2021年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目績效跟蹤評

第第頁共28頁①20XX年1-3月啟動采購程序②20XX年3-4月上報區(qū)衛(wèi)計委審核③20XX年4-9月上網招標、評標、確定中標方20XX年10月簽訂合同根據(jù)合同撥付資金20XX年12月前安裝、人員培訓，驗收并投入使用20XX年11月前支付尾款現(xiàn)階段完成情況截止至20XX年8月31日，20XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目完成情況如下：20XX年8月，市五院申請項目立項，并上報閔行區(qū)財政局專項資金使用請示，項目預算金額500萬元；20XX年2月，區(qū)衛(wèi)計委下發(fā)項目預算批復。20XX年3—7月，市五院針對本次項目進行了政府采購進口產品專家論證，出具了《政府采購進口產品專家論證意見》；之后五院委托上海國際招標有限公司進行國際招標，經過評標確認了設備供應商。20XX年7月底，市五院委托上?？茖W器材有限公司為本項目進口代理方，由代理方與供應商接洽，提供本項目設備；簽訂進口代理合同2份，合同價格皆為250.9175萬元，共計501.835萬元。20XX年8月，區(qū)財政采用國庫直撥的方式，根據(jù)項目合同預付高檔彩色多普勒超聲診斷儀（心臟）合同和高檔彩色多普勒超聲診斷儀（全身）合同款項的95%（238.371625＊2=476.74325萬元）至上?？茖W器材有限公司；此外，由區(qū)財政支付5%質保金（500-238.371625＊2=23.25675萬元）至市五院。截止至20XX年8月31日，市五院未完成采購2臺設備，計劃于9月底前完成采購；待2臺設備驗收合格一年后，由市五院支付合同余款（25.09175萬元）至上海科學器材有限公司。表1-220XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目完成情況表名稱高檔彩色多普勒超聲診斷儀（心臟）高檔彩色多普勒超聲診斷儀（全身）招標機構上海國際招標有限公司采購方式公開招投標采購時間20XX年7月8日供應商上海大雅投資咨詢有限公司上海芝葩商貿有限公司中標金額30.05萬美元（202.8375萬元）30.05萬美元（202.8375萬元）進口代理方上?？茖W器材有限公司代理合同金額250.9175萬元250.9175萬元到貨時間（預計）20XX年9月18日20XX年9月驗收時間（預計）20XX年9月20XX年10月（三）項目實施組織管理情況1.項目組織管理情況區(qū)衛(wèi)計委是本項目主管部門，負責項目的審核批復、組織管理以及執(zhí)行的監(jiān)督。區(qū)財政負責落實設備購置補貼資金。市五院為項目實施單位，負責項目立項申請、組織召開產品專家論證會議、確認代理公司、簽訂代理合同、設備調試驗收以及向區(qū)財政請款、支付合同尾款。其中，超聲科提出項目立項申請，設備科負責設備采購，財務科負責資金的管理及監(jiān)督。上海國際招標有限公司負責項目設備的國際招標相關流程。上海科學器材有限公司為本項目進口代理方，負責與供應商接洽，提供本項目進口設備，包括設備的包裝、運輸、驗收等。2.項目實施操作流程20XX年8月，市五院申請項目立項，20XX年2月，區(qū)衛(wèi)計委批復項目預算后，市五院進行了進口產品專家論證，并出具《政府采購進口產品專家論證意見》。評估通過后委托上海國際招標有限公司進行國際招標，由區(qū)衛(wèi)計委組織召開開標會，評標確定項目供應商；7月，市五院委托上海科學器材有限公司為本項目進口代理方，簽訂代理進口合同；之后由區(qū)財政采用國庫直撥的方式，根據(jù)合同預付2臺超聲診斷儀合同款項的95%至上?？茖W器材有限公司，并由區(qū)財政支付5%質保金至市五院；待設備驗收合格一年后由市五院支付合同余款至上?？茖W器材有限公司。項目具體操作流程見下圖：圖1-120XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目資金撥付流程圖圖1-220XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目實施管理流程圖（四）項目預算安排和預算執(zhí)行情況上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目為一次性項目。