第十五章 國際貿(mào)易條約、協(xié)定與組織

第十五章國際貿(mào)易條約、協(xié)定與組織學(xué)習(xí)目的與目標(biāo)：1、對世界貿(mào)易組織的歷史及現(xiàn)狀有一個總體的認(rèn)識2、了解關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立的背景、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本框架及關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪談判3、了解世界貿(mào)易組織成立的背景，了解中國與世界貿(mào)易組織的歷史關(guān)系及我國“復(fù)關(guān)”和“入世”的談判歷程4、掌握烏拉圭回合談判的特點和主要內(nèi)容，掌握世界貿(mào)易組織的內(nèi)容和原則5、理解我國加入世貿(mào)組織面臨的機遇和挑戰(zhàn)重點、難點：1、烏拉圭回合談判的特點和主要內(nèi)容2、世界貿(mào)易組織的地位、原則、加入和退出程序以及決策、審議、爭端解決機制教學(xué)方法：多媒體教學(xué)、案例討論課時數(shù)：6第一節(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定與烏拉圭回合一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）

是一個關(guān)于關(guān)稅與貿(mào)易政策的多邊國際協(xié)定，同時也是締約方之間規(guī)定國際貿(mào)易準(zhǔn)則的一項多邊條約，是進行多邊貿(mào)易談判和解決貿(mào)易爭端的場所

（一）產(chǎn)生的背景及過程1、經(jīng)濟危機導(dǎo)致各工業(yè)國的經(jīng)濟下降2、貿(mào)易保護的惡果導(dǎo)致各國的反思3、各國迫切希望發(fā)展經(jīng)濟（二）特征1、臨時性2、契約性3、開放性（三）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本框架1、宗旨締約方在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟事務(wù)關(guān)系時，應(yīng)以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，擴大世界資源的充分利用，以及發(fā)展商品的生產(chǎn)交換為目的，希望通過達成互惠互利協(xié)議，導(dǎo)致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇

2、職能（1）談判職能（2）制定貿(mào)易規(guī)則職能（3）協(xié)調(diào)和解決貿(mào)易爭端職能3、組織機構(gòu)（1）締約方全體最高權(quán)力機構(gòu)（2）代表理事會（3）專門委員會（4）工作組和專家小組

4、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的體制構(gòu)成（1）1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定核心條款和關(guān)稅減讓表關(guān)于締約方貿(mào)易政策和措施的規(guī)定關(guān)于加入或退出關(guān)貿(mào)總協(xié)定的程序及關(guān)稅談判的規(guī)則（2）1965年增加了第四部分“對處理發(fā)展中國家的貿(mào)易和發(fā)展問題”（3）東京回合達成的“非關(guān)稅措施協(xié)議”

5、基本原則（1）非歧視原則最惠國待遇條款國民待遇條款（2）關(guān)稅保護和關(guān)稅減讓原則

（3）一般禁止數(shù)量限制原則（4）公平競爭原則（5）貿(mào)易政策法規(guī)在全國統(tǒng)一和透明原則（6）豁免與緊急行動原則（7）磋商調(diào)解原則（8）對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇原則（四）GATT的8輪多邊貿(mào)易談判1、歷次貿(mào)易談判簡況（1）第一輪談判時間：1947年4-10月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：23國（包括中國）主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：達成了123項雙邊關(guān)稅減讓協(xié)議，制定了關(guān)稅減讓表，共涉及45000種商品的關(guān)稅減讓，使應(yīng)征稅進口值約54％的商品平均降低關(guān)稅35％，影響世界貿(mào)易額近100億美元（2）第二輪談判時間：1949年4-10月地點：法國安納西參加方：33國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：達成雙邊減稅協(xié)議147項，使應(yīng)征稅進口值56％的商品平均降低關(guān)稅35％，使美國的進口貨物應(yīng)征稅率由1948年1月以前的25.5%下降到14.5%（3）第三輪談判時間：1950年10月-1951年4月地點：英國托奎參加方：39國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：共達成關(guān)稅減讓協(xié)議150項，新增關(guān)稅減讓商品8700種，使應(yīng)征稅進口值11.7％的商品平均降低關(guān)稅26％

