ISO14001-2004內(nèi)審員東莞教程

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TELAX莞德信誠相關(guān)培訓(xùn)課程：A01ISO9001:2008內(nèi)審員培訓(xùn)班(ISO9001內(nèi)審員)A02ISO14001:2004內(nèi)審員培訓(xùn)班A03ISO/TS16949:2009內(nèi)審員培訓(xùn)A04OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)理解及內(nèi)審員培訓(xùn)A05IECQ-HSPMQC080000內(nèi)審員培訓(xùn)A06ISO13485:2003醫(yī)療器械質(zhì)量體系內(nèi)審員培訓(xùn)A07SA8000社會責(zé)任內(nèi)審員培訓(xùn)(SA8000內(nèi)審員)A08ICTI玩具商業(yè)行為守則內(nèi)審員培訓(xùn)班A09ISO14064:2006內(nèi)審員培訓(xùn)班A10GB/T23331-2009能源管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)A15量規(guī)儀器校驗與管理實務(wù)課程(儀校員培訓(xùn)內(nèi)校員培訓(xùn))A16ISO管理代表及體系推行專員訓(xùn)練營A17ISO文控員培訓(xùn)/文管員培訓(xùn)實務(wù)課程A18優(yōu)秀管理者代表訓(xùn)練營(MR管理代表訓(xùn)練)ISO140012004

內(nèi)審員教程培訓(xùn)課程章節(jié)：第一章:ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生第二章:ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)介紹第三章:環(huán)境因素的識別與評價第四章:ISO14001：2004審核技巧介紹課程內(nèi)容：第一章:ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生課程內(nèi)容：一、什么是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)二、ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景第一章:ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生一、什么是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)

ISO14000-環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)是ISO（InternationalOrganizationforStandardization）-國際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出的第二個管理性系列標(biāo)準(zhǔn)（目前有成員國80個，中國也是成員國之一），是一個環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)，共有100個標(biāo)準(zhǔn)號。其中的“ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南”即為ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中最重要的、基礎(chǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)。

ISO14001為各類組織提供了一個標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境管理模式，即環(huán)境管理體系（EMS）。第一章:ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生二、ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

1、基于保護(hù)環(huán)境的責(zé)任

人類社會發(fā)展到今天，創(chuàng)造了前所未有的文明，但同時又帶一系列的環(huán)境問題，特別是80年代中期，隨著國際社會及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)化、城市化進(jìn)程的加快，人類賴以生存的環(huán)境正發(fā)生著急劇的變化，承受著前所未有的壓力，環(huán)境事件種類更多，范圍更廣，影響更大，發(fā)生更加頻繁，出現(xiàn)了許多新的環(huán)境公害事件。全球范圍內(nèi)的環(huán)境問題突出（主要表現(xiàn)在）：

1）全球變暖2）臭氧層破壞

3）酸雨4）淡水資源缺乏和水污染

5）生物多樣性喪失6）海洋污染

7）生活方式對環(huán)境的影響

第一章:ISO14001/OHSAS18001產(chǎn)生背景環(huán)境問題世界各國都普遍存在，由于我國人口基數(shù)大，經(jīng)濟(jì)增長快而技術(shù)水平與管理水平較低，粗放式、資源型經(jīng)濟(jì)增長造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1）大氣污染

2）水體污染

3）城市環(huán)境破壞

4）生態(tài)環(huán)境破壞

5）資源短缺搜狐IT新聞顯示：全國有70%的江河水系受到污染，40%基本喪失了使用功能，流經(jīng)城市的河流95%以上受到嚴(yán)重污染；3億農(nóng)民喝不到干凈水，4億城市人呼吸不到新鮮空氣；1/3的國土被酸雨覆蓋，世界上污染最嚴(yán)重的20個城市我國占了16個……（這是來自多個渠道勾勒出的的環(huán)境現(xiàn)狀）。綜合世界銀行、中科院和環(huán)?？偩值臏y算，我國每年因環(huán)境污染造成的損失約占GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）的10%左右。第一章:ISO14001/OHSAS18001產(chǎn)生背景2、基于國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展的需要