20XX年市五院計劃安排預算500萬元，用于購置高檔彩色多普勒超聲診斷儀（心臟）和髙檔彩色多普勒超聲診斷儀（全身）各250萬元；20XX年市五院簽訂合同并確認項目資金501.835萬元，其中500萬元由區(qū)財政以補貼形式承擔，1.835萬元由市五院自行承擔。截止20XX年8月31日，區(qū)財政已預撥付其中兩份合同款項的95%（476.74325萬元）至項目代理方上?？茖W器材有限公司，且由區(qū)財政支付5%質保金（500-238.371625＊2=23.25675萬元）至市五院，共計支出500萬元。預算執(zhí)行率100%。20XX年項目預算安排執(zhí)行情況見下表：表1-320XX年市五院醫(yī)療設備購置補貼項目預算情況表（單位：萬元）年份預算資金執(zhí)行資金預算執(zhí)行率20XX500500100%二、項目完成情況及偏差分析根據(jù)閔行區(qū)財政局制定的《項目支出績效跟蹤指標體系框架》，20XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目的績效跟蹤情況見下表：表2-120XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目績效跟蹤評價情況表一級指標二級指標三級指標四級指標指標解釋評價結果投入A項目立項Al項目立項規(guī)范性AllA111項目立項是否符合規(guī)定程序、審批的文和材料是否合規(guī)完整，立項的依據(jù)文是否充分。評價機構應根據(jù)項目的不同類型檢查項目立項程序，通過檢查立項依據(jù)的文是否充分、檢查審批文是否合規(guī)完整，判定項目立項程序是否符合規(guī)定。好A112立項前是否已經過必要的可行性研究、專家論證、風險評估、集體決策等。評價機構應根據(jù)項目的不同類型判定項目是否經過可行性研究、專家論證、風險評估、集體決策等。好績效目標質量A12A121績效目標的來源/出處是否明確、是否與立項目的有較強關聯(lián)性。評價機構應檢查項目績效目標是否來源于立項的依據(jù)文及是否與項目要解決的問題有較強的關聯(lián)性。好A122項目績效目標是否細化分解為具體可考量的績效指標。評價機構應檢查項目績效目標是否細化為可考量的子項目的產出和效果類指標。好A123績效指標是否通過清晰、可衡量的指標值予以體現(xiàn)。評價機構應檢查績效指標是否有標桿值，并對標桿值的合理性進行判定。好資金落實A2預算執(zhí)行準確率A21A211預算執(zhí)行準確率二（實際執(zhí)行金額/計劃執(zhí)行金額）X100%。實際執(zhí)行金額：截止20XX.8.31日，由財政實際撥付到項目的金額，含配套資金。計劃執(zhí)行金額：按照合同或項目進度要求截至20XX.8.31日應落實到項目的資金，含配套資金。好過程B業(yè)務管理B1工作計劃完整性B11B111是否編制詳細的工作實施方案、資金使用計劃。評價機構應檢查項目執(zhí)行中是否編制了為保證項目績效目標全面實現(xiàn)的工作實施方案，應包括階段性完成工作的時間節(jié)點、階段性完成的工作內容、保障措施等，有子項目的還應分解為子項目的工作方案。較好B112是否設立了績效目標和指標階段性完成的時間節(jié)點。評價機構應檢查績效目標和對應A112產出效果類指標的階段性完成計劃。較好B113項目所包含的子項目羅列是否清晰。子項目的劃分應根據(jù)預算編制中項目內容進行劃分，可根據(jù)重要性原則進行歸并。—工作計劃執(zhí)行準確性B12B121項目總的完成進度是否符合項目的實施方案要求。檢查項目完成進度與實施方案之間的偏差。好B122各子項目實際完成進度是否符合子項目的實施方案要求。檢查子項目完成進度與實施方案之間的偏差。—項目管理制度建立與執(zhí)行B13B131是否已制定或具有相應的業(yè)務管理制度，是否完整、與目標有較強的關聯(lián)性。評價機構應根據(jù)項目不同列舉必要的業(yè)務管理制度，可從項目時間管理、成本管理、質量管理、風險管理、流程管理、文管理、合同管理等角度考察項目業(yè)務管理制度完整性及對保證目標完成的關聯(lián)性。好B132是否有效執(zhí)行管理制度。針對B131建立的各項制度，判斷制度是否被有效執(zhí)行。