（4）第四輪談判時間：1956年1月-5月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：28國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：實現(xiàn)關(guān)稅減讓商品3000種，使應(yīng)征稅進口值16％的商品平均降低關(guān)稅15％。日本在該輪談判中加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定（5）第五輪談判（狄龍回合）時間：1960年9月-1961年7月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：45國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：就4400種商品達成了關(guān)稅減讓協(xié)議，涉及49億美元的貿(mào)易額，使應(yīng)征稅進口值20％的商品平均降低稅率20％。歐共體統(tǒng)一對外關(guān)稅也達成減讓協(xié)議，平均降低稅率6.5%（6）第六輪談判（肯尼迪回合）時間：1964年5月-1967年6月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：54國主要議題：關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘問題主要成果：達成關(guān)稅減讓商品60000種，涉及400億美元貿(mào)易額，規(guī)定在5年內(nèi)工業(yè)品進口關(guān)稅降低35%；制定了第一個反傾銷協(xié)議；在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》中新增加了第四部分內(nèi)容（7）第七輪談判（東京回合或尼克松回合）時間：1973年9月-1979年4月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：99國主要議題：關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘問題主要成果：在關(guān)稅減讓上采取一攬子方案，使關(guān)稅水平降低30%，涉及3000多億美元的貿(mào)易額，世界上9個主要工業(yè)市場上制成品的加權(quán)平均關(guān)稅率由40%下降到4.7％?！皷|京回合”還在制定限制非關(guān)稅壁壘的措施上取得了一定成功，其中達成了9項協(xié)議（8）第八輪談判（烏拉圭回合）時間：1986年9月-1993年12月地點：瑞士日內(nèi)瓦參加方：105-124國主要議題：共15項議題，可分為四大類：市場準(zhǔn)入、貿(mào)易競爭規(guī)則、“新領(lǐng)域”的議題和貿(mào)易體制程序的議題主要成果：達成涉及21個領(lǐng)域的45個協(xié)議，減稅商品涉及的貿(mào)易額高達1.2萬億美元，減稅幅度近40%，近20個產(chǎn)品部類實行了零關(guān)稅；農(nóng)產(chǎn)品的非關(guān)稅措施全部關(guān)稅化，并進行約束和減讓，紡織品的歧視性配額限制在10年內(nèi)取消；非關(guān)稅壁壘受到嚴(yán)格規(guī)范；涉及的三個新領(lǐng)域（服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等新議題談判成功；達成了關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定

2、多輪談判的特點（1）參加總協(xié)定的國家不斷增加（2）歷次多邊貿(mào)易談判中，發(fā)達國家居于主要地位（3）美國在總協(xié)定中的地位舉足輕重，影響巨大，但其作用日趨下降（4）談判內(nèi)容增多，談判時間拉長（五）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的歷史作用及局限性1、作用（1）促進了國際貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易規(guī)模的擴大（2）緩和了各締約國的貿(mào)易摩擦和矛盾（3）形成了一套國際貿(mào)易政策和措施的規(guī)章（4）為發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)展提供了一定的便利2、局限性（1）在法律地位上，GATT僅僅是臨時協(xié)議，而不是正式生效的國際公約（2）在管理范圍上，僅管轄貨物，而且貨物貿(mào)易中的如農(nóng)產(chǎn)品、紡織品等長期游離在多邊貿(mào)易談判之外（3）GATT的許多規(guī)則不規(guī)范，存在“過多的例外領(lǐng)域”（4）在爭端解決機制上，GATT采用完全協(xié)商一致的原則，存在缺陷第二節(jié)烏拉圭回合談判一、烏拉圭回合的目標(biāo)和議題1、目標(biāo)（1）目的：制止和扭轉(zhuǎn)保護主義，消除貿(mào)易扭曲現(xiàn)象；維護關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和促進關(guān)貿(mào)總協(xié)定目標(biāo)的實現(xiàn)；建立一個更加開放、具有生命力的和持久的多邊貿(mào)易體制（2）具體目標(biāo)各締約國進一步放寬和擴大世界貿(mào)易，減少和取消關(guān)稅，限制和降低非關(guān)稅壁壘加強GATT的作用，把更大范圍的世界貿(mào)易置于統(tǒng)一的、有效的和可實施的多邊規(guī)則之下增強GATT體制的適宜性，加強GATT與有關(guān)國際組織的聯(lián)系促進國內(nèi)和國際合作行動，努力改善國際貨幣體制的職能，促進金融和實際投資資源向發(fā)展中國家流動2、議題（1）貨物貿(mào)易部分（2）服務(wù)貿(mào)易部分二、特點1、談判的目標(biāo)宏偉2、談判的議題內(nèi)容廣泛3、談判時間最長、難度較大三、主要成果1、達成了內(nèi)容廣泛的協(xié)定、協(xié)議與諒解2、擴大了貿(mào)易自由化的深度和廣度3、成立世界貿(mào)易組織取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二節(jié)世界貿(mào)易組織一、世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生（一）背景（二）特點1、內(nèi)容廣泛2、統(tǒng)一性3、法律性

二、世界貿(mào)易組織的內(nèi)容（一）宗旨和目標(biāo)1、宗旨（1）促進經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展，以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保障實際收入和有效需求的增長（2）根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，合理利用世界資源，擴大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易（3）達成互惠互利的協(xié)議，大幅度削減和取消關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，并消除國際貿(mào)易中的歧視待遇（4）積極努力以確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟發(fā)展水平相應(yīng)的份額和利益2、目標(biāo)

