風(fēng)險隔離制度

XXXX公司風(fēng)險隔離制度XXXX公司風(fēng)險隔離制度總則為了加強本公司基金管理的風(fēng)險控制管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保公司及基金的運作符合《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，保障公司運營平穩(wěn)，制定本辦法。本制度是本公司各項基金業(yè)務(wù)工作的重要原則和依據(jù)。當(dāng)國家有關(guān)法律、法規(guī)與市場狀況發(fā)生變化時，公司應(yīng)及時調(diào)整內(nèi)部控制大綱的相關(guān)內(nèi)容。本制度訂立的目的、原則和范圍基金隔離制度的總體目標(biāo)是：（一）保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；

（二）保證公司經(jīng)營管理和基金投資運作符合行業(yè)最佳操守；

（三）提高經(jīng)營管理效率和效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（四）確保所使用的和對外公布的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整；

（五）維護(hù)公司良好的市場形象和社會形象?；痫L(fēng)險隔離制度的原則：（一）健全性原則：基金隔離工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督反饋等各項經(jīng)營業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)；（二）有效性原則：基金隔離科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須（七）強化財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度，重要資產(chǎn)必須進(jìn)行定期或不定期盤點，及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因。財務(wù)系統(tǒng)的基金風(fēng)險隔離控制應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：（一）信息披露符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定；（二）由統(tǒng)一的部門負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布，并接待基金投資人查詢；（三）建立嚴(yán)密的信息披露實施流程，加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律、法規(guī)的規(guī)定；（四）加強對公司信息披露工作的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進(jìn)辦法，對信息披露出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任；（五）掌握內(nèi)幕信息的人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，也不得將內(nèi)幕信息透露給他人；（六）信息披露資料建檔長期保存以便及時查驗；（七）部門與部門、員工與員工之間的信息溝通按規(guī)定的程序進(jìn)行，切實執(zhí)行信息的密級管理制度；（八）各部門及員工對外交流應(yīng)符合公司的相關(guān)規(guī)定，對外交