某房地產(chǎn)集團(tuán)工程稽察管理制度

工程稽察管理制度（草案）總則工程稽察的目的是推動(dòng)員工工作的主動(dòng)性、積極性也強(qiáng)調(diào)了工作的目標(biāo)性，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中規(guī)范的將管理工作做好，維護(hù)集團(tuán)公司的利益；揭示、查處在工程的準(zhǔn)備及實(shí)施過程中的各種違法、違規(guī)和損害公司利益的行為，讓董事長掌握更多的實(shí)際動(dòng)態(tài)，為決策提供依據(jù)。工程稽察的范圍是集團(tuán)公司所有項(xiàng)目準(zhǔn)備及在建工程?；斓膶ο笫羌瘓F(tuán)下屬各房產(chǎn)公司?；斓膬?nèi)容是集團(tuán)下屬房產(chǎn)公司和員工一切不利于工程項(xiàng)目的管理行為和行為結(jié)果?；斓囊罁?jù)是國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)有關(guān)文件、合同有關(guān)文件和公司規(guī)章制度?；煸瓌t是事實(shí)求是，重調(diào)查，重證據(jù)?；斐晒谋磉_(dá)手段是通過稽察通報(bào)、稽核報(bào)告與稽察巡查單來具體體現(xiàn)。工程稽察的組織結(jié)構(gòu)和人員工程稽察組織在董事長的分管下由工程總監(jiān)、工程建設(shè)稽察主管、工程造價(jià)稽察主管、工程稽察員和設(shè)備稽察員組成。工程稽察員和設(shè)備稽察員對工程稽察主管與工程造價(jià)稽察主管負(fù)責(zé)；工程建設(shè)稽察主管與工程造價(jià)稽察主管對工程總監(jiān)負(fù)責(zé)，工程總監(jiān)對董事長負(fù)責(zé)。工程稽察主管實(shí)行分片稽察制，對轄區(qū)的工程稽察工作負(fù)責(zé)，并對轄區(qū)內(nèi)的工程稽察員、設(shè)備稽察員負(fù)有指導(dǎo)與牽頭權(quán)；工程造價(jià)稽察主管實(shí)行全項(xiàng)目區(qū)域負(fù)責(zé)制，對各工程轄區(qū)內(nèi)的工程稽察員、設(shè)備稽察員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；工程總監(jiān)是全部工程稽察的總責(zé)任人。工程稽察人員必須具有良好的道德品質(zhì)，較高的業(yè)務(wù)水平，豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)；做到：誠實(shí)、自律、公正、廉潔。在執(zhí)法過程中工作態(tài)度力求親和，以證據(jù)與理服人。工程稽察人員在監(jiān)督與檢查過程中獲得的秘密，負(fù)有保密義務(wù)。工程稽察人員對稽察的結(jié)果，確保準(zhǔn)確、真實(shí)；重要的問題要及時(shí)報(bào)告董事長。三、稽察工作職責(zé)（一）、工程質(zhì)量監(jiān)察A、施工前：監(jiān)察稽核部要充分了解地產(chǎn)公司關(guān)于工程的會議紀(jì)要內(nèi)容，察看項(xiàng)目準(zhǔn)備報(bào)表，檢查房產(chǎn)公司項(xiàng)目開工的準(zhǔn)備情況，仔細(xì)核實(shí)地產(chǎn)公司上報(bào)的工程資料是否準(zhǔn)備齊全、條件是否真實(shí)。主要檢查內(nèi)容：1、檢查招投標(biāo)階段有無把質(zhì)量保證作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查訂立的合同，質(zhì)量的覆蓋面。