河南省2015年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題

河南省2015年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、某公司購入50噸0小麥，價(jià)格為130元0/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以133元0/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以126元0/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以127元0/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為_。_TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元2、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍4表明在近日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D期貨價(jià)格變動率5、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A及時(shí)向主管部門報(bào)告B公平對待該投資者及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)DY解投資者的投資目標(biāo)6、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)7、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是_。_A期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差8、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的_，_套期保值交易就能贏利。A利息B基差現(xiàn)貨價(jià)格D期貨價(jià)格9、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A月日B月日月日D月日10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員11、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A非結(jié)算會員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金13、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質(zhì)測試合格證明14、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A董事會B股東大會監(jiān)事會D風(fēng)險(xiǎn)管理部門15、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)16、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核17、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元18、假定年利率為8，以年指數(shù)股息率為1.5，6以月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為145點(diǎn)0，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A1459點(diǎn).64．B1460點(diǎn).64．c1469點(diǎn).64．D1470點(diǎn).64．19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A予以當(dāng)面批評B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報(bào)20、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低21、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度2、2湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。3、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。24、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會25、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、反向市場牛市套利的市場特征有_。_A現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財(cái)政部門4、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理5、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度6、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B對該日之前所有持倉的確認(rèn)對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)7、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A公司停業(yè)B變更業(yè)務(wù)范圍參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D控股股東發(fā)生變化8、期貨市場的兩大巨頭是__。.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)10、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運(yùn)用止損指令D制訂交易的計(jì)劃11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A成交量B成交價(jià)持倉量D最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)?計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告D基金收益的分配和本金的償還13、在面對_形_態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂?shù)兹仨數(shù)譊矩形14、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A財(cái)政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會15、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__A開戶與下單B競價(jià)結(jié)算D交割16、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A給予警告B沒收違法所得，并處違法所得倍以上倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，并處萬元以上萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證18、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)暫停從業(yè)資格D撤銷從業(yè)資格19、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A交割便利B全部采用現(xiàn)金交割方式交割期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D容易發(fā)生逼倉行情20、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼21、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。_A以現(xiàn)金交收和結(jié)算B以小博大套期保值D投機(jī)22、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（）A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表24、期貨公司有（）行為的，責(zé)令