企業(yè)制度 供應(yīng)商管理指導(dǎo)意見(jiàn)

供應(yīng)商管理指導(dǎo)意見(jiàn)目的為規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入、績(jī)效管理評(píng)價(jià)、合作規(guī)劃、退出機(jī)制及檔案管理，規(guī)避單一供應(yīng)商和中間貿(mào)易商壟斷及市場(chǎng)操作風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)企業(yè)以“責(zé)任、專業(yè)、誠(chéng)信、創(chuàng)新、陽(yáng)光、價(jià)值”為核心的供應(yīng)鏈體系建設(shè)，維護(hù)企業(yè)和出資人利益，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。適用范圍本指導(dǎo)意見(jiàn)適用于集團(tuán)總部供應(yīng)商管理。集團(tuán)全資分子公司、集團(tuán)控股非上市公司供應(yīng)商管理參照本指導(dǎo)意見(jiàn)制定適合本公司的供應(yīng)商管理辦法，并報(bào)供應(yīng)鏈管理本部備案。集團(tuán)控股上市公司、參股公司可參照本指導(dǎo)意見(jiàn)并根據(jù)公司獨(dú)立性原則制定適合本公司的供應(yīng)商管理辦法，并知會(huì)供應(yīng)鏈管理本部。職責(zé)供應(yīng)鏈資源開(kāi)發(fā)管理部門負(fù)責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審組織，供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，供應(yīng)商合作規(guī)劃和檔案管理工作。供應(yīng)鏈采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)審所需資料的準(zhǔn)備、日常供貨管理和合同履行。財(cái)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)總成本、結(jié)算方式和付款條件的評(píng)定。質(zhì)量、技術(shù)等專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量體系、環(huán)境安全健康體系、質(zhì)量過(guò)程控制能力、技術(shù)研發(fā)能力、生產(chǎn)條件等內(nèi)容的評(píng)定。倉(cāng)儲(chǔ)部門或使用部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商交貨期、服務(wù)質(zhì)量和售后服務(wù)等的評(píng)定?？偨?jīng)理或供應(yīng)鏈分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入和供應(yīng)商合作規(guī)劃的批準(zhǔn)；新中間貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入需要按相關(guān)流程經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。集團(tuán)供應(yīng)鏈本部重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略供應(yīng)商的管理；各公司的合格供應(yīng)商目錄及績(jī)效評(píng)估結(jié)果報(bào)集團(tuán)供應(yīng)鏈管理本部備案。物資分類4.1根據(jù)物資的重要程度劃分，可劃分為A類（戰(zhàn)略物資）、B類（重要物料）、C類（一般物料）等三類。A類：戰(zhàn)略物資，是指對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)具有決定性意義的原材料和設(shè)備，或者是工程物資中功能非常重要且單項(xiàng)價(jià)值占比超過(guò)30%的物資。B類：重要物料，是指構(gòu)成企業(yè)產(chǎn)品組成部分的BOM物料或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要意義設(shè)備、軟件系統(tǒng)和工程物資。C類：一般物料，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使用的未劃歸為戰(zhàn)略物資和重要物料的BOM物料（如附屬包裝物、印刷品、標(biāo)簽標(biāo)貼等）、MRO類物資及辦公勞保等。4?2物資根據(jù)其用途劃分，可分為產(chǎn)品BOM類物料、生產(chǎn)設(shè)備、工程物資、MRO等四大類物料，具體如下：（1） 產(chǎn)品BOM類物料，本指導(dǎo)意見(jiàn)中“產(chǎn)品BOM類物料”是指在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程直接構(gòu)成產(chǎn)品的生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品，簡(jiǎn)稱BOM物料。（2） 生產(chǎn)設(shè)備，本指導(dǎo)意見(jiàn)中“生產(chǎn)設(shè)備”是指由一定的電路、氣路或機(jī)械構(gòu)件組成，用于提供作業(yè)條件、改善生產(chǎn)環(huán)境、提高生產(chǎn)效率并在生產(chǎn)中長(zhǎng)期、反復(fù)使用中基本保持原有實(shí)物形態(tài)和功能的生產(chǎn)資料和物質(zhì)資料的總稱，簡(jiǎn)稱設(shè)備。（3） 工程物資，本指導(dǎo)意見(jiàn)中“工程物資”是指企業(yè)用于固定資產(chǎn)建造或?qū)ν獬袛埞こ添?xiàng)目的建筑材料（含裝飾裝修材料）、設(shè)備、專用材料、工具及器具等。