2016年下半年甘肅期貨從業(yè)資格法律法規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)則考試題

2016年下半年甘肅省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則考

試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、目前，我國(guó)實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所是__。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.中國(guó)金融期貨交易所2、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司3、對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是（）A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.工商行政管理部門4、基本面的分析中沒有的步驟是A：熟悉品種背景與收集數(shù)據(jù)資料B：建立模型及完善模型C：模型的修正與應(yīng)用D：基本面分析與技術(shù)分析相協(xié)調(diào)5、下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A.健全性原則B.合理性原則C.制度先行原則D.相互制約原則6、在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.上海期貨交易所7、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.員工代表大會(huì)8、滬深300指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，調(diào)整股本是。A：總股本8：對(duì)自由流通股本分級(jí)靠檔后獲得的C：非自由流通股本口：自由流通股本9、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A.申購(gòu)報(bào)價(jià)B.申購(gòu)傭金C.最大申購(gòu)量的規(guī)定D.對(duì)于基金購(gòu)買入條件的要求10、形成效率市場(chǎng)的前提包括__。A.投資者數(shù)目不宜過多B.投資者都以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)C.任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場(chǎng)D.投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成11、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A：10萬(wàn)元以下B：10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C：3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下12、在正向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時(shí)，如果基差絕對(duì)值變大，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶將會(huì) A：不變B：盈利C：虧損D：不一定13、期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實(shí)行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險(xiǎn)很小，但也相應(yīng)增加了成本，期貨交易成本有__。A.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)B.傭金C.交易手續(xù)費(fèi)D.保證金利息14、下列關(guān)于證券公司介紹其控股股東參與期貨交易的做法，正確的是．A：代股東接收交易密碼B：代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C：代股東下達(dá)交易指令D：對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查15、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。A．0.15B．0.20C．0.25D．0.4516、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A.國(guó)務(wù)院B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)17、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金18、道瓊斯歐洲STOXXS0指數(shù)基準(zhǔn)值為，規(guī)定任意一只成分股在指數(shù)中的權(quán)重上限為。A：10010％B：100010％C：10015％D：100015％19、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露20、目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括__等。A.小麥B.豆粕C.天然橡膠D.綠豆21、期貨公司的董事長(zhǎng)和（）不得由一人兼任。A.股東B.監(jiān)事會(huì)成員C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理22、隨著期貨合約到期日的臨近，在交割制度和交易的共同作用下，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致。八：平倉(cāng)B：套期保值C：套利D：投機(jī)23、下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A：居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系B：居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人C：居間人不得從事投資咨詢代理交易D：居間人是為投資者或者期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人24、對(duì)滬深300股指期貨進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為。A：10手B：100手C：1000手D：10000手25、某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)B.由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)C.由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施__A.個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益B.個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng)C.發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D.在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為3、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng)：期貨交易所得自有資金C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券4、以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中不符合法律規(guī)定的是。A：期貨交易、結(jié)算和交割制度B：保證金的管理和使用制度C：違規(guī)、違約行為及其處理辦法D：會(huì)員資格及其管理辦法5、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表6、商品期貨合約的履約方式有__。A.現(xiàn)金交割B.實(shí)物交割C.私下轉(zhuǎn)讓D.對(duì)沖平倉(cāng)7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為8、基金托管人的主要職責(zé)有__。A.記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有信息B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C.對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作D.簽署基金決算報(bào)告9、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WTB.綠豆合約為GNC.天然橡膠合約為CUD.黃大豆2號(hào)合約為B10、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員是．A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B：期貨公司董事長(zhǎng)C：期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D：除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事11、期貨投資者保障基金的使用遵循原則，實(shí)行比例補(bǔ)償．A：公開、合理、有效B：集中管理、統(tǒng)籌使用C：公平救助D：保障投資者合法權(quán)益12、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度B.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件D.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件13、根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制C.對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制D.對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查14、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有__。A.追蹤趨勢(shì)B.超前性C波動(dòng)性D.助漲助跌性15、期貨公司可以通過__措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工16、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A.形態(tài)B.比例C.時(shí)間D.價(jià)值17、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金．A：期貨交易所B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：財(cái)政部D：期貨公司18、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A.買方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)B.權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化C.買方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利D.權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化19、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是__。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)20、會(huì)員制期貨交易所中層管理人員的任免要向__報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)21、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來(lái)自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，如的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與，也蘊(yùn)含了很大的風(fēng)險(xiǎn)。A：套期保值B：杠桿效應(yīng)C：雙向交易D：對(duì)沖機(jī)制22、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，（）。A.會(huì)員由高級(jí)結(jié)算會(huì)員和初級(jí)結(jié)算會(huì)員組成B.會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成C.向所有會(huì)員收取保證金D.可以限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍23、失業(yè)率是指 A：失業(yè)人口與全部人