建立一個完整的包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識產(chǎn)權(quán)等更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，以包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果（二）職能1、促進世界貿(mào)易組織目標(biāo)的實現(xiàn)，監(jiān)督和管理其統(tǒng)轄范圍的各項協(xié)議的貫徹實施2、為成員提供處理各協(xié)定、協(xié)議有關(guān)事務(wù)、多邊貿(mào)易談判及解決貿(mào)易糾紛的談判場所3、編寫年度世界貿(mào)易報告和舉辦世界經(jīng)濟貿(mào)易研討會4、對各成員的貿(mào)易政策、法規(guī)進行定期審評5、協(xié)調(diào)與其他國際經(jīng)濟組織的關(guān)系6、向發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家提供必要的技術(shù)援助（三）組織機構(gòu)1、部長級會議（1）立法權(quán)（2）準(zhǔn)司法權(quán)（3）豁免某個成員在特定情況下的義務(wù)（4）批準(zhǔn)非世貿(mào)組織成員方所提出的取得世貿(mào)組織觀察員資格申請的請示2、總理事會（1）貨物貿(mào)易理事會（2）服務(wù)貿(mào)易理事會（3）與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會3、各專門委員會4、秘書處和總干事（1）秘書處（2）總干事（四）法律地位1、具有法人資格2、每個成員方向WTO提供其履行職責(zé)時所必需的特權(quán)和豁免權(quán)3、WTO官員和各成員方代表在其獨立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時，享有每個成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)4、每個成員方應(yīng)同樣給予WTO及其成員的特權(quán)和豁免權(quán)，應(yīng)當(dāng)和1947年11月聯(lián)合國大會通過的《專門機構(gòu)特權(quán)和豁免權(quán)公約》的規(guī)定一樣5、世貿(mào)組織可以締結(jié)一個總部所在地協(xié)議（五）加入和退出WTO的程序1、加入（1）四個階段：提出申請和受理對外貿(mào)易制度的審議和雙邊市場準(zhǔn)入談判多邊談判和起草文件表決和生效（2）八個步驟申請成立工作組遞交貿(mào)易政策和制度備忘錄審議備忘錄雙邊談判起草工作組報告和加入議定書提交工作組報告和加入議定書表決并成為正式成員2、退出自愿退出成員方的退出在WTO總干事收到退出的書面通知之日起6個月期滿時方能生效（六）決策機制該組織在履行其各項職能過程中所采用的議事、決策規(guī)則及程序做法1、協(xié)商一致2、投票表決（1）簡單多數(shù)規(guī)則——一般事項（2）2/3多數(shù)規(guī)則——有關(guān)條款的修訂（3）3/4多數(shù)規(guī)則——解釋、決議以及豁免（七）審議機制

WTO成員集體對各成員的貿(mào)易政策與措施及其多邊貿(mào)易體制的作用所產(chǎn)生的影響，定期進行全面審議的一項制度性做法2、貿(mào)易政策審議機制的主要內(nèi)容（1）審議目標(biāo)（2）審議周期（3）審議程序貿(mào)易政策評審機構(gòu)與被評審方進行磋商，確定評審方案并完成準(zhǔn)備工作被評審方政府提交本國貿(mào)易政策和實踐報告召開會議討論將被評審方提交的報告、秘書處的報告以及評審機構(gòu)的會議記錄文件合訂并印刷出版2、貿(mào)易政策審議機制的主要內(nèi)容（4）對世界貿(mào)易環(huán)境的審議（5）審議的作用有利于增加成員方政策的透明度，從而總體上改善國際貿(mào)易環(huán)境敦促成員方遵守規(guī)則、紀(jì)律和承諾，從而使多邊貿(mào)易體系更好的發(fā)揮作用有利于增加成員方對彼此貿(mào)易政策和實踐的理解，減少貿(mào)易爭端，及時化解糾紛（八）爭端解決機制由WTO總理事會作為爭端解決機構(gòu)對根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端進行解決的一項制度1、范圍（1）各成員方根據(jù)WTO各項協(xié)定、協(xié)議所提起的爭端（2）特別規(guī)則優(yōu)先（3）對適用協(xié)議的協(xié)調(diào)2、程序（1）磋商（2）專家組審理（3）上訴機構(gòu)審理（4）決策的執(zhí)行及監(jiān)督（5）仲裁（6）斡旋、調(diào)解和調(diào)停（九）世界貿(mào)易組織的基本原則1、非歧視原則2、自由貿(mào)易原則3、透明度原則4、市場準(zhǔn)入原則5、公平競爭原則6、公平解決爭端原則7、給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家優(yōu)惠待遇原則8、豁免和實施保障措施原則