基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題型與答案A4可打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題型與答案A4可打印

單選題（共100題）1、根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險i只別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的機(jī)構(gòu)是（）A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.私募基金管理人D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B2、關(guān)于基金年度報告，不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)B.在年度報告的扉頁需作出投資風(fēng)險提示C.基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)通過審計D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上【答案】D3、(2017年)對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事會B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】A4、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效B.投資人遞交申購申請，申購成立C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C5、（2017年真題）下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時，保持獨(dú)立性與客觀性C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險控制意識【答案】C6、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】A7、根據(jù)基金銷售適用性的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對基金投資人的調(diào)查制度，對基金投資人的（）進(jìn)行評價。A.資金來源情況B.風(fēng)險承受能力C.資產(chǎn)配置情況D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】B8、基金公司應(yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機(jī)制B.分離機(jī)制C.融合機(jī)制D.結(jié)合機(jī)制【答案】B9、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東【答案】A10、（2017年真題）申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。A.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全D.有明確、合法的投資方向【答案】A11、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.國際股票基金D.國內(nèi)股票基金【答案】C12、國際金融市場的經(jīng)營內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，客戶信息需要保存20年以上的是。（）A.客戶身份資料B.基金份額持有人名稱C.交易記錄D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料【答案】B14、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是（）。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動【答案】A15、（2017年真題）基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.2D.4【答案】B16、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。A.臨時公告變更境外托管人B.公告變更基金經(jīng)理C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回D.單獨(dú)向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細(xì)【答案】D17、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A18、下列關(guān)于道德的說法中，錯誤的是（）。A.道德是由一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會關(guān)系的反映B.不同的社會條件下的社會價值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的C.社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異【答案】B19、對于私募基金的備案，以下表述錯誤的是（）。A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，必須報送托管協(xié)議B.我國對于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報送主要投資方向及基金類別【答案】C20、（）是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D21、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B22、（2017年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險而制定的制度【答案】B24、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，其履行的職責(zé)不包括（）。A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門D.審核評價基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求【答案】D25、2007年，（）設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B26、基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B27、C基金的首次基金份額持有人大會因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開，A公司在次日依依據(jù)《證券投資基金法》再次發(fā)布會公告召集基金份額持有人大會。關(guān)于該程序，以下說法正確的是（）。A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式【答案】B28、《分級基金業(yè)務(wù)管理指引》于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】C29、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。A.沒有投資風(fēng)險B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】C30、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D31、“公司管理層始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾”體現(xiàn)的是風(fēng)險管理的（）。A.最高性原則B.權(quán)責(zé)匹配原則C.定性和定量相結(jié)合原則D.獨(dú)立性原則【答案】A32、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A33、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A34、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B35、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A36、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對待客戶的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對待所有客戶B.在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動時，應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個人投資者的利益D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C37、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】C38、關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯誤的是（）。A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)B.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)C.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件【答案】B39、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對象的不同【答案】B40、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B41、投資基金的目的是獲得（）。A.投資收益B.資產(chǎn)保值C.資產(chǎn)保障D.資產(chǎn)升值【答案】A42、QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小【答案】D43、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.社會力量監(jiān)督D.行政監(jiān)管【答案】D44、基金客戶服務(wù)中售后服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.定期提供產(chǎn)品凈值信息B.介紹基金產(chǎn)品C.向客戶介紹客戶服務(wù)D.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)【答案】B45、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C46、基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會B.投資決策委員會C.總經(jīng)理辦公會D.董事會【答案】B47、（2016年真題）在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。A.投資決策授權(quán)制度B.業(yè)務(wù)交流制度C.投資風(fēng)險評估與管理制度D.實(shí)質(zhì)性審查制度【答案】C48、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】B49、ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D50、下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。A.國內(nèi)股票基金B(yǎng).國外股票基金C.成長型股票基金D.全球股票基金【答案】C51、基金管理公司董事會審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處C.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理D.可以弓I用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考【答案】D53、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營運(yùn)作情況及財務(wù)狀況，同時要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.股東誠信與合作原則C.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】A54、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。A.2010，中國證監(jiān)會B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會C.2009，中國證監(jiān)會D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C55、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險評估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A56、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。【答案】B57、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C58、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣A.2B.3C.4D.5【答案】A59、（2017年真題）目前我國基金代銷機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、按照（）的不同，投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金募集方式D.投資對象【答案】A61、（2016年真題）營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B62、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說法，不正確的是()。A.有履行職責(zé)所需要的時間B.具有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】B63、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金管理人監(jiān)事會業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容?（）A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告【答案】B65、關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.包含了過去9個月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息【答案】C66、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一個價格B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.對股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的D.投資風(fēng)險高于單一股票的投資風(fēng)險【答案】B67、基金（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管現(xiàn)，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.份額持有人B.托管人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】C68、根據(jù)2017年中國銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、(2016年)基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會；經(jīng)營層B.理事會；董事會C.總經(jīng)理；董事會D.董事會；董事會【答案】D70、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.對基金新品種的研發(fā)C.對基金收益率的提升D.對基金安全性的鞏固【答案】A71、（2016年真題）下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評價機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】B72、第一只ETF是在（）推出的。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯【答案】C73、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B74、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費(fèi)率。A.贖回金額B.持有期限C.申購金額D.認(rèn)領(lǐng)金額【答案】C75、下列關(guān)于基金份額持有****利的說法，不正確的是()。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使監(jiān)督權(quán)【答案】D76、（2017年真題）開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】C77、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，說法錯誤的是（）。A.為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動B.樹立良好的品牌形象C.能給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益但不能有效防止客戶流失D.提升銷售機(jī)構(gòu)的市場競爭力【答案】C78、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是()。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D79、(2017年)關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯誤的是（）。A.投資人申請贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效【答案】C80、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B81、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B82、開放式基金合同生效需滿足的條件是（）A.募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣B.募集份額總額不少于3億份，基金募集金額不少于3億元人民幣C.募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣D.募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣【答案】C83、保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A.本金B(yǎng).投資組合現(xiàn)時凈值C.保本基金到期收益總和D.安全墊【答案】D84、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D85、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易【答案】C86、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動。A.風(fēng)險控制B.基金評價C.基金交易電子商務(wù)平臺D.基金估值【答案】C87、在現(xiàn)階段，居民理財?shù)膬纱笾饕绞绞牵ǎ〢.商鋪與實(shí)業(yè)投資B.外匯投資與股權(quán)投資C.貨幣儲蓄與投資D.P2P與眾籌【答案】C88、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.區(qū)域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C89、下列選項(xiàng)不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。A.投資決策教育B.權(quán)益保護(hù)教育C.資產(chǎn)配置教育D.投資實(shí)踐教育【答案】D90、對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的主體是（）。A.中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部B.分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局C.母機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局D.以上都