證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)_第1頁(yè)
證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)_第2頁(yè)
證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)_第3頁(yè)
證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)_第4頁(yè)
證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩34頁(yè)未讀 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶(hù)提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案(基礎(chǔ)題)

單選題(共100題)1、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B2、(2021年真題)下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)方式的說(shuō)法,正確的是(??)A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D3、下列()股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C4、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)概念,說(shuō)法正確的是()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括()。A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程,包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D6、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求【答案】D7、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定,即()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A.1000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.3億【答案】B9、1982年,正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是()。A.美國(guó)證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)【答案】B10、委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、(2019年真題)國(guó)際債券的投資者主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、基金在任何交易日日終,持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的()%。A.4B.8C.10D.20【答案】D13、按信托財(cái)產(chǎn)的形態(tài),可將信托劃分為()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()的原則。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、股票質(zhì)押融資中()為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C16、(2020年真題)下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)模式的說(shuō)法,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、以下不屬于利率期限結(jié)構(gòu)理論的是()A.流動(dòng)性偏好理論B.市場(chǎng)預(yù)期理論C.托賓q理論D.市場(chǎng)分割理論【答案】C18、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說(shuō)法中,正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、某公司公開(kāi)發(fā)行債券,可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┥鲜薪灰谆蜣D(zhuǎn)讓。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A20、(2020年真題)債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)是()A.即期交易,交易雙方以債券為交易標(biāo)的,一方出讓資金,一方出讓債券,現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易B.遠(yuǎn)期交易,交易雙方以債券為交易標(biāo)的,一方出讓資金,一方出讓債券,現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易C.即期交易,交易雙方以債券為交易標(biāo)的,一方出讓資金,一方出讓債券,現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易D.遠(yuǎn)期交易,交易雙方以債券為交易標(biāo)的,一方出讓資金,一方出讓債券,現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易【答案】A21、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是()。A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B22、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B23、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí),需要滿(mǎn)足的要求有()。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A24、我國(guó)金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革,形成了“一委一行兩會(huì)”的金融監(jiān)管體制,我國(guó)金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會(huì)”階段的時(shí)間是()。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D25、下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、(2020年真題)下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法。正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、企業(yè)可以通過(guò)()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D28、下列各種債券中,企業(yè)可發(fā)行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、(2019年真題)長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A31、股票退市制度存在的意義包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、(2019年真題)衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是()。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B33、(2018年真題)設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、在中國(guó)香港,基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A35、目前,我國(guó)的基金主要投資于()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、國(guó)家股的資金來(lái)源有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括()A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D38、深圳證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為()。A.9:15—9:25B.9:15—9:30C.9:20—9:30D.9:15—9:35【答案】A39、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、根據(jù)《證券法》,證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與()分開(kāi)辦理,不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱(chēng)為()。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時(shí)盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度【答案】B42、下列影響股價(jià)的因素中,屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、作為證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是()。A.場(chǎng)外市場(chǎng)B.證券交易所市場(chǎng)C.全國(guó)性市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B44、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B45、2018年4月28日,中國(guó)證券會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》,辦法修訂內(nèi)容包括()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?,與其相關(guān)說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍(含)的,應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的,回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算【答案】B47、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是()。A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體,一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似,由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D48、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是()。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A49、距離中央銀行的貨幣工具最近,是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象,可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是()。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C50、在我國(guó),憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo),而這種資格一般是由()每年確定的。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A51、證券投資基金的當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、(2021年真題)債券與股票的不同之處包括(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。A.利率提高,股票價(jià)格下降B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C.利率提高,股票價(jià)格上升D.隨機(jī)變動(dòng)【答案】A56、SPV是對(duì)()的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.發(fā)起人B.承銷(xiāo)商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D57、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是()。A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)【答案】D58、證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A.新三板市場(chǎng)B.OTC市場(chǎng)C.A股市場(chǎng)D.證券交易所市場(chǎng)【答案】D59、()是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)結(jié)算所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A60、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法,正確的有()。A.①④B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C61、下列各項(xiàng)表述中,正確的有()。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有()。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A63、下列關(guān)于證券交易所特征的說(shuō)法中,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括()A.上市公司教育B.持股行權(quán)C.糾紛調(diào)解D.維權(quán)服務(wù)【答案】A65、股票的相對(duì)估值方法中,“可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)”被稱(chēng)為倍數(shù),常用的倍數(shù)包括()。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B66、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()A.四等六級(jí)B.四等九級(jí)C.三等六級(jí)D.三等九級(jí)【答案】D67、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A68、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、以下關(guān)于股票退市的各項(xiàng)說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市C.股票退市制度有利于健全資本市場(chǎng)功能,降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本D.上市公司的股票終止上市后,其終止上市情形并未消除【答案】D70、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是()A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D71、運(yùn)用組合投資策略,可以降低甚至消除()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B72、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的目的有()。Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)受限制于()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A74、按照基金的()劃分,證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運(yùn)作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C75、截至2020年第一季度,我國(guó)()在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地位,業(yè)務(wù)遍布全國(guó)各地,網(wǎng)點(diǎn)眾多且分散,各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B76、下列選項(xiàng)中,不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D77、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法,正確的有()。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B78、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括()。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A79、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)()家,特大型公司發(fā)行時(shí),可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A80、證券公司借入期限為()的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù),長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.4年以上(含4年)D.5年以上(含5年)【答案】B81、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法,正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或()。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券【答案】B83、以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法,正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A84、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定,慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的,應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D85、申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C87、目前,我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A88、()是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級(jí)債務(wù),以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價(jià)證券。次級(jí)債務(wù)、次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。A.證券公司次級(jí)債B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)C.證券公司債券D.商業(yè)銀行次級(jí)債券【答案】A89、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年8月發(fā)布《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》,要求公募REITs產(chǎn)品同時(shí)符合下列()特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D90、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D91、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶(hù)所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶(hù)上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶(hù)上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶(hù)因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論