1、提交仲裁申請(qǐng)書(shū)；2、仲裁機(jī)構(gòu)收到仲裁申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)附件后，經(jīng)審查認(rèn)為手續(xù)完備，即予立案，并立即向被申請(qǐng)人發(fā)出仲裁通知；3、預(yù)繳仲裁費(fèi)。第25頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第二，指定仲裁員組成仲裁庭仲裁庭可由三名或一名仲裁員組成。三名仲裁員申訴人指定一名仲裁委員會(huì)主席指定一名（首席仲裁員）被申訴人指定一名第26頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第三，仲裁的審理我國(guó)涉外仲裁機(jī)構(gòu)審理案件的原則是：以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，參考國(guó)際慣例，獨(dú)立公正的處理爭(zhēng)議。仲裁庭主要通過(guò)三個(gè)途徑來(lái)查明案件的事實(shí)：通過(guò)爭(zhēng)議當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)的書(shū)面陳述；開(kāi)庭審理時(shí)仲裁庭對(duì)事實(shí)的調(diào)查；仲裁庭進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。第27頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月整個(gè)審理過(guò)程主要包括開(kāi)庭、收集、審定證據(jù)、采取保全措施即臨時(shí)性保護(hù)措施（interimmeasureofprotection）。第四，仲裁裁定仲裁裁決是仲裁程序的最后一個(gè)步驟。我國(guó)《仲裁規(guī)則》規(guī)定，仲裁庭應(yīng)在組庭后九個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式作出仲裁裁決。仲裁裁決書(shū)作出的日期即為仲裁裁決生效的日期。另外，為提高效率，我國(guó)現(xiàn)行的仲裁規(guī)則還規(guī)定了簡(jiǎn)易仲裁程序。第28頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月四、仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行（一）仲裁裁決的承認(rèn)效力裁決的承認(rèn)是指法院根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依法確認(rèn)仲裁裁決具有可予執(zhí)行的法律效力。仲裁裁決是終局性的，一經(jīng)作出，就具有法律效力，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力。第29頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）裁決的執(zhí)行裁決一經(jīng)作出，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自動(dòng)履行裁決。若敗訴方不執(zhí)行裁決，勝訴方有權(quán)向有關(guān)法院起訴，請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行。

1958年6月10日聯(lián)合國(guó)在紐約召開(kāi)了國(guó)際商事仲裁會(huì)議，通過(guò)了《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（簡(jiǎn)稱《1958年紐約公約》）。我國(guó)于1987年4月正式加入了這一公約。第30頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（三）仲裁費(fèi)用通常在仲裁條款中明確規(guī)定除仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)方。一般規(guī)定由敗訴方承擔(dān)，也有的規(guī)定為由仲裁庭酌情決定。仲裁費(fèi)用一般按爭(zhēng)議價(jià)值的0﹒1%~1%收取。第31頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月五、合同中的仲裁條款1、仲裁的范圍；2、仲裁的地點(diǎn)；3、仲裁機(jī)構(gòu)；4、仲裁規(guī)則；5、裁決的效力（若敗訴方不執(zhí)行裁決，仲裁機(jī)構(gòu)不能強(qiáng)制執(zhí)行，但勝訴方有權(quán)向有關(guān)法院起訴，請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力）

。第32頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)：不可抗力（ForceMajeure）

非人力所能控制的客觀情況使得合同無(wú)法履行或無(wú)法徹底履行合同執(zhí)行過(guò)程不可抗力第33頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月案例分析：有一份合同，印度A公司向美國(guó)B公司出口一批黃麻。在合同履行的過(guò)程中，印度政府宣布對(duì)黃麻實(shí)行出口許可證和配額制度。A公司因無(wú)法取得出口許可證而無(wú)法向美國(guó)B公司出口黃麻，遂以不可抗力為由主張解除合同。問(wèn)：印度公司能否主張這種權(quán)利？為什么？第34頁(yè)，課件共40頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月一、不可抗力的定義不可抗力（forcemajeure）是指貨物買(mǎi)賣(mài)合同或服務(wù)貿(mào)易合同簽訂后，由于發(fā)生了合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防、無(wú)法避免和無(wú)法控制的事件，以致合同不能履行或不能如期履行，發(fā)生意外事件的一方可以免除履行合同的責(zé)任或推遲履