3、地下管線圖紙、地質(zhì)勘察資料是否真實(shí)。4、檢查房產(chǎn)公司提供的設(shè)計(jì)圖紙是否齊全，有無通過圖紙審查，審查意見的解決情況，有無組織設(shè)計(jì)交底、圖紙會審，會審意見的解決情況。5、檢查房產(chǎn)公司項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，有無質(zhì)量責(zé)任人。6、有無召開質(zhì)量交底會議。7、有無對監(jiān)理單位、施工單位方案、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量管理體系審查，有無具體的審核意見。8、檢查房產(chǎn)公司是否提供基準(zhǔn)點(diǎn)（線）、標(biāo)高，有無組織監(jiān)理單位、施工單位復(fù)核。9、檢查滿足開工的基本條件三通一平是否具備。B、施工階段：監(jiān)察稽核部定期了解或參與房產(chǎn)公司內(nèi)部會議，檢查報(bào)送來的工程月報(bào)，每星期定期去各項(xiàng)目一次，可以根據(jù)具體情況增加實(shí)地檢查次數(shù)，隨時(shí)核實(shí)質(zhì)量狀態(tài)。對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題寫明地點(diǎn)部位，重要的問題，發(fā)文至房產(chǎn)公司要求整改，并跟蹤稽察整改結(jié)果。主要檢查內(nèi)容：1、管理環(huán)境的檢查：①房產(chǎn)公司是否定期召開質(zhì)量會議；②房產(chǎn)公司有無檢查監(jiān)理公司落實(shí)質(zhì)量管理制度，落實(shí)情況和結(jié)果；③現(xiàn)場是否貫徹執(zhí)行驗(yàn)收程序；④有無檢查施工單位的質(zhì)量管理制度，其自檢、互檢、交接檢制度是否落實(shí)，施工前是否技術(shù)交底。⑤自然環(huán)境對質(zhì)量的影響，是否進(jìn)行了保溫、保濕、防曬、防雨淋、防塵、通風(fēng)等措施。2、人員檢查：①房產(chǎn)公司的管理人員出勤情況；②有無檢查施工單位、監(jiān)理單位質(zhì)量人員是否到位，是否有從業(yè)資格；③專業(yè)施工隊(duì)伍是否有規(guī)定的資質(zhì)，專業(yè)工種是否有資質(zhì)。3、房產(chǎn)公司對各單位的機(jī)械設(shè)備、儀器設(shè)備檢查：①施工機(jī)械的數(shù)量、運(yùn)行狀態(tài)、性能參數(shù)是否影響質(zhì)量；②投入的檢測儀器設(shè)備是否齊全、完好。4、有無對現(xiàn)場養(yǎng)護(hù)室檢驗(yàn)，養(yǎng)護(hù)室：設(shè)備、溫度、濕度是否做到規(guī)定要求。5、有無對施工方法、工藝規(guī)范檢查：①標(biāo)準(zhǔn)是否齊全、適用；②使用的施工工藝是否符合質(zhì)量要求。6、檢查現(xiàn)場使用的材料是否符合：①合同要求、甲方指定、設(shè)計(jì)要求、規(guī)范要求；②材料是否有質(zhì)保書，材料上標(biāo)示是否與質(zhì)保書一致，與樣品是否一致；③需檢測的材料是否要按規(guī)定送檢；④檢測不合格和未通過驗(yàn)收的材料是否用于工程中；⑤材料的堆放和儲存是否符合要求，不能混用的材料是否混用于工程中。7、質(zhì)量保證資料是否同步、及時(shí)、完整、齊全、有效。8、檢查工程實(shí)體外觀是否符合質(zhì)量要求；成品是否得到了有效保護(hù)；實(shí)體是否通過各方驗(yàn)收。（二）、工程進(jìn)度監(jiān)察A、開工前：監(jiān)察稽核部檢查房產(chǎn)公司為工程開工做的準(zhǔn)備，是否具備開工條件，通過參與或了解房產(chǎn)內(nèi)部會議，檢查資料和現(xiàn)場實(shí)查核實(shí)。