（4） MRO,本指導(dǎo)意見(jiàn)中MRO是指在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程不直接構(gòu)成產(chǎn)品的非生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品。供應(yīng)商分類5.1根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)務(wù)資格劃分，可分為合格供應(yīng)商、考察型供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商等三類?？疾煨凸?yīng)商，是指還未進(jìn)管理評(píng)審或正在評(píng)審中的新供應(yīng)商，或者是合格供應(yīng)商績(jī)效管理評(píng)估中首次評(píng)為D級(jí)的供應(yīng)商。5.2根據(jù)合格供應(yīng)商的重要性劃分，可將合格供應(yīng)商分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)選供應(yīng)商、一般供應(yīng)商、淘汰型供應(yīng)商（包括積極淘汰與消極淘汰）等四類。戰(zhàn)略供應(yīng)商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應(yīng)商中長(zhǎng)期合作意向較為強(qiáng)烈和采購(gòu)金額占比較大，且績(jī)效評(píng)估長(zhǎng)期不低于B級(jí)的合格供應(yīng)商。優(yōu)選供應(yīng)商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應(yīng)商中合作意向較為強(qiáng)烈和質(zhì)量穩(wěn)定，且績(jī)效評(píng)估不低于B級(jí)的合格供應(yīng)商。一般供應(yīng)商，是指非戰(zhàn)略供應(yīng)商和優(yōu)選供應(yīng)商的合格供應(yīng)商。淘汰型供應(yīng)商，是指在合格供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估中連續(xù)兩次評(píng)為D級(jí)，或者首次評(píng)為D級(jí)且經(jīng)整改后評(píng)估仍未達(dá)到C級(jí)以上的，或者出現(xiàn)重大質(zhì)量損失、或者出現(xiàn)訴訟爭(zhēng)議的原合格供應(yīng)商。根據(jù)合格供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估的等級(jí)劃分，可將合格供應(yīng)商分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。新供應(yīng)商準(zhǔn)入新供應(yīng)商選擇的主要原則⑴大供應(yīng)商合作原則：優(yōu)先選擇上市公司和行業(yè)T0P5的優(yōu)秀公司合作；與重要供應(yīng)商發(fā)展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略合作關(guān)系，尤其是戰(zhàn)略物資和重要物料的采購(gòu)。⑵直采原則：優(yōu)先選擇從制造生產(chǎn)企業(yè)處直接采購(gòu)；對(duì)于BOM物料、設(shè)備和工程物資不得不從中間貿(mào)易商（代理或經(jīng)銷商）處采購(gòu)的，需要填報(bào)《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報(bào)批表》通過(guò)《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報(bào)批流程》報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。⑶供應(yīng)源數(shù)量控制原則，同一品類物料原則上不允許單一供應(yīng)商，應(yīng)保持2至3家，以戰(zhàn)略合作為主,有限競(jìng)爭(zhēng)為輔，但也不允許過(guò)多供應(yīng)商同時(shí)開(kāi)展業(yè)務(wù)；如因市場(chǎng)壟斷或戰(zhàn)略合作等客觀原因需要從單一供應(yīng)商處采購(gòu)的,則需要填報(bào)《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報(bào)批表》通過(guò)《貿(mào)易商和單一供應(yīng)商準(zhǔn)入報(bào)批流程》報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。⑷需求驅(qū)動(dòng)下的快速響應(yīng)原則。⑸陽(yáng)光誠(chéng)信與廉潔從業(yè)原則。⑹動(dòng)態(tài)重構(gòu)下的優(yōu)勝劣汰原則。新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審組織供應(yīng)鏈資源開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審組織工作。供應(yīng)鏈資源開(kāi)發(fā)部門承辦人組織由質(zhì)量、技術(shù)、環(huán)保（如果有）、財(cái)務(wù)等部門組成的評(píng)審小組，對(duì)供應(yīng)商申報(bào)材料的完整性、準(zhǔn)確性和有效性進(jìn)行審查，確認(rèn)新供應(yīng)商是否具備供貨能力和滿足合格供應(yīng)商條件。