科技公司保密監(jiān)督檢查管理規(guī)定

科技公司保密監(jiān)督檢查管理規(guī)定第一章總則第一條保密檢查是監(jiān)督保密工作落實情況的重要手段，以確保各類涉密人員保密制度落實到位，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密法實施條例》、《武器裝備科研生產單位保密資格審查認證管理辦法》，結合公司具體情況制定本規(guī)定。第二條保密檢查要貫徹“積極防范、突出重點、既確保國家秘密又便利各項工作”的方針，與指導工作相結合，與調查研究、總結經驗相結合。公司保密委員會對保密制度的執(zhí)行負監(jiān)督責任，保密辦公室對保密制度的執(zhí)行負檢查指導責任。第二章保密檢查的基本內容與形式第三條保密領導責任制檢查重點：（一）是否按公司要求建立了保密組織機構（設專職保密員）并明確職責分工。（二）保密領導責任制的執(zhí)行情況。（三）公司負責人對保密工作是否有批示和要求。（四）是否為保密工作提供了人力、物力、財力的保障。（五）保密工作是否有計劃、有檢查、有總結。（六）負責保密工作的領導是否及時研究、解決保密工作中存在的問題（要有文字記錄）。（七）對業(yè)務工作中的保密工作重點、國家秘密事項、涉密人員基本情況是否清楚。（八）是否做到了保密工作與業(yè)務工作“同計劃、同部署、同檢查、同總結、同獎懲”（要有文字記錄）。第四條保密制度建設檢查重點：（一）是否根據(jù)公司的有關規(guī)定，制定了公司的管理制度。（二）制定的管理制度是否有保障措施。（三）制定的管理制度是否符合公司的實際情況和具備可操作性。第五條涉密人員管理檢查重點：（一）是否按照《涉密人員管理規(guī)定》對進入涉密部位人員進行了資格審查。（二）是否按照《涉密人員管理規(guī)定》對進入涉密崗位人員進行了涉密等級界定。（三）是否簽訂了保密責任書。（四）是否對涉密人員離崗進行脫密期管理，并簽訂保密承諾書。（五）是否對涉密人員進行保密教育。（六）是否發(fā)放了保密補貼。（七）涉密人員統(tǒng)計表是否清晰、準確。第六條涉密載體管理檢查重點：（一）是否按照《國家涉密載體密品管理規(guī)定》對涉密載體標明密級和保密期限。（二）在制作、收發(fā)、傳遞、使用、復制、保存和銷毀各個環(huán)節(jié)的管理上是否有嚴格的保密措施。（三）管理和使用涉密載體的人員是否符合要求。（四）是否使用了各類審批登記表，登記表是否簽署完整。第七條涉密計算機管理檢查重點：（一）是否對涉密計算機和涉密存儲介質進行密級標志，是否對非涉密計算機進行警示標志。（二）是否嚴格做到涉密不上網(wǎng)，上網(wǎng)不涉密。（三）涉密存儲介質是否統(tǒng)一保管，是否履行使用和外出攜帶的審批手續(xù)，是否存儲涉密信息。（四）計算機、涉密計算機和存儲介質是否有臺帳。第八條保密要害部位管理檢查重點：（一）是否按照《保密要害部位管理規(guī)定》落實了崗位責任制。（二）是否制定和落實了具體的保密制度和措施。（三）保密要害部位的涉密人員是否經過專門培訓。（四）保密要害部位的環(huán)境是否具備保密條件。（五）人防、物防、技防等安全防護隔離措施是否符合要求。第九條通信和辦公自動化的管理檢查重點：（一）通信和辦公自動化的設備是否符合保密要求。（二）是否制定了嚴格的管理制度并指定專人負責管理。（三）通信和辦公自動化設備臺賬是否清晰、準確。第十條保密監(jiān)督檢查的形式保密監(jiān)督檢查包括以下幾種形式，每次具體采用形式根據(jù)檢查的內容和工作需要等因素來確定。（一）日常檢查。保密辦公室進行的例行檢查。（二）專項檢查。針對某一具體項目，內容專一，重點突出，填寫《專項檢查記錄表》。（三）突擊性檢查。不作預先通知，根據(jù)某一突發(fā)因素或工作需要而定。（四）保密自查。每月底或下月初各涉密部門、涉密人員進行自查。第三章保密檢查措施第十一條保密檢查中，被檢部門和人員應積極配合，按檢查人員的要求提供相應的設備、載體、臺帳和記錄等，被檢人員應配合檢查，不得無故拒檢。第十二條涉密人員、保密要害部位、涉密部門每月進行一次保密工作自查，填寫《涉密人員保密自查表》，《保密室保密工作月自查表》和《涉密部門保密自查表》，交保密辦公室存檔。對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，限期整改，并復查。第十三條保密辦公室每季度對部門負責人進行一次保密檢查，填寫《部門負責人保密檢查記錄表》并記錄提出整改要求，限期整改，并復查。第十四條公司保密委員會每6個月組織保密檢查并記錄于《保密工作檢查情況記錄表》，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，保密委員會每年組織對全公司進行至少兩次有針對性的綜合性檢查，發(fā)出《保密隱患整改單》，限期整改，并復查。第十五條保密委員會會每年對公司負責人進行保密檢查并記錄于《年度公司負責人保密檢查表》。第十六條全面檢查前，負責實施的組織要認真研究確定檢查的內容、方法和要求，制訂檢查工作方案并填寫《監(jiān)督檢查實施計劃表》，保密檢查后，檢查人員對檢查結果要認真研究、總結，對存在問題的部門提出整改意見并填寫檢查表。公司保密辦公室根據(jù)檢查人員提交的檢查表，對被檢部門或個人下達《保密隱患整改單》，限期整改。第十七條對檢查中存在和出現(xiàn)的問題督促整改，并將檢查結果和整改情況記錄。第四章附則第十八條本規(guī)定由保密辦公室負責解釋。第十九條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