好財務管理B2財務管理制度建立與執(zhí)行B21B211是否已制定或具有合規(guī)的項目資金管理制度。評價機構應檢查項目執(zhí)行單位是否建立了合規(guī)的資金管理制度，如資金撥付流程、?？顚Ｓ?、重大項目開支評估論證制度、資金使用監(jiān)督檢查等制度。好B212是否有效執(zhí)行資金管理制度。針對B121建立的各項制度，判斷制度是否被有效執(zhí)行。好B213項目的重大開支是否經過評估認證。評價機構應根據(jù)項目不同，對需要進行評估認證的開支進行重點審查。好B214是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。評價機構應檢查項目支出過程中是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。好產出C項目產出C1實際完成率C11各類產出指標實際完成率二（實際產出數(shù)/計劃產出數(shù)）X100%。實際產出數(shù)：截止20XX.8.31日項目實際產出的產品或提供的服務數(shù)量。計劃產出數(shù)：項目績效目標確定的本年計劃產出產品或提供的服務數(shù)量。好完成及時率C12各類產出指標完成及時率二（實際完成率/計劃完成率）X100%。實際完成率：項目實施單位截止20XX.8.31日實際完成指標的比例。計劃完成率：項目實施單位按照工作計劃應完成指標的比例。好質量達標率C13各類產出指標質量達標率二（質量達標產出數(shù)/實際產出數(shù)）X100%。質量達標產出數(shù)：截止20XX.8.31實際達到既定質量標準的產品或服務數(shù)量。既定質量標準是指項目實施單位設立績效目標時依據(jù)計劃標準、行業(yè)標準、歷史標準或其他標準而設定的績效指標值。說明：1.評價機構根據(jù)檢查情況定性判定各項指標完成情況，對指標的檢查結果分為：好、較好、一般、較差。2.本項目實施內容均為設備采購，僅設備類型不同，無子項目，上表中凡涉及子項目的指標均不予跟蹤。（一）投入類指標完成情況及存在偏差，并說明原因1.A1項目立項（1）A11項目立項規(guī)范性①A111項目立項是否符合規(guī)定程序、審批的文和材料是否合規(guī)完整，立項的依據(jù)文是否充分。本項目立項依據(jù)包括《中共上海市委、上海市人民政府貫徹“中共中央、國務院關于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見”的實施意見》（滬委發(fā)〔2021〕10號）中提出“完善政府對公立醫(yī)院的補償政策。對符合區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃的公立醫(yī)院基本建設、大型設備購置、重點學科建設等發(fā)展建設支出，經專家論證和有關部門批準后，納入政府專項補助項目庫，由政府根據(jù)項目輕重緩急和承受能力逐年統(tǒng)籌安排”；20XX年上海市第五人民醫(yī)院院務會中提出“醫(yī)院超聲醫(yī)學科作為閔行區(qū)超聲會診中心，近年來迅速發(fā)展，每年超聲檢查和超聲介入手術超過700人次，為了保證超聲診斷的準確率、保持我院超聲學科的領先水平，滿足科研和臨床不斷增長的需要，每年需要添置高檔彩超儀，淘汰舊的彩超儀（提高超聲診斷質量和檢查速度），尤其高檔彩超需要每年更新，五年以上高檔彩超圖像質量明顯下降，只能作為普通彩超做一般的超聲檢查”；以及《閔行區(qū)衛(wèi)生和計劃生育委員會關于20XX年上海市第五人民醫(yī)院醫(yī)療設備購置補貼項目支出預算的批復》。項目立項依據(jù)充分，該指標評價結果為“好”。A112立項前是否已經過必要的可行性研究、專家論證、風險評估、集體決策等。市五院根據(jù)相關文要求，立項前經過充分的內部協(xié)商和集體決策，并進行了進口產品專家論證，出具了《政府采購進口產品專家論證意見》，之后上報區(qū)衛(wèi)計委審核通過后立項。因此該指標評價結果為“好”。（2）A12績效目標質量①A121績效目標的來源/出處是否明確、是否與立項目的有較強關聯(lián)性此項指標是對項目單位填報的績效目標申報表中績效指標質量的考核。本項目的績效目標從項目采購設備達標情況以及設備使用后帶來的效益和影響等角度設立，產出績效目標的設立是為了保障項目實施的數(shù)量和質量，效果目標的設立是為了保障項目實施后帶來的效益。