主要檢查內(nèi)容：1、工程開工所需手續(xù)是否辦理齊全；2、有無滿足開工所需的圖紙，并已審核；3、地下管線圖紙、地質(zhì)勘察資料是否齊全；4、施工場地，三通一平有無完成；5、招投標(biāo)階段選擇施工單位有無工期要求的；6、合同里明確工期要求，節(jié)點(diǎn)要求，工期獎(jiǎng)懲；7、有無召開開工動(dòng)員會議，交底工期要求；8、是否組織審核了進(jìn)度計(jì)劃方案的合理性，可行性，符合性；9、房產(chǎn)公司管理體系中有無進(jìn)度管理責(zé)任人，職責(zé)是否明確；10、是否審核了監(jiān)理單位和施工單位的進(jìn)度管理方案；11、施工單位、監(jiān)理單位都已選擇，并已做好施工準(zhǔn)備。B、施工階段：房產(chǎn)公司必須在每月5號前報(bào)送的工程月報(bào)至監(jiān)察稽核部。監(jiān)察稽核部檢查月進(jìn)度與總進(jìn)度的偏差，查明原因并核實(shí)，檢查房產(chǎn)公司所采用的糾偏措施，并跟蹤監(jiān)察。每月進(jìn)入現(xiàn)場定期檢查進(jìn)度一次，檢查的結(jié)果標(biāo)明在進(jìn)度圖上。監(jiān)察房產(chǎn)公司所采用的措施：1、房產(chǎn)公司內(nèi)部是否定期召開進(jìn)度會議，領(lǐng)導(dǎo)是否重視進(jìn)度；2、檢查房產(chǎn)公司是否每周定期召開工地進(jìn)度與質(zhì)量例會，是否對施工單位、監(jiān)理單位進(jìn)行積極管理；3、檢查甲供材料進(jìn)場或分批進(jìn)場能否滿足進(jìn)度要求，房產(chǎn)公司是否考核了材料商的供應(yīng)能力；4、房產(chǎn)單位是否及時(shí)解決設(shè)計(jì)圖紙問題；5、檢查房產(chǎn)公司能否協(xié)調(diào)好內(nèi)、外部關(guān)系，為進(jìn)度創(chuàng)造環(huán)境；6、檢查房產(chǎn)公司是否審核了施工實(shí)際所投入的人力、機(jī)械、材料數(shù)量和施工中采用的方法、工藝，監(jiān)察稽核部也會對現(xiàn)場的實(shí)際投入進(jìn)行稽察。（三）、工程成本稽察1、檢查項(xiàng)目合同條款是否有漏洞；2、稽察房產(chǎn)公司在工程管理中執(zhí)行規(guī)定驗(yàn)收程序、變更程序，資料文檔是否標(biāo)準(zhǔn)有序；應(yīng)有清楚的簽名，準(zhǔn)確的日期，真實(shí)正確的內(nèi)容。3、涉及量或價(jià)較大的，在隱蔽之前房產(chǎn)公司報(bào)工程稽核部到現(xiàn)場復(fù)核。4、現(xiàn)場實(shí)查、實(shí)測，準(zhǔn)確記錄，核實(shí)工程量。5、稽察預(yù)算、成本、費(fèi)用等指標(biāo)項(xiàng)目是否齊全，編制依據(jù)是否可靠，有關(guān)計(jì)算是否正確，各項(xiàng)計(jì)劃指標(biāo)是否互相銜接。6、稽察實(shí)際發(fā)生的工程聯(lián)系單是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定。7、稽察工程聯(lián)系單及監(jiān)理、施工單位的有價(jià)報(bào)告和圖紙資料的內(nèi)容是否真實(shí)、完整，計(jì)算是否正確，手續(xù)是否齊全，是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的規(guī)定。