附件1科技公司年月涉密人員保密自查表編號：部門姓名涉密等級保密自查情況1.本月是否產生過涉密文件或電子文檔？是□否□是否按規(guī)定進行了定密？是□否□是否進行了密級標示？是□否□2.本月是否有需要變更密級或解密的項目或文件？是□否□是否按規(guī)定進行了審批？是□否□是否更改了密級標示？是□否□3.本月是否制作過秘密載體？是□否□是否在公司規(guī)定的場所或上級保密部門批準的定點制作單位制作？是□否□4.本月是否攜帶秘密載體出差？是□否□是否按規(guī)定進行了審批？是□否□是否采取了合適的保護措施？是□否□5.本月是否參加過涉外活動？是□否□是否攜帶了秘密載體？是□否□攜帶秘密載體是否經過審批且采取了嚴格的保密措施？（沒攜帶秘載體的可不選擇）是□否□6.本月是否曾經因公或因私出國（境）？是□否□是否按規(guī)定進行了審批？是□否□是否簽訂了保密協(xié)議書？是□否□是否在無安全保密措施的場所談論過秘密事項？是□否□7.本人是否有便攜式筆記本？是□否□本月是否用便攜式筆記本處理過涉密文件？是□否□本月是否攜帶便攜式筆記本出國（境）？是□否□攜帶便攜式筆記本出國（境）是否按規(guī)定辦理了批準和攜帶手續(xù)？（沒有攜帶便攜式筆記本出國的可不選擇）是□否□8.本月是否復印過涉密文件？是□否□是否按規(guī)定進行了審批和復印？是□否□9.本月是否發(fā)送或傳遞過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定專人傳遞或通過機要發(fā)送？是□否□10.本月是否接受過秘密載體？是□否□是否進行了知悉范圍審批？是□否□是否進行了歸檔？是□否□11.本月是否對外提供過資料或物品？是□否□是否按規(guī)定進了審批？是□否□12.本月是否撰寫過文章或論文？是□否□是否按規(guī)定進了審批？是□否□13.本月是否進入過保密要害部位？是□否□是否遵守了保密要害部位的管理規(guī)定？是□否□14.本月是否通過網(wǎng)絡發(fā)送過涉密郵件？是□否□15.本月是否用手機談論過涉密事項？是□否□16.本月是否借閱過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定進了審批和登記？是□否□是否在安全保障的地點使用？是□否□17.本月是否使用過涉密移動存儲介質？是□否□是否按規(guī)進行了使用？是□否□18.本月是否更新病毒庫？是□否□19.本月是否做了審計報告？是□否□20.本月是否更新的系統(tǒng)補??？是□否□21.本月是否變更了4次計算機密碼？是□否□22.本月是否參加了保密教育？是□否□自查結果符合要求□不符合要求□簽字：年月日

