私募股權(quán)基金信托計劃

（一）信托產(chǎn)品文件發(fā)行公告；信托計劃說明書；信托合同；認(rèn)購風(fēng)險申明書；成立公告等等（二）產(chǎn)品主要信息1、信托計劃的目的及主要內(nèi)容：將多個由投資者指定用途的信托資金集合管理和運(yùn)用，參與Pre-IPO,投資擬上市公司；投資擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營模式的高成長型企業(yè)，以獲得超額的股權(quán)投資收益。2、信托計劃規(guī)模和信托單位價格本信托計劃規(guī)模不超過**萬元人民幣（含**萬元）。每個信托單位為200萬元。3、信托計劃的期限信托期限為六年，自信托成立之日起計算。4、加入信托計劃的條件和方式委托人資格中華人民共和國境內(nèi)具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織（以下統(tǒng)稱“委托人”），具有一定的風(fēng)險識別、評估、承受能力，符合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對委托人資格的要求。受托人受托人HN信托公司公司是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的合法金融信托機(jī)構(gòu)。（3）受益人的要求本信托為自益信托，委托人為唯一受益人。（4）資金要求加入本信托計劃的資金應(yīng)當(dāng)是委托人自己合法擁有的可支配資金，計算單位為人民幣。每個委托人加入本信托計劃的信托單位最低為1個，最高為3個。（即：單筆加入本信托計劃的資金金額最低為人民幣200萬元，并可按人民幣200萬元的整數(shù)倍增加，但單個委托人最高不得超過人民幣600萬元）。（5）加入方式委托人交付信托資金后與受托人簽訂信托合同，自信托計劃成立之日起即視為加入信托計劃。委托人須在HN信托公司指定的銷售點(diǎn)加入本信托計劃。（6）推介期本信托計劃推介期自2007年4月6日到2007年5月6日止,接受資金委托并辦理加入等相關(guān)手續(xù)。5、信托計劃成立條件滿足下列條件之一，信托計劃成立：（1）本信托計劃項(xiàng)下的資金總和達(dá)到**萬元；（2）本信托計劃推介期滿。信托資金在HN信托公司收到日至信托計劃成立之日期間的資金利息，按中國人民銀行同期活期存款利率計算，由受托人在分配信托收益時一起支付。6、信托計劃資金的管理運(yùn)用HN信托公司為信托財產(chǎn)的管理人，將本著“誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的管理原則，負(fù)責(zé)本信托財產(chǎn)的日常管理運(yùn)用。資金管理運(yùn)用權(quán)限和方式管理運(yùn)用權(quán)限本信托屬于集合性質(zhì)，委托人全權(quán)委托受托人對信托計劃資金進(jìn)行運(yùn)用管理。管理方式HN信托公司承諾為信托計劃資金設(shè)立銀行專用賬戶，即信托資金專用賬戶。本信托計劃的一切資金往來均須通過該賬戶進(jìn)行；信托計劃資金單獨(dú)記賬，不同委托人的信托資金分別記賬；委托人（受益人）對信托財產(chǎn)，按其信托財產(chǎn)占集合信托財產(chǎn)的比例，在信托計劃中享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。信托計劃資金與受托人自有資金分別管理，信托計劃資金與受托人管理的其他信托資金分別管理。HN信托公司聘請**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（簡稱“DCCX”）作為投資管理顧問。運(yùn)用方式受托人根據(jù)信托目的，將信托項(xiàng)下的信托資金全部用于投資：（1）參與Pre-IPO,投資擬上市公司；（2）投資擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營模式的高成長型企業(yè)。受托人應(yīng)在信托計劃成立之日起1年內(nèi)完成全部投資。信托計劃的資金實(shí)行組合投資，對每個項(xiàng)目的投資額度不得超過信托計劃額度的25％。項(xiàng)目退出信托計劃期滿，受托人將盡最大努力將所投資的股權(quán)以合適的價格進(jìn)行處置變現(xiàn)，具體的方式為：（1）實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目公司股票上市，將所持股權(quán)通過證券市場對外轉(zhuǎn)讓；（2）尋找投資者，將股權(quán)直接轉(zhuǎn)讓給第三方投資者；若投資項(xiàng)目股權(quán)在信托合同期滿無法直接退出時，經(jīng)信托計劃受益人大會同意，可將信托計劃合同期限順延2年，如果受益人大會不同意延期或經(jīng)延長2年期滿后仍有項(xiàng)目未能退出的DCCX應(yīng)提供給受托人信托計劃清算方案供信托計劃受益人選擇，信托計劃清算方案包括但不限于：（a）由DCCX按照適當(dāng)?shù)膬r格購買被投資公司股權(quán)；（b）由DCCX協(xié)助尋找第三方，并將被投資公司股權(quán)以適當(dāng)價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給該第三方;（c）通過產(chǎn)權(quán)交易所等掛牌出讓或拍賣被投資公司股權(quán)（d）按信托計劃受益人在信托計劃中的權(quán)益比例，將被投資公司股權(quán)直接過戶到信托計劃受益人名下。再投資在信托計劃投資期限內(nèi)，如信托計劃受益人大會2/3以上的受益份額同意將信托計劃因項(xiàng)目提前退出而產(chǎn)生的投資收益以及項(xiàng)目投資期內(nèi)的分紅、利息等收入再投資于未上市成長型企業(yè)的，應(yīng)將該等資金委托DCCX進(jìn)行投資管理，并同意DCCX按本信托計劃約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式收取管理費(fèi)和報酬。投資管理顧問：深圳市DCCX創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（簡介）。7、信托計劃費(fèi)用及收益信托計劃費(fèi)用及收益信托計劃費(fèi)用及收益信托計劃費(fèi)用及收益信托計劃費(fèi)用信托計劃費(fèi)用包括：（1）信托報酬與投資管理費(fèi)、保管費(fèi)信托報酬按信托資金的1%/年從信托財產(chǎn)中提??；投資管理費(fèi)在投資期內(nèi)，按信托資金的2.5%/年從信托財產(chǎn)中提取，投資期后，按照投資凈額的2.5%/年從信托財產(chǎn)中提?。槐９苜M(fèi)按實(shí)際托管金額的0.6%從信托財產(chǎn)中提取。信托報酬、投資管理費(fèi)均在信托計劃每滿一年時從信托財產(chǎn)中提取，不足1年的，按照實(shí)際天數(shù)進(jìn)行折算。保管費(fèi)自信托成立之日的10個工作日內(nèi)支付給銀行。（2）信托財產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)；（3）信托推介費(fèi)用；（4）信托計劃信息披露費(fèi)用；（5）與信托相關(guān)的審計、評估和律師費(fèi)用；（6）文件和賬冊制作、印刷費(fèi)用；（7）信托終止清算時所發(fā)生費(fèi)用以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；投資管理顧問績效報酬信托財產(chǎn)在扣除投資者本金總額及信托計劃費(fèi)用后的15%應(yīng)支付給DCCX，作為DCCX投資管理信托計劃資金的績效報酬。信托收益的分配信托收益采用即退即分，先退本后分利的分配原則和方式進(jìn)行分