深圳市建設工程合同備案指南

7.1建設工程合同備案指南（2008年9月修訂）為加強建設工程合同管理，規(guī)范建設工程合同的簽訂和履行，根據(jù)《深圳市建設工程合同備案辦法》的規(guī)定，自2007年9月1日起實行建設工程合同備案審查。屬龍崗區(qū)建設局管理權(quán)限范圍的項目，建設工程合同簽訂后，工程的發(fā)包單位應當在合同簽訂之日起15日內(nèi)將建設工程合同提交龍崗區(qū)建設行政主管部門備案；建設工程合同備案后當事人簽訂補充協(xié)議的，工程的發(fā)包單位應當在補充協(xié)議簽訂之日起7個工作日內(nèi)將補充協(xié)議提交龍崗區(qū)建設行政主管部門備案。根據(jù)《建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設部令第166號）和《關于加強建筑起重機械安全管理的通知》（深建質(zhì)安[2008]143號）的規(guī)定，施工總承包企業(yè)或者使用單位與安裝專業(yè)承包企業(yè)簽訂的建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同，應當提交建設行政主管部門辦理合同備案手續(xù)。根據(jù)《關于在工程報建中落實泥頭車管理措施的通知》（深建市場［2008］63號）的規(guī)定，工程的發(fā)包單位在辦理施工合同備案時，發(fā)包范圍內(nèi)含土石方外運的工程，應當提交正規(guī)泥頭車隊伍的證明文件。一、受理范圍1、施工合同（建設單位與施工企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上或者建筑面積在300平方米以上的施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同）；2、施工專業(yè)分包合同（施工總承包企業(yè)與施工專業(yè)承包企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的施工專業(yè)分包合同）；3、建筑勞務分包合同（施工總承包企業(yè)或者施工專業(yè)承包企業(yè)與建筑勞務企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的建筑勞務分包合同）；4、監(jiān)理合同（按照規(guī)定必須實行監(jiān)理的建設工程，建設單位與監(jiān)理企業(yè)簽訂的建設工程監(jiān)理合同）；5、建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同（施工總承包企業(yè)或者使用單位與安裝專業(yè)承包企業(yè)簽訂的建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同。施工總承包企業(yè)有安裝資質(zhì)且自行安裝的除外）；6、補充協(xié)議（上述合同備案后發(fā)生變更的合同補充協(xié)議）。二、申辦條件1、施工合同：建設單位與施工企業(yè)已經(jīng)依法簽訂了施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同。2、施工專業(yè)分包合同：總承包工程已取得施工許可證或者已辦理工程質(zhì)量安全提前跟蹤服務手續(xù)，施工總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工專業(yè)分包手續(xù)，并與施工專業(yè)承包企業(yè)依法簽訂了施工專業(yè)分包合同。3、建筑勞務分包合同：施工總承包企業(yè)或者施工專業(yè)承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了建筑勞務分包手續(xù)，并與建筑勞務企業(yè)依法簽訂了建筑勞務分包合同。4、監(jiān)理合同：建設單位與監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)依法簽訂了建設工程監(jiān)理合同。5、建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同：施工總承包企業(yè)或者使用單位與建筑起重機械安裝專業(yè)承包企業(yè)已依法簽訂了建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同。6、補充協(xié)議：當事人已經(jīng)簽訂了合同補充協(xié)議。三、辦文程序第一步：申請人在龍崗建設網(wǎng)下載或到深圳市龍崗區(qū)建設局業(yè)務辦理中心領取相關備案申請表，按要求如實填寫或打印,并按本指南第六條要求備齊相關資料；第二步：申請人到深圳市龍崗區(qū)建設局業(yè)務辦理中心指定窗口提交備案申請表及備案資料:A：提交資料齊全且符合要求的,領取《深圳市龍崗區(qū)建設工程合同備案回執(zhí)》和領回加蓋深圳市龍崗區(qū)建設局合同備案專用章的建設工程合同原件1份；B：提交資料不齊全或不符合要求的，領取《業(yè)務辦文告知》，按要求補正資料后重新提交備案；第三步：深圳市龍崗區(qū)建設局將建設工程合同備案信息在龍崗建設網(wǎng)上公布。四、辦文時限法定5個工作日。五、辦文地點深圳市龍崗區(qū)中心城行政路XX大廈3樓XX區(qū)建設局業(yè)務辦理中心。六、提交資料下列備案資料提交復印件的，應加蓋申請單位公章。1、施工合同（施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同）備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程施工合同備案申請表》（原件1份）；②施工合同（原件5份），以及合同當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③屬招標工程的提交：A．建設工程施工招標投標程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程施工招標文件（復印件1份）；④屬直接發(fā)包工程的提交：A．符合直接發(fā)包條件的證明材料：發(fā)包人本次申請日前十日內(nèi)的工商登記證明材料，或者經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程造價預算書（原件1份）；B．施工承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證，以及項目經(jīng)理資格證書和安全生產(chǎn)考核合格證書（復印件1份，并提供原件核驗）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程造價預算書（原件1份）；⑤屬公開招標改直接發(fā)包工程的提交：A．