附件2科技公司保密室保密工作月自查表負責人姓名自查時間保密自查情況1.室內的防盜報警器裝備是否有效？是□否□2.防盜門、窗、網(wǎng)是否完好無損？是□否□3.出入人員是否按規(guī)定進行了登記？是□否□4.本月內是否有外部人員進入?yún)⒂^？是□否□是否按規(guī)定進了審批？是□否□5.涉密計算機都按要求進行了口令更換和升級病毒庫是□否□6..涉密計算機是否粘貼了標識？是□否□7.涉密計算機是否與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離？是□否□8涉密計算機中存儲的涉密文件是否按規(guī)定進行了標識？是□否□9.中間轉換機是否存儲涉密文件？是□否□10.中間轉換機是否按規(guī)定進行單向信息交換？是□否□11.本月內是否打印過涉密文件？是□否□是否按規(guī)定進行了審批和復?。渴恰醴瘛?2.本月內是否銷毀過秘密載體？是□否□是否按規(guī)定進行了審批并在專門的設備上銷毀？是□否□13.本月內是否使用過涉密移動存儲介質？是□否□是否按規(guī)定進行了使用？是□否□自查結果符合要求□不符合要求□檢查人簽字：年月日

附件3科技公司涉密部門月保密自查表部門：年月日序號自查內容結論備注1內部工作機是否存儲涉密文件是□否□2內部工作機是否插入個人USB設備是□否□3內部工作機標識是否完整是□否□3內部工作機是否接入國際互聯(lián)網(wǎng)是□否□4部門內員工上網(wǎng)是否進行登記是□否□5部門內員工是否在公共信息網(wǎng)絡存儲處理涉密信息是□否□6是否存在移動介質交叉使用是□否□7信息公開是否進行審批是□否□8辦公自動化設備是否有專人管理是□否□9本月是否召開涉密會議，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□10本月是否有協(xié)作配套項目，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□11本月是否有外場試驗，是否按保密規(guī)定執(zhí)行是□否□12本月本部門人員是否有因私出境，是否進行了審批是□否□13本月是否有國家秘密確定、變更和解除的情況，是否按規(guī)定辦理是□否□14本月是否有失泄密事件發(fā)生是□否□檢查結論符合要求□不符合要求□部門內檢查人簽字：日期：部門領導簽字：日期：

附件4科技公司部門負責人保密檢查表編號：負責人姓名保密檢查人員姓名檢查時間檢查記錄1.季度內是否學習過國家保密政策和法律法規(guī)？是□否□2.季度內是否對本部門保密措施落實情況進行檢查？是□否□3.是否了解公司的保密工作重點？是□否□4.季度內是否研究解決過保密工作重要問題？是□否□5.是否對本人保密工作職責清楚？是□否□6.季度內是否對本部門人員進行保密培訓教育？是□否□7是否對公司部署的保密工作認真落實？是□否□8.每月部門是否組織進行保密工作自查？是□否□檢查結果是否合格？是□否□9.是否清楚本部門涉密人員情況？是□否□10.是否清楚本部門非涉密計算機情況？是□否□11.是否了解公司涉密項目情況？是□否□12.是否落實信息公開制度？是□否□13.是否了解涉密會議、協(xié)作配套、外場試驗保密要求？是□否□14.是否了解公司辦公自動化管理要求？是□否□15.季度內公司是否發(fā)生過泄密事件？是□否□檢查結論符合要求□不符合要求□檢查人簽名：年月日檢查情況事實確認意見受檢人簽名：年月日注：保密辦公室每季度對涉密部門負責人進行一次保密檢查。

附件5科技公司年度公司負責人保密檢查表負責人姓名保密檢查人員姓名檢查時間檢查記錄1.年度內是否學習過國家保密政策和法律法規(guī)？是□否□2.年度內是否對公司的保密工作做出過指示？是□否□3.是否了解公司的保密工作重點？是□否□4.年度內是否研究解決過保密工作重要問題？是□否□5.年度內是否組織對公司內的保密工作進行考核？是□否□6.年度內是否為保密工作提供過人力、物力、財力上的支持？是□否□7.年度內是否組織進行過保密工作總結？是□否□8.年度內是否組織進行保密工作檢查？是□否□檢查結果是否合格？是□否□9.是否清楚公司涉密人員情況？是□否□10.是否清楚公司涉密計算機情況？是□否□11.是否清楚公司保密要害部位情況？是□否□12.是否清楚公司保密委員會工作情況？是□否□13.是否了解公司涉密項目情況？是□否□14.對公司保密經費預算及使用情況是否清楚？是□否□15.年度內是否進行過保密獎勵和懲罰？是□否□16.年度內公司是否發(fā)生過泄密事件？是□否□檢查結論符合要求□不符合要求□檢查人簽名：年月日檢查情況事實確認意見受檢人簽名：年月日注：保密委員會每年對公司負責人進行一次保密檢查。

附件6科技公司保密監(jiān)督檢查實施計劃表編號：主要目的時間安排檢查組成員姓名部門涉密崗位檢查職責檢查對象檢查方式保密辦公室審核意見簽字：年月日保密委員會審批意見簽字：年月日

