證券從業(yè)資格考試證券交易表格

1986.8，陽，企業(yè)債轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986.9，上海，股票柜買賣業(yè)務(wù)1990.12.19滬1991.7.3深易市開業(yè)年，上海股《證》施，小板2005.4底改試點啟動年美國《證券交易法》確定公開原則2007年面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”：2002年，啟動合格投資者境內(nèi)證券投資制度2001.6.12，會《券司辦份讓服業(yè)試辦》2002.12.27協(xié)會，《券公從事辦股轉(zhuǎn)讓辦券管理法（行）》2007.4.20，《券公為期貨公司提供中間介紹務(wù)試行辦法》2005.10修證》了為融券定2006.12深圳證券交易所席與交易元理細(xì)則將席位具有的具體易權(quán)限一次性切換給交易單上海證交所全面指定交易制度2002.5.1，《關(guān)于調(diào)證券交易傭金收標(biāo)準(zhǔn)的知》、股基金交易金實最高限向浮動制度，不得高于證券交易金額3‰，也不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等，《關(guān)于對存在股票終上市風(fēng)險的公司風(fēng)險等有關(guān)的通知》2006.11《企股上、上規(guī)》2007.7.25，《海證交易所定收證券合臺交易試辦法》1.：券：證券資：資5000元上從業(yè)上務(wù)：證券與：券：證券管理：資元上業(yè)務(wù)元上上券業(yè)務(wù)2.交易上券交易圳證券易買股票、基金、權(quán)證100股份）整賣股票、基金、權(quán)證，一性股、基金、權(quán)證單單100（份）1手開基金與100元9999.99元ETF與份買債券手元整10（100元）整賣債券手元整，一性交易內(nèi)上證券易圳證券交易債券單易手單10100手（10元）整10（100元）整債券交易單不1手單10（100元）1000（100元整債券交易單5手定證交易元手）股50股300元股50股30美5股基份300元國債債券手元交債券1000手100元易券手元交易種上海圳A股、債、債券買斷式購交易元A股、債、債券質(zhì)押式回交易0.01元金、證0.001元金0.001元B股0.001美元元債券質(zhì)押式回購易0.005元固定益證交易0.001元時上海深圳9：15-9盤集合競價9：20-9不撤9：25-9：30

單不理9續(xù)競價、大宗交、固定益交易、金交易收交易913連競、金易14

大宗易基交易收集合競價、不撤13定收益交易13大交、金購大宗易全國行拆中上海圳滬深國債主要標(biāo)的93.1294.10融資券要標(biāo)的

主要的金融券主標(biāo)企業(yè)券02.12.3003.1.3主標(biāo)的信用級在AAA級以上1.深圳證券易上市證分紅派的操作程T-5T-3TT+3T+4T+6T+8T+11海：上報準(zhǔn)請公告告登記除發(fā)利/送股B股最易登記日利RR+3圳股法律責(zé)：證公司督理例9條規(guī)

紅利送股證券》205條客戶資金不足而買入委托，或戶證券不足而接受賣出委托的，收違法得，暫停或撤相關(guān)業(yè)許可非法融資融券等值以下的罰款；對主管和直接責(zé)任人警告，撤銷任職格或證券從業(yè)資+3-30萬元罰款證券》208條將客戶資金賬戶、證券賬戶提給人用的，責(zé)，沒收違法所+1-5罰；違所得或法所得足3元，3-30萬罰；對主管和直接責(zé)任人警告+3-10萬罰款證券》210條客行不要的證券交易，責(zé)+1-10萬元罰款客戶《券法》條務(wù)，，收違法所得+1-5罰款違法所得或違法所得足30萬的30-60萬罰，的，對主和直責(zé)任警，撤任職資格證從資+3-10萬元款違證券公監(jiān)督管條例》定的下，責(zé)，告，沒違法所得+1-5罰；違所得或違法所得不足10萬的萬款的?；蜾N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對主管直接責(zé)任人警+元罰款，的，撤銷任職資格或證從業(yè)資格①委托其單或人行戶、客戶務(wù)或品銷②客戶提資，證券格或市出定的斷6）違《證公司監(jiān)督理條例規(guī)定的，，告，收違法得+1-5罰款違法所得或違法得不足3萬的3-30萬罰；對主管直責(zé)人警告3-10元罰款，的，撤任職資格證從資格①人合資、作理分，將、委給人管理720-501-58反《公司監(jiān)督例下形警告違法+1-5倍無違得違法得足10-60銷許任警告撤銷任職格從格+3-30任何公49反《公司監(jiān)督例下列形警告沒違得+違法得違得違法得足3下撤銷格從格從公司《法》3警告沒法得《公監(jiān)督例例違告沒違得倍無法得違得足10-30銷可任警+3-10撤銷任格從格警沒違得無違法得違法得足3-30任警+3-10撤格格4.《法》1法沒違倍無法得違得足3-60單任警+3-30監(jiān)從法沒違得+1-5倍無違法得違法得足3030-300任警+10-60公司違得+1-5無違法得違法得足30-60撤許可任警撤任職格從格公法違得+30-60撤許可任警告+3-10撤任格從格》210+1-10+》219沒法得+1-5倍無違法違法足30-60任警撤銷任格從格+3-103《法沒違得撤許可任警告+3-10撤任職格從格4例違警告沒違法倍無法得違得足10-30銷許任警告撤任格從格5列形警沒違法得+1-5倍無違得違法得足3-30任告撤銷任從格①65+1-51010-60從+3-305.融融試點：期限、開、處分、停止支機構(gòu)融活動、融融措施205擅經(jīng)營融暫+值從+3-306.：1下列33-30+3-10從身、、經(jīng)2開處3下列1010-60從+3-30①機構(gòu)、機：動、機機：動、、機機：、動機構(gòu)7.