8、稽察現(xiàn)場實(shí)時(shí)發(fā)生的工程量的經(jīng)濟(jì)簽證是否正確，計(jì)量是否準(zhǔn)確。9、綜合稽察的成果適時(shí)以簽發(fā)的稽核報(bào)告表達(dá)。（四）、安全生產(chǎn)、文明施工監(jiān)察1、監(jiān)察稽核部對現(xiàn)場安全文明隨時(shí)進(jìn)行檢查；2、通過資料監(jiān)察房產(chǎn)公司有沒有對安全文明進(jìn)行管理和管理的結(jié)果；3、監(jiān)察房產(chǎn)公司在現(xiàn)場有沒有干涉相關(guān)單位的安全管理，有沒有違章指揮、亂指揮現(xiàn)象；4、監(jiān)察房產(chǎn)公司有沒有私自購買影響安全的甲供材料；5、進(jìn)入現(xiàn)場對安全文明現(xiàn)狀檢查；6、對于重要的安全隱患立即反饋給房產(chǎn)公司。四、設(shè)備安裝監(jiān)察條例設(shè)備招投標(biāo)審查招投標(biāo)程序是否符合國家相關(guān)法律程序和公司相關(guān)制度。審查招投標(biāo)的資料是否齊全（投標(biāo)人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信證明、投標(biāo)授權(quán)委托書、近兩年的業(yè)績、實(shí)地考察報(bào)告、開標(biāo)紀(jì)錄、詢標(biāo)紀(jì)錄）。合同簽約方的資質(zhì)審核資料是否齊全。合同草案的擬定、會簽、協(xié)商、修改、審批、簽署、保管是公司的規(guī)章制度和流程。審查合同內(nèi)容是否符合國家和地方的法律、法規(guī)，是否符合平等、公正、公平的原則，要約是否明確。監(jiān)督、審查簽約方是否按合同約定內(nèi)容執(zhí)行。設(shè)備設(shè)施、材料稽核設(shè)備設(shè)施①、審查設(shè)備申報(bào)手續(xù)是否齊全，設(shè)備資料（合格證、設(shè)備上的銘牌、安裝使用說明書等其他隨機(jī)資料）、開箱記錄、移交手續(xù)是否齊全、真實(shí)。特種設(shè)備如：電梯、鍋爐、制冷機(jī)、壓力容器等需有國家相關(guān)檢測部門的檢測報(bào)告。②、抽查現(xiàn)場的設(shè)備型號、產(chǎn)地、廠家、規(guī)格是否符合合同和圖紙的技術(shù)要求。2、材料①、審查施工單位、監(jiān)理、甲方的驗(yàn)收紀(jì)錄、報(bào)驗(yàn)資料是否齊全。②、審查材料變更、局部替代、增加的手續(xù)是否齊全。局部替代的材料使用部位應(yīng)有明確的紀(jì)錄，并附有圖紙。③、檢查材料的規(guī)格、產(chǎn)地、品牌是否符合合同和設(shè)計(jì)的要求；并抽檢同批次材料數(shù)量的10%，檢驗(yàn)其質(zhì)量是否滿足要求。3、倉儲①、檢查現(xiàn)場材料堆放是否分類堆放整齊，符合材料的堆放要求。②、審查是否做好材料登記，出庫、入庫手續(xù)是否齊全。、施工1、進(jìn)度①、審查工程的總體進(jìn)度表，年、月、周進(jìn)度表是否齊全。②、每月和不定期核查現(xiàn)場安裝進(jìn)度與計(jì)劃是否相符，并提交核查報(bào)告。③、核查其計(jì)劃偏離的整改措施及實(shí)施效果。④、抽查施工單位的施工人數(shù)、機(jī)具、是否按合同、施工組織計(jì)劃、監(jiān)理和甲方的要求進(jìn)行配制。2、質(zhì)量①、每月和不定期檢查現(xiàn)場施工質(zhì)量、工序是否符合國家、地方的規(guī)范、法規(guī)的要求和圖紙的技術(shù)要求。并提交檢查報(bào)告，抽查整改情況。②、審查中間驗(yàn)收、隱蔽驗(yàn)收、通水通球試驗(yàn)、管道試壓沖洗、風(fēng)管漏光試驗(yàn)等資料是否齊全、真實(shí)，驗(yàn)收程序是否符合國家規(guī)范和公司制度。