皆與項目立項的依據(jù)有較強的關聯(lián)性，符合區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃的公立醫(yī)院大型設備購置的發(fā)展建設，與市五院通過采購設備改善醫(yī)院現(xiàn)有超聲診斷儀供不應求的現(xiàn)狀，提高診斷質量和檢查速度，為患者提供更好的超聲診斷及治療服務等項目立項要解決的問題有較強的關聯(lián)性，該指標評價結果為“好”。A122項目績效目標是否細化分解為具體可考量的績效指標此項指標是對項目單位填報的績效目標申報表中績效指標質量的考核。本本項目的績效目標是細化的，設立了相應的產出效果類指標，共計6個。如設備采購完成率、設備達標率、設備使用率、設備年服務人次、設備使用人員評分值、設備相關人員培訓數(shù)，產出效果類指標具體可考量，該指標評價結果為“好”。A123績效指標是否通過清晰、可衡量的指標值予以體現(xiàn)此項指標是對項目單位填報的績效目標申報表中績效指標質量的考核。本本項目的績效指標包括：設備采購完成率100%，設備達標率100%，設備使用率95%，設備年服務人次達10000人次，設備使用人員評分值達95分，設備相關人員培訓數(shù)6人，指標具有清晰、可衡量的標桿值，該指標評價結果為“好”。2.A2資金落實（1）A21預算執(zhí)行準確率二（實際執(zhí)行金額/計劃執(zhí)行金額）X100%截止20XX年8月31日，項目本階段計劃執(zhí)行金額為500萬元，實際執(zhí)行金額為500萬元，預算執(zhí)行準確率為100%，該指標評價結果為“好”。（二）過程類指標完成情況及存在偏差，并說明原因1.B1業(yè)務管理(1)B11工作計劃完整性①Bll1是否編制詳細的工作實施方案、資金使用計劃市五院制定了項目保障措施，包括重大事項議事決策制度、重大經濟事項決策制度、醫(yī)療設備管理委員會工作制度、醫(yī)療儀器設備申請購置制度、醫(yī)療儀器設備論證制度、大型貴重醫(yī)療設備審批采購制度、醫(yī)療儀器設備驗收制度、醫(yī)療儀器設備質量控制制度、財產物資管理制度、設備科醫(yī)療儀器設備使用保養(yǎng)制度等。在合同中明確了資金支付時間及金額。但是項目計劃于20XX年4-9月完成招標、評標、確定中標方工作。此項階段性工作計劃編制過于粗糙，各項任務完成的時間節(jié)點不夠細化，不利于項目進程管理；招投標工作正常流程一般需要1-3個月，本項目招投標工作計劃實施時間過長，計劃編制不夠合理，不利于項目單位在20XX年內及時發(fā)現(xiàn)設備存在的問題、及時進行調試維修，不利于項目績效目標的實現(xiàn)。該指標評價結果為“較好”。B112是否設立了績效目標和指標階段性完成的時間節(jié)點該項目中設立了明確的績效目標，包括設備采購完成率、設備達標率、設備使用率、設備年服務人次、設備使用人員評分值、設備相關人員培訓數(shù)。但未明確完成設備采購、設備達標測評、設備投入使用、設備使用人員評分值，設備相關人員培訓數(shù)幾項指標完成的時間節(jié)點。該指標評價結果為“較好”。B113項目所包含的子項目羅列是否清晰本項目實施內容均為設備采購，無子項目，因此該指標不與跟蹤。B12工作計劃執(zhí)行準確性①B121項目總的完成進度是否符合項目的實施方案要求項目單位原計劃于20XX年4-9月進行項目網上招標、評標、確定中標方，10月簽訂合同并依據(jù)合同支付資金。截止20XX年8月31日，已完成項目網上招標、評標、確定中標方，簽訂合同，項目單位超前完成項目計劃實施方案。該指標評價結果為“好”。②B122各子項目實際完成進度是否符合子項目的實施方案要求本項目實施內容均為設備采購，無子項目，因此該指標不與跟蹤。B13項目管理制度建立與執(zhí)行①B131是否已制定或具有相應的業(yè)務管理制度，是否完整、與目標有較強的關聯(lián)性為保障項目的有序順利實現(xiàn)，市五院制定了重大事項議事決策制度、重大經濟事項決策制度、醫(yī)療設備管理委員會工作制度、醫(yī)療儀器設備申請購置制度、醫(yī)療儀器設備論證制度、大型貴重醫(yī)療設備審批采購制度、醫(yī)療儀器設備驗收制度、醫(yī)療儀器設備質量控制制度、財產物資管理制度、設備科醫(yī)療儀器設備使用保養(yǎng)制度。項目業(yè)務管理制度完善，該指標評價結果為“好”。