建設工程施工公開招標改直接發(fā)包程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程造價預算書（原件1份）；⑥正規(guī)泥頭車隊伍的證明文件（發(fā)包范圍內(nèi)含土石方的工程提交以下其中之一）：A．外運土石方，施工承包人擁有正規(guī)泥頭車隊伍的提交：該正規(guī)泥頭車隊伍經(jīng)交通部門核發(fā)的《道路運輸證》和城管部門核發(fā)的《城市建筑垃圾準運證》，若土石方外運時需通過限行路段的，還應提交交警部門核發(fā)的《深圳市余泥渣土運輸車輛臨時通行證》（復印件1份）；B．外運土石方，施工承包人委托正規(guī)泥頭車隊伍的提交：施工承包人與正規(guī)泥頭車隊伍簽訂的土石方運輸協(xié)議（原件1份）和該正規(guī)泥頭車隊伍經(jīng)交通部門核發(fā)的《道路運輸證》和城管部門核發(fā)的《城市建筑垃圾準運證》，若土石方外運時需通過限行路段的，還應提交交警部門核發(fā)的《深圳市余泥渣土運輸車輛臨時通行證》（復印件1份）；C．不涉及土石方外運的提交：建設單位出具的認為本工程施工不涉及土石方外運的書面承諾書（原件1份）。2、施工專業(yè)分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程施工專業(yè)分包合同備案申請表》（原件1份）；②施工專業(yè)分包合同（原件5份），以及合同當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③經(jīng)備案的施工總承包合同（復印件1份）；④建設單位同意專業(yè)工程施工分包的證明文件（原件1份）；⑤總承包工程的施工許可證或者辦理工程質(zhì)量安全提前跟蹤服務手續(xù)證明（復印件1份）；⑥專業(yè)分包工程招標的提交：A．建設工程施工招標投標程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程施工招標文件（復印件1份）；⑦專業(yè)分包工程直接發(fā)包的提交：A．施工專業(yè)分包承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證，以及項目經(jīng)理資格證書和安全生產(chǎn)考核合格證書（復印件1份，并提供原件核驗）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次分包工程造價預算書（原件1份）。3、建筑勞務分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程建筑勞務分包合同備案申請表》（原件1份）；②建筑勞務分包合同（原件5份），以及合同當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③勞務分包招標的提交：A．建設工程勞務招標投標程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程勞務招標文件（復印件1份）；④勞務分包直接發(fā)包的提交：A．建筑勞務企業(yè)的法人企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證（復印件1份，并提供原件核驗）；B．建筑勞務企業(yè)作業(yè)隊長的任命文件和法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次勞務分包造價預算書（原件1份）。4、監(jiān)理合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程監(jiān)理合同備案申請表》（原件1份）；②監(jiān)理合同（原件5份），以及合同當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③屬招標工程的提交：A．建設工程監(jiān)理招標投標程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程監(jiān)理招標文件（復印件1份）；④屬直接發(fā)包工程的提交：A．符合直接發(fā)包條件的證明材料：發(fā)包人本次申請日前十日內(nèi)的工商登記證明材料，或者計劃立項批文（或者財政部門有關資金安排的批文）和經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金預算書（原件1份）；B．監(jiān)理承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和項目總監(jiān)執(zhí)業(yè)資格證書（復印件1份，并提供原件核驗），以及項目總監(jiān)任命文件（原件1份）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件（原件1份）；⑤屬公開招標改直接發(fā)包工程的提交：A．建設工程監(jiān)理公開招標改直接發(fā)包程序完成證明書（復印件1份）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件（原件1份）。5、建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同備案申請表》（原件1份）；②建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同（原件3份），以及合同當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③建筑起重機械安裝企業(yè)的資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證（復印件1份，并提供原件核驗）。6、補充協(xié)議（施工、施工專業(yè)分包、建筑勞務分包或監(jiān)理合同備案后發(fā)生變更的補充協(xié)議）備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設工程合同補充協(xié)議備案申請表》（原件1份）；②補充協(xié)議（原件5份），以及補充協(xié)議當事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③經(jīng)備案的原建設工程合同（復印件1份）。七、相關格式表格1、《深圳市龍崗區(qū)建設工程施工合同備案申請表A》。2、《深圳市龍崗區(qū)建設工程施工專業(yè)分包合同備案申請表B》。