附件7科技公司保密工作檢查情況記錄表編號：檢查日期檢查組人員姓名部門職務或職稱保密工作責任制落實情況：保密制度建設情況：保密宣傳教育培訓情況：涉密人員管理情況國家秘密確定、變更和解除情況：國家涉密載體管理情況：信息系統(tǒng)和信息設備保密管理情況互聯(lián)網(wǎng)使用保密管理情況：保密技術防護設施設備配備使用情況：涉密場所及保密要害部位管理情況：涉密會議、活動和涉密科研、工程、貨物、服務等項目保密管理情況：信息公開保密審查情況：保密檢查工作開展情況違反保密法律法規(guī)行為查處情況：保密組織機構建設和人員配備情況保密法律法規(guī)規(guī)定的其他情況：總評：檢查組組長簽字：年月日保密委員會意見簽名：年月日注：此表適用于保密委組織的綜合性檢查。

附件8科技公司保密隱患整改單編號：部門名稱檢查時間檢查人存在問題簽字：年月日整改措施簽字：年月日保密辦公室驗證簽字：年月日保密委員會驗證簽字：年月日

附件9科技公司專項檢查記錄表編號：檢查組成員檢查日期檢查內容要害部位防盜門是否正常（）是、（）否紅外防盜報警器是否正常（）是、（）否鐵皮密碼文件柜是否正常（）是、（）否紅黑隔離電源是否正常（）是、（）否視頻干擾器是否正常（）是、（）否是否有完善的規(guī)章制度（）是、（）否是否有明確的責任人（）是、（）否出入登記記錄有無異常（）是、（）否視頻監(jiān)控是否正常（）是、（）否涉密載體臺賬是否健全（）是、（）否審批手續(xù)是否完備（）是、（）否存放條件是否符合要求（）是、（）否非涉密計算機臺賬健全（）是、（）否不處理、存儲涉密信息（）是、（）否是否未經授權變動計算機配置（）是、（）否輸出信息，有無審批手續(xù)（）是、（）否存儲介質臺賬健全（）是、（）否涉密與非密不交叉使用（）是、（）否辦公自動化設備臺賬健全（）是、（）否使用登記手續(xù)完備（）是、（）否重大節(jié)日保密教育、提醒（）是、（）否防火、防盜檢查（）是、（）否發(fā)現(xiàn)的問題檢查員：年月日保密辦公室意見簽字：年月日限期整改通知書序號備注請在（）打“√”或“X”，不得為空，“√”為確認，“X”為否認；整改內容與要求詳見《限期整改通知書》；專項檢查不定期開展，元旦、春節(jié)、清明、五一、端午、十一等重大節(jié)日前必須開展，并需加入保密提醒和防火防盜檢查項。

附件10科技公司要害部位負責人季度保密檢查記錄表部位負責人姓名保密檢查人姓名檢查時間檢查記錄是否認真學習保密工作法規(guī)，堅決落實公司各項保密工作制度？是□否□三個月內是否依據(jù)公司各項保密工作制度，將保密工作與業(yè)務工作同計劃，同部署、同檢查、同總結、同獎懲？是□否□3.是否對員工進行保密宣傳、教育、不斷提高員工保密意識？是□否□4.是否認真做好本部門產生的國家秘密事項的確定密級、保密期限和變更密級及解密工作？是□否□5.涉密計算機是否實行專人負責、專人管理、涉密計算機中的涉密信息必須標識密級？是□否□密級標識是否與正文相分離？是□否□涉密計算機是否上互聯(lián)網(wǎng)？是□否□6.是否有涉外活動或涉密會議？是□否□做好涉密會議和涉外活動的保密管理？是□否□7.是否切實做好涉密載體的收發(fā)、借閱、承辦、使用、保管、歸檔等流程的管理工作？是□否□8.是否做好本部門保密防護設備、設施的使用、維修和管理？是□否□9.對承擔涉密任務、進入涉密崗位的人員進行嚴格的保密審查？是否加強對涉密人員的教育和管理？是否與涉密人員簽訂保密責任書？是否督促、檢查其履行保密義務？是□否□10.是否召開至少一次保密工作小組會議？是否傳達上級及公司保密工作會議精神？是否對本部門保密工作進行安排、部署和總結？是否對保密重要事宜進行研究解決？是□否□11.三個月內有無發(fā)生泄密事件？是□否□是否協(xié)助查處失泄密事件？是□否□12.是否經常開展保密檢查，及時整改不安全隱患？是□否□13.本身保密工作是否到位？