對(duì)于需要經(jīng)過(guò)實(shí)地考察才能確定為合格供應(yīng)商的(對(duì)提供A類戰(zhàn)略物資的供應(yīng)商必須進(jìn)行實(shí)地考察，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、評(píng)價(jià)、必要時(shí)抽取樣品帶回檢驗(yàn)或試用)，供應(yīng)鏈資源開(kāi)發(fā)部門具體承辦新供應(yīng)商評(píng)審過(guò)程中實(shí)地考察的組織工作，并邀請(qǐng)質(zhì)量、技術(shù)、環(huán)保(如果有)、財(cái)務(wù)等有關(guān)人員按時(shí)參與實(shí)地考察，在現(xiàn)場(chǎng)廣泛收集有關(guān)信息資料，并在新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)填寫《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審表》，回公司后5日內(nèi)出具所有參與考察人員簽字確認(rèn)的實(shí)地考察報(bào)告作為新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審的重要參考資料。6.3新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審內(nèi)容新供應(yīng)商準(zhǔn)入前，評(píng)審的主要內(nèi)容詳見(jiàn)《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審表》。資源開(kāi)發(fā)主管填寫《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審表》并附結(jié)論性報(bào)告，提報(bào)供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，然后經(jīng)審批通過(guò)再呈總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)。供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估7.1BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估7.1.1承辦人和參與部門資源開(kāi)發(fā)部門是BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估的主承辦人，參與評(píng)估的部門應(yīng)該有使用部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、研發(fā)技術(shù)部門、計(jì)劃管理部門、環(huán)保部門、財(cái)務(wù)部門、倉(cāng)儲(chǔ)物流部門和采購(gòu)部門等。BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估原則參與評(píng)估人員嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真原則；(2)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)公平原則；(3)績(jī)效獎(jiǎng)懲公正合理原則。BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估周期BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估周期詳見(jiàn)表一:BOM物料類別月份季度半年年度A類戰(zhàn)略物資季度首月20日前B類重要物料半年首月20日前C類一般物料年度首月20日前(1)BOM物料中A類戰(zhàn)略物資的合作供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)至少每季度1次，有條件的物料建議每月評(píng)估1次。BOM物料中B類重要物料的合作供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估至少每半年1次，有條件的物料建議每季度評(píng)估1次。C類一般物料的合作供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估至少每年評(píng)估一次，有條件的物料建議每季度評(píng)估1次。對(duì)于特殊跟蹤的物料供應(yīng)商，可根據(jù)實(shí)際需要隨時(shí)增加評(píng)審次數(shù)。7?1?4BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估指標(biāo)采用百分制考量，各項(xiàng)指標(biāo)和權(quán)重分詳見(jiàn)表二:序號(hào)指標(biāo)權(quán)重備注1質(zhì)量合格率25質(zhì)量Q(Quality)2交付及時(shí)率25交期D(Delivery)3總成本(TCO)25成本C(Cost)4技術(shù)水平10技術(shù)T(Technology)5服務(wù)滿意度10服務(wù)S(Service)6環(huán)保達(dá)標(biāo)率5環(huán)保E(Environmentalprotection)合計(jì)100以上每項(xiàng)指標(biāo)的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)各公司根據(jù)自身實(shí)際情況制定。7.1.5BOM物料供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估等級(jí)劃分根據(jù)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估得分多少，將供應(yīng)商分為A,B,C,D四個(gè)等級(jí)，詳見(jiàn)表序號(hào)等級(jí)得分段備注1A級(jí)供應(yīng)商85分W績(jī)效得分2B級(jí)供應(yīng)商70分W績(jī)效得分V85分3C級(jí)供應(yīng)商60分W績(jī)效得分V70分4D級(jí)供應(yīng)商績(jī)效得分V60分BOM物料中A類戰(zhàn)略物資和B類重要物資供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果應(yīng)定期反饋到供應(yīng)商，以促使其在合作過(guò)程中加以改進(jìn)和提高。