③、審查施工質(zhì)量事故的上報(bào)執(zhí)行情況及處理情況。3、驗(yàn)收、調(diào)試①、審查竣工驗(yàn)收、整改驗(yàn)收資料是否齊全，并抽查竣工驗(yàn)收情況和整改情況。②、審查調(diào)試計(jì)劃、單機(jī)調(diào)試記錄、整體調(diào)試記錄、聯(lián)動(dòng)調(diào)試記錄等資料是否齊全、完整。③、現(xiàn)場抽查調(diào)試數(shù)據(jù)是否真實(shí)，調(diào)試安全措施是否到位。④、抽查調(diào)試人員、工具是否按調(diào)試計(jì)劃配制到位。4、維保①、審查維保合同是否簽訂，每次的維保記錄是否齊全。②、審查維保執(zhí)行情況，是否按合同約定執(zhí)行。5、安全每月和不定期檢查現(xiàn)場安全施工、文明施工情況，并提交檢查報(bào)告，檢查整改情況。五、造價(jià)稽核條例第一條、參與工程圖紙確認(rèn)和工程招標(biāo)、投標(biāo)、定標(biāo)、設(shè)計(jì)變更,收集掌握第一手資料。第二條、參與工程質(zhì)量隱蔽簽證和經(jīng)濟(jì)簽證,若未按規(guī)定辦理簽證手續(xù)或簽證手續(xù)不全的資料視為無效資料，工程決算稽核時(shí)不做為稽核依據(jù)。第三條、工程預(yù)算稽核1、工程預(yù)算稽核應(yīng)具備的資料：正式有效施工圖原件、招標(biāo)邀請書原件及施工合同原件、會審紀(jì)要原件、施工單位上報(bào)經(jīng)地產(chǎn)公司審核的工程預(yù)算書及工程量計(jì)算書、工料分析表、定額換算表、材料價(jià)差調(diào)整表。2、稽核程序：實(shí)行三級把關(guān)，施工單位編制工程預(yù)算書，由編制人、項(xiàng)目經(jīng)理分別簽字蓋章，施工單位蓋公章后，報(bào)送地產(chǎn)公司，由經(jīng)辦人及相關(guān)人員審核（審核書應(yīng)明細(xì)、清晰、工整），地產(chǎn)公司提出初審意見，報(bào)送監(jiān)察稽核部進(jìn)行備案稽核，監(jiān)察稽核部經(jīng)辦人提出稽核意見由工程總監(jiān)反饋到董事長，作為決策參考。第四條、關(guān)于合同的稽核1、各種邀請函及合同須報(bào)監(jiān)察稽核部備案稽核。2、稽核時(shí)間:在地產(chǎn)公司送審二天內(nèi)完成。第五條、工程決算算稽核1、決算稽核應(yīng)具備備資料原件：：正式有效施施工圖、有效效竣工圖、圖圖紙會審紀(jì)要要、有效設(shè)計(jì)計(jì)變更及有關(guān)關(guān)工程經(jīng)濟(jì)簽簽證資料、施施工合同、補(bǔ)補(bǔ)充合同等、竣竣工驗(yàn)收證書書、由施工單單位上報(bào)經(jīng)工工程部審核的的工程決算書書及工程量計(jì)計(jì)算書、工料料分析表、定定額換算表、其其他與決算工工作有關(guān)的資資料。2、決算稽核工作及及程序同工程程預(yù)算稽核的的有關(guān)規(guī)定，若若無必要?？煽刹贿M(jìn)行核對對過程，即按按如下程序進(jìn)進(jìn)行即可：施施工單位----監(jiān)理單位位---地產(chǎn)公公司相關(guān)人員員審核后由地地產(chǎn)公司提出出初審意見，報(bào)報(bào)送監(jiān)察稽核核部進(jìn)行備案案稽核，監(jiān)察察稽核部經(jīng)辦辦人提出稽核核意見由工程程總監(jiān)簽字后后送董事長,作為決策參考。3、稽核時(shí)間：地產(chǎn)產(chǎn)公司上報(bào)七七日內(nèi)完成。