證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

單選題（共50題）1、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)【答案】C2、以下（）不是1981年后我國發(fā)行的其他類型國債的種類。A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C3、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B4、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C6、—般來講，影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B8、下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、下列關(guān)于我國證券托管制度的說法中，錯誤的是（）。A.對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的B.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事N股交易除外C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).深圳證券市場投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部【答案】B11、按照《基金會管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會開展保值、增值活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C12、企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。A.房地產(chǎn)買賣B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營C.股票買賣D.彌補(bǔ)虧損【答案】B13、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C14、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C15、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國有資產(chǎn)管理委員會【答案】B16、貝塔系數(shù)（β）的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性（）。A.越弱B.無關(guān)C.不確定D.越強(qiáng)【答案】D17、中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.上證綜指B.上證50C.上證180D.上證280指數(shù)【答案】D21、根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機(jī)構(gòu)對客戶的評估項(xiàng)目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A23、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險(xiǎn)業(yè)對外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A24、對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%【答案】C25、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B27、下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B28、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股B.“金股”—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股C.普通股—超級表決權(quán)股—優(yōu)先股D.優(yōu)先股—普通股—“金股”【答案】D29、對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D30、（2020年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B31、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D32、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因?yàn)楫?dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C33、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D35、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為25億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元【答案】A36、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B37、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評價(jià)基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A38、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D40、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C41、根基《根據(jù)國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B44、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C46、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C47、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【