②B132是否有效執(zhí)行管理制度截止20XX年8月31日，市五院完成了項目立項申請并獲得區(qū)衛(wèi)計委下發(fā)的預算批復；之后針對本次項目進行了政府采購進口產品專家論證；委托上海國際招標有限公司依照商務部令20XX年第1號文《機電產品國際招標投標實施辦法》進行國際招標，評標后確認了設備供應商；委托上海科學器材有限公司為項目進口代理方，簽訂代理進口合同2份；并由區(qū)財政撥付項目部分款項至上?？茖W器材有限公司。因此B131中所提到的重大事項議事決策制度、重大經濟事項決策制度、醫(yī)療設備管理委員會工作制度、醫(yī)療儀器設備申請購置制度、醫(yī)療儀器設備論證制度皆有效執(zhí)行。該指標評價結果為“好”。2.B2財務管理（1）B21財務管理制度建立與執(zhí)行①B211是否已制定或具有合規(guī)的項目資金管理制度資金管理方面，市五院建立了財政專項醫(yī)療設備管理制度、專項資金使用制度、財務內部審核制度、財政專項監(jiān)督機制，明確了資金撥付流程，以及專項資金使用范圍，項目資金管理制度健全且合規(guī)。該指標評價結果為“好”。②B212是否有效執(zhí)行資金管理制度本項目預算金額為500萬元。項目共簽訂代理進口合同2份，合同價格皆為250.9175萬元，共計501.835萬元。20XX年8月，區(qū)財政預撥付兩份合同款項的95%（476.74325萬元）至項目代理方上?？茖W器材有限公司，且由區(qū)財政支付5%質保金（23.25675萬元）至市五院，共計支出500萬元。計劃待2臺設備驗收合格一年后由市五院支付合同余款（25.09175萬元）至上?？茖W器材有限公司。有效執(zhí)行資金管理制度。該指標評價結果為“好”。B213項目的重大開支是否經過評估認證本項目在立項前進行了政府采購進口產品專家論證，對設備進行了認真、全面的分析比較，并請院外有關專家參加協(xié)助論證，出具了《政府采購進口產品專家論證意見》，肯定了其進口采購的合理性和必要性，并得到區(qū)財政設備采購的批復。該指標評價結果為“好”。B214是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況經過項目組核查，截止20XX年8月31日，本項目已完成兩份合同95%的預付款以及除2份合同95%預付款項外的剩余預算資金的支付，共計500萬元，資金不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。該指標評價結果為“好”。（三）產出類指標完成情況及存在偏差，并說明原因1.C1項目產出（1）C11實際完成率二（實際產出數(shù)/計劃產出數(shù)）X100%項目組根據(jù)項目進展情況及跟蹤績效評價要求，將產出計劃完成指標細化為“招投標完成率”“合同簽訂完成率”“設備驗收率”三個指標。依照工作計劃，截止20XX年8月31日，“實際完成率”只涉及“招投標完成率”這一項指標，即完成2臺超聲診斷儀供應商招投標，超聲診斷儀分別為高檔彩色多普勒超聲診斷儀（心臟）、高檔彩色多普勒超聲診斷儀（全身）。實際項目單位已于8月31日之前完成2臺設備供應商招投標，招投標完成率100%。實際完成率100%。該指標評價結果為“好”。（2）C12完成及時率二（實際完成率/計劃完成率）X100%依照工作計劃，截止20XX年8月31日，“完成及時率”只涉及“招投標完成及時率”這一項指標，即項目單位應完成項目的網上招標、評標、確定中標方工作。實際項目單位已于8月31日前完成網上招標、評標、確定中標方工作，招投標完成及時率100%。完成及時率為100%。該指標評價結果為“好”。本次績效跟蹤項目適用的產出績效指標情況見下表：表2-2本次績效跟蹤項目適用的產出績效指標表項目績效指標指標名稱目標值是否跟蹤跟蹤目標值產出數(shù)量設備采購計劃完成率招投標完成率100%是100%合同簽訂完成率100%否-設備驗收率100%否-產出質量設備驗收合格率100%否-產出時效設備采購完成及時率招投標完成及時率100%是100%合同簽訂完成及時率100%否-設備驗收及時率100%否-社會效益設備使用率95%否-設備年服務人次10000人次否-影響力培訓相關人員6人否-滿意度設備使用人員滿意度95%否-（3）C13質量達標率=（質量達標產出數(shù)/實際產出數(shù)）X100%截止20XX年8月31日，項目單位未完成2臺高檔彩色多普勒超聲診斷儀采購，無質量產出數(shù)。該指標無