第六條工程款支付付稽核1、稽核依據(jù)：施工工合同（含補(bǔ)補(bǔ)充合同）、施施工中有效經(jīng)經(jīng)濟(jì)簽證、施施工工程進(jìn)度度表及工程結(jié)結(jié)算單。2、支付工程進(jìn)度款款的前提：根根據(jù)合同中進(jìn)進(jìn)度款支付條條件滿足工期期、質(zhì)量要求求，根據(jù)合同同規(guī)定進(jìn)行支支付。3、支付工程尾款的的前提：達(dá)到到合同中工期期、質(zhì)量及保保修規(guī)定，保保修期滿后方方可支付。對對于不符合工工期、質(zhì)量及及罰款要求的的不支付工程程尾款。4、工程款支付審批批程序：施工工單位----監(jiān)理公司----地產(chǎn)公司司---監(jiān)察稽稽核部----董事長。5、稽核時(shí)間：在地地產(chǎn)公司上報(bào)報(bào)二天內(nèi)完成成。第七條：其它1、公司需委托社會會單位進(jìn)行審審計(jì)時(shí)，審計(jì)計(jì)合同須以下下程序?qū)徟椒娇晌校旱氐禺a(chǎn)公司（超超過1萬元時(shí)須須報(bào)監(jiān)察稽核核部）----董事長。2、地產(chǎn)公司的預(yù)算算標(biāo)底或是委委托社會審計(jì)計(jì)的標(biāo)底，或或是公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的招投標(biāo)策策略、方法、步步驟等，均屬屬公司絕對的的商業(yè)機(jī)密，任任何人員無權(quán)權(quán)對外泄露。3、若發(fā)現(xiàn)地產(chǎn)（初初審）將無效效簽證列入結(jié)結(jié)算或嚴(yán)重失失誤的錯(cuò)算、漏漏算，公司將將追究有關(guān)責(zé)責(zé)任人員的責(zé)責(zé)任，直至除除名，造成公公司損失的，將將視情節(jié)予以以賠償。六、工程稽察權(quán)限監(jiān)察稽核人員依據(jù)據(jù)規(guī)范、設(shè)計(jì)計(jì)、合同進(jìn)行行工程稽核，對對稽核中檢查查出的問題，有有權(quán)要求整改改，也可提出出建議。監(jiān)察稽核部門有權(quán)權(quán)要求房產(chǎn)公公司提供與事事實(shí)有關(guān)的情情況和資料，不不得拒絕、拖拖延，并對真真實(shí)性負(fù)責(zé)。監(jiān)察稽核部門有權(quán)權(quán)對房產(chǎn)公司司和個(gè)人進(jìn)行行調(diào)查、詢問問，房產(chǎn)公司司和個(gè)人必須須支持、協(xié)助助，如實(shí)反映映情況。監(jiān)察稽核部門有權(quán)權(quán)進(jìn)入工地稽稽察，房產(chǎn)公司司必須為工程程稽核部進(jìn)入入提供便利。房產(chǎn)公司必須及時(shí)時(shí)把批準(zhǔn)的、有有效的施工方方案、進(jìn)度計(jì)計(jì)劃報(bào)與監(jiān)察察稽核部，每每月的工程計(jì)計(jì)劃月報(bào)必須須在月初5號之前報(bào)給給稽核部。涉及工程的基礎(chǔ)、主主體結(jié)構(gòu)、屋屋面防水的隱隱蔽驗(yàn)收必須須提前通知監(jiān)監(jiān)察稽核部派派人參加。房產(chǎn)公司必須及時(shí)時(shí)提供有效的的圖紙、變更更、聯(lián)系單、通通知單、設(shè)計(jì)計(jì)交底、圖紙紙會審記錄、例例會記錄、專專題會議記錄錄。監(jiān)察稽核部對實(shí)物物檢測時(shí)，房房產(chǎn)公司必須須提供檢測設(shè)設(shè)備配合稽察。每個(gè)稽察人員編寫寫月工程稽察報(bào)告要準(zhǔn)確、真真實(shí)，報(bào)告及及時(shí)交由工程程總監(jiān)審閱，月監(jiān)察稽