3、《深圳市龍崗區(qū)建設工程建筑勞務分包合同備案申請表C》。4、《深圳市龍崗區(qū)建設工程監(jiān)理合同備案申請表D》。5、《深圳市龍崗區(qū)建設工程合同補充協(xié)議備案申請表E》。6、《深圳市龍崗區(qū)建設工程建筑起重機械安裝專業(yè)分包合同備案申請表F》。八、法律依據(jù)1、《中華人民共和國建筑法》第八條；2、《中華人民共和國合同法》第七條、第八條；3、《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的釋義》（法釋[2004]14號）第二十一條；4、《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第五十七條第二款、第三款；5、《深圳市制止建設工程轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠規(guī)定》（深府令第104號）第十五條；6、《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程監(jiān)理條例》第二十六條第二款；7、《房屋建筑與市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（建設部令第124號）第十條；8、《深圳市建設工程合同備案辦法》（深建規(guī)[2007]3號）；9、《建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設部令第166號）；10、《關于加強建筑起重機械安全管理的通知》（深建質(zhì)安[2008]143號）；11、《關于在工程報建中落實泥頭車管理措施的通知》（深建市場［2008］63號）。九、違法后果1、根據(jù)《深圳市建設工程合同備案辦法》第十一條第四款和第十五條規(guī)定，對不符合合同備案規(guī)定的，告知合同當事人改正，當事人拒不改正、合同弄虛作假或者規(guī)避辦理合同備案手續(xù)的，作不良行為記錄，并由建設行政主管部門將工程列入重點監(jiān)管范圍，對其工程質(zhì)量，施工安全和工程造價加強后續(xù)監(jiān)管；2、根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第六十三條第三款規(guī)定，招標人未辦理有關備案手續(xù)的，責令改正，處一萬元以上三萬元以下罰款；3、根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第六十三條第六款規(guī)定，不按照招標文件和投標文件訂立合同的，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，處工程合同價款百分之一以上百分之二以下的罰款；4、根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程監(jiān)理條例》第四十二條第四款規(guī)定，招標人未辦理有關備案手續(xù)的，責令改正，處五千元罰款；5、負責合同備案管理的部門或其工作人員違反本規(guī)程規(guī)定，將不符合備案規(guī)定的合同予以備案的，依照有關規(guī)定追究責任。十、重要提示1、備案申請表可在龍崗建設網(wǎng)上“辦事指南”中下載或到深圳市龍崗區(qū)建設局業(yè)務辦理中心領取。2、備案申請表填寫的內(nèi)容及提交的資料原件或復印件及其內(nèi)容必須真實可靠。備案資料均應提交書面文件，所有資料須按清單所列順序以A4復印紙規(guī)格裝訂成冊。3、建設工程合同應當盡量采用深圳市建設局編制的示范文本，尚未編制有示范文本的施工專業(yè)承包合同和施工專業(yè)分包合同，暫可使用2006年版《深圳市建設工程施工（單價）合同》示范文本。示范文本可在深圳市建設工程造價管理站購買。4、招標工程合同簽訂的合同價、工程承包范圍以及合同其他實質(zhì)性條款應當保證與招標結(jié)果、招標范圍和招標投標文件一致。5、根據(jù)《建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》（建建[1995]1號）第二十五條規(guī)定，項目經(jīng)理原則上只能承擔一個工程項目施工的管理工作，我局電腦系統(tǒng)對已承擔工程的項目經(jīng)理采取了鎖定措施，請您在簽訂施工合同時預先審查您聘用的項目經(jīng)理是否已承擔其他工程的項目經(jīng)理。6、根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程監(jiān)理條例》第六條的規(guī)定，下列工程應該委托監(jiān)理：①總投資額在人民幣三百萬元以上的建設工程；②總投資額在人民幣三百萬元以下的橋梁、地下通道、燃氣管道、鍋爐、壓力容器和壓力管道等涉及公眾安全的建設工程；③國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他建設工程。7、根據(jù)《關于進一步加強建筑勞務分包工作的通知》（深建管［2007］45號）規(guī)定，自2007年9月1日起，Ⅱ類及以上政府和社會投資工程，其施工總承包企業(yè)和施工專業(yè)承包企業(yè)應當將房屋建筑工程和市政公用工程施工總承包中的地基與基礎及主體部分實行勞務分包。8、工程施工發(fā)包應按照《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第七條、第八條的規(guī)定選擇發(fā)包方式。按照《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第七條的規(guī)定選擇直接發(fā)包方式的，請?zhí)峤唤?jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程造價審核文件；按照《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程施工招標投標條例》第八條的規(guī)定選擇直接發(fā)包方式的，請?zhí)峤话l(fā)包人的工商登記證明材料。9、工程監(jiān)理發(fā)包應按照《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設工程監(jiān)理條例》第二十條的規(guī)定選擇發(fā)包方式。根據(jù)工程造價原則確定發(fā)包方式的，請?zhí)峤挥媱澚㈨椗幕蛘哓斦块T有關資金安排的批文和經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件；按照投資股份狀況確定發(fā)包方式的，請?zhí)峤话l(fā)包人