34：下列+3下暫停處分擅從、等擅自經(jīng)6附錄資料：不需的可以自行刪除

點

下

點

其余的4個面是完全）相的方）12條棱有個面相同的正個頂正體方形長方體的棱長總和寬×4+高×4）×

條棱的長度點都相等長方體的棱長總=長+寬+正方體的棱長總和棱長12長方體或正方體六個面的總面積，叫做它的表面積長體表=（長+長×高+寬×高）×2下面面或右面正體表=棱×長一個的面6個面物體所占空的大小叫做物體的體積。容器所能容納物體的體積，叫做這個容器的容積。常用的體積單位有（立方厘米）、（方分米）、（立方米棱米的正方體，體積1立方厘米。棱1分米的正方體，體積是方分米。棱1米的方體，體積方米計量液體的體積，常用）和（毫）作位方分=

方厘=毫長方的體=長×寬×高

正方體的體積棱長×棱長×棱長V=V=a.a.a

方3個a乘。長方體和正方體底面的面積，叫做它們的底面積。體積V=sh正方體的棱長擴大縮小若干倍它的表面積大或縮這個倍數(shù)平方體積擴大或縮小這個倍數(shù)的立方。長方體的長、、高同時大縮小若干倍它的表面擴大或縮小這倍數(shù)的平，體積擴大或縮小這個倍數(shù)的立方。分?jǐn)?shù)乘法知要點：分?jǐn)?shù)與分?jǐn)?shù)相乘，分子相乘的積作分，分母相乘的積作分。分?jǐn)?shù)。一個數(shù)的幾分是多，用乘法計算一個數(shù)的幾倍少，用乘計算）積是兩個數(shù)為倒數(shù)。A、求一個分?jǐn)?shù)的倒數(shù)，把它的分子和分母換位置。B整數(shù)（外）的倒數(shù)是

C、倒數(shù)是D、0沒有倒數(shù)。E、真分?jǐn)?shù)的倒都大，假分的倒數(shù)都小于或等于。甲數(shù)除以乙（乙數(shù)不為0）等于甲數(shù)乘乙數(shù)倒數(shù)。一數(shù)不0），乘一小于數(shù)，得數(shù)比這個數(shù)小；一個大于的數(shù)，數(shù)這數(shù)。（比被除數(shù)??；除數(shù)小于1，商于商等于被除數(shù)。、做分?jǐn)?shù)乘除法應(yīng)用題的注點：找出關(guān)鍵句，確定單、比量，看清單是知是知。）已，求比較，用乘法計。量

單位“1分率比較單未求單位用方程或除法計算。=單求一個數(shù)是另一個數(shù)的幾分之幾用除法計算（求一個數(shù)是另一個數(shù)的幾倍，也用除計算）求一個數(shù)的幾分之幾是少，用乘法計算。（求一個數(shù)的幾倍是多少，也用乘法計算）點1、兩個數(shù)的比表示求兩個數(shù)相除，比的前項除以后項所得的商叫做比值。?比與除數(shù)、分?jǐn)?shù)的聯(lián)系：比除法分?jǐn)?shù)

前被除數(shù)分

后除數(shù)分

比分?jǐn)?shù)補充：比的后項不能為0。。、比的基本性質(zhì)：比的前項和后項同時乘除以相同的數(shù)除外）比值不變。、化簡比的依據(jù)：比的基本質(zhì)?；啽扰c求比值的區(qū)別化簡比：化最簡單的整數(shù)比，有前項、后項和比號；求值：是前項除以項。認(rèn)識百分?jǐn)?shù)識要點一個數(shù)是另一數(shù)的百分之幾數(shù)叫做百分?jǐn)?shù)也叫做百分率百分比。百分?jǐn)?shù)通常用"%"表示。百分“%是表示百分?jǐn)?shù)的符號。2、分母是100的分?jǐn)?shù)不定是百分?jǐn)?shù)。3、分?jǐn)?shù)既可以表示一個數(shù)是另一個數(shù)的百分之幾（分），也可以表示具體數(shù)量百分?jǐn)?shù)只表示一個數(shù)是另一個數(shù)的分之幾（分率）。百分?jǐn)?shù)不能帶單位名稱。4.小數(shù)化成百要把數(shù)點向，同百分號;數(shù)化成小數(shù)：把百分?jǐn)?shù)化成小數(shù)，只要把百分號去掉，同時把小數(shù)點向左移動兩位。5.分?jǐn)?shù)化成分：常把分化?。ú槐M，常留位數(shù)，再把小數(shù)化成百分?jǐn)?shù)。6.百分?jǐn)?shù)化成分?jǐn)?shù)：先把百分?jǐn)?shù)改寫成分?jǐn)?shù)，能約分的要約成簡分?jǐn)?shù)。7、求一數(shù)是另一個數(shù)幾分之幾用法計算，一個數(shù)是另一數(shù)的百分之也用除計算。式1每份數(shù)×份數(shù)＝總數(shù)數(shù)數(shù)2速度×?xí)r間路

路程÷速度＝時

路程÷時間＝速3單價×數(shù)量總

總價÷單價＝數(shù)量4工作效率×工作時＝工作總量時間工作總量÷工作時間＝工作效5加數(shù)＋加數(shù)＝

一個加數(shù)＝和－一個加數(shù)6被減數(shù)－減＝

被減