對(duì)于設(shè)備、工程物資和MRO類供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估要求或內(nèi)容參照第7.1條執(zhí)行。供應(yīng)商合作規(guī)劃供應(yīng)商合作采購(gòu)配額規(guī)劃原則：同類物料原則上兩家及以上的供應(yīng)商，主供應(yīng)商采購(gòu)配額最高不超過(guò)80%。根據(jù)供應(yīng)商的不同等級(jí)規(guī)劃其相應(yīng)的采購(gòu)配額及激勵(lì)政策，詳見(jiàn)表七：序號(hào)等級(jí)紅黃綠牌配額規(guī)劃及其激勵(lì)政策1A級(jí)綠牌連續(xù)3次及以上A級(jí)，可增加采購(gòu)配額和聯(lián)合開(kāi)發(fā)新新業(yè)務(wù)，優(yōu)先B支付貨款，深化培養(yǎng)戰(zhàn)略合作連續(xù)2次A級(jí)，可適度增加采購(gòu)配額和新業(yè)務(wù)，優(yōu)先B支付貨款1次A級(jí)，可適度增加采購(gòu)配額和新業(yè)務(wù)2B級(jí)綠牌連續(xù)2次及以上B級(jí)，可持續(xù)維持正常配額和增加新業(yè)務(wù)1次B級(jí)，下次評(píng)估前可維持正常配額3C級(jí)黃牌連續(xù)2次及以上C級(jí)，減少配額，必要時(shí)買方SQE現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)整改1次C級(jí)，下次評(píng)估前適度減少配額，供應(yīng)商自查整改4D級(jí)紅牌1次D級(jí)，暫停供貨并降級(jí)為考察型供應(yīng)商，，開(kāi)展供應(yīng)商自查和必要時(shí)買方SQE輔導(dǎo)整改，視整改后評(píng)估結(jié)果確定是否合作還是淘汰。連續(xù)2次及以上D級(jí)，停止供貨，取消合格供應(yīng)商資格；積極淘汰。供應(yīng)商檔案管理9.1供應(yīng)商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建與維護(hù)新供應(yīng)商經(jīng)準(zhǔn)入評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)入合格供應(yīng)商體系，資源開(kāi)發(fā)部門承辦人按照SAP供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)流程填報(bào)《供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)表》辦理審批和協(xié)助SAP供應(yīng)商主數(shù)據(jù)管理員創(chuàng)建供應(yīng)商主數(shù)據(jù)。供應(yīng)商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建完畢資源開(kāi)發(fā)部門承辦人知會(huì)采購(gòu)部門可以開(kāi)展采購(gòu)業(yè)務(wù)。當(dāng)供應(yīng)商的名稱、法定代表人及其電話、開(kāi)戶銀行、開(kāi)戶行行號(hào)、賬號(hào)、業(yè)務(wù)聯(lián)系人及其電話、公司地址等等信息發(fā)生變化時(shí)，資源開(kāi)發(fā)部門要及時(shí)獲取證明性材料并在SAP中維護(hù)供應(yīng)商主數(shù)據(jù)，以便合作正常開(kāi)展。合格供應(yīng)商目錄對(duì)于評(píng)審合格的供應(yīng)商列入《XXXX年度XXXX公司合格供應(yīng)商目錄》進(jìn)行管理，《XXXX年度XXXX公司合格供應(yīng)商目錄》作為重要內(nèi)控文件，要對(duì)其不定期進(jìn)行更新，只要有新合格供應(yīng)商加入或評(píng)定不合格供應(yīng)商淘汰時(shí)即要實(shí)時(shí)更新并分發(fā)，分發(fā)新文件時(shí)一定要注明更新起始日期并收回舊文件。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)在《合格供應(yīng)商目錄》中選擇合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系，采取限期整改、暫停供貨或報(bào)請(qǐng)取消合格供應(yīng)商資格等措施管理控制供應(yīng)商。9.3供應(yīng)商檔案資料管理供應(yīng)鏈資源開(kāi)發(fā)部門應(yīng)有專人或兼職人員將新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審資料、每次績(jī)效評(píng)估材料、供應(yīng)商往來(lái)信函和簽署文件等建立檔案保存，相關(guān)人員借閱要辦理登記和約定歸還期限。9.4供應(yīng)商證照管理資源開(kāi)發(fā)部門每年至少一次向正常合作供應(yīng)商校驗(yàn)相關(guān)證件。營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢或質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告過(guò)期的要求供應(yīng)商及時(shí)更新，對(duì)于國(guó)家或行業(yè)強(qiáng)制性證照要求供應(yīng)商及時(shí)提供復(fù)印件備案。證件包括但不僅限于：《營(yíng)業(yè)證照》、《開(kāi)戶證明》、《安全生產(chǎn)許可證》、《物料生產(chǎn)批準(zhǔn)文號(hào)》、《包裝裝潢印刷許可證》、《特種印刷許可證》、國(guó)家職能部門的權(quán)威質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、行業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證證書如《IS09000認(rèn)證》等。相關(guān)文件及記錄10.1《新供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審表》(FILENO.:LN/G