隨著全球環(huán)境的惡化，資源短缺的不斷加劇，要求全社會要開創(chuàng)一條科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路——即發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。堅持開發(fā)節(jié)約并重、節(jié)約優(yōu)先，按照減量化、再利用、資源化的原則，大力推進(jìn)節(jié)能節(jié)水節(jié)地節(jié)材，加強(qiáng)資源綜合利用，完善再生資源回收利用體系，全面推行清潔生產(chǎn)，形成低投入、低消耗、低排放和高效率的節(jié)約型增長方式。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)，本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它要求運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律而不是機(jī)械論規(guī)律來指導(dǎo)人類社會的經(jīng)濟(jì)活動。倡導(dǎo)的是一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。它要求把經(jīng)濟(jì)活動組織成一個“資源—產(chǎn)品—再生資源”的反饋式流程，其特征是低開采、高利用、低排放，從根本上消解長期以來環(huán)境與發(fā)展之間的尖銳沖突。自從90年代可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以來，發(fā)達(dá)國家正在把發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建立循環(huán)型社會看作是實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑和實現(xiàn)方式。

ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)即是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）順應(yīng)國際環(huán)境保護(hù)的發(fā)展，依據(jù)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展的需要而組織制定的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)。第二章:ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)介紹課程內(nèi)容：一、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行模式二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解四、各標(biāo)準(zhǔn)要素間的內(nèi)在聯(lián)系課程內(nèi)容：第二章:ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)介紹1、管理體系的運(yùn)行模式：PDCA（戴明環(huán)）

實際上PDCA循環(huán)圈是所有現(xiàn)代管理體制的根本運(yùn)行方式；

PDCA方針策劃實施與運(yùn)行檢查管理評審持續(xù)改進(jìn)一、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行模式為方便理解和把握，在此將ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的20個定義按相互關(guān)系分為八組。

<一>環(huán)境—環(huán)境因素—環(huán)境影響環(huán)境

environment

組織（3.16）運(yùn)行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：在這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。環(huán)境因素

environmentalaspect

一個組織（3.16）的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境（3.5）發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境影響

environmentalimpact

全部或部分地由組織（3.16）的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境（3.5）造成的任何有害或有益的變化。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義第二章:ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)介紹

<二>組織—相關(guān)方組織

organization

具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否有法人資格、公營或私營。注：對于擁有一個以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個運(yùn)行單位視為一個組織。相關(guān)方

interestedparty

關(guān)注組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）或受其環(huán)境績效影響的個人或團(tuán)體。

<三>環(huán)境績效—持續(xù)改進(jìn)—污染預(yù)防環(huán)境績效environmentalperformance

組織（3.16）對其環(huán)境因素（3.6）進(jìn)行管理所取得的可測量結(jié)果。注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11）、環(huán)境目標(biāo)（3.9）、環(huán)境指標(biāo)（3.12）及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對結(jié)果進(jìn)行測量。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義

<三>環(huán)境績效—持續(xù)改進(jìn)—污染預(yù)防持續(xù)改進(jìn)

continualimprovement

不斷對環(huán)境管理體系（3.8）進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11），實現(xiàn)對整體環(huán)境績效（3.10）的總體改進(jìn)。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。污染預(yù)防

preventionofpollution

為了降低有害的環(huán)境影響（3.7）而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源削減或消除、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復(fù)和處理。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義

<四>環(huán)境管理體系—內(nèi)部審核環(huán)境管理體系

environmentalmanagementsystem

組織（3.16）管理體系的一部分，用來制定和實施環(huán)境方針（3.11），并管理其環(huán)境因素（3.6）。注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)系的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源。內(nèi)部審核

internalaudit

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定滿足組織（3.16）對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，特別是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義

<五>環(huán)境方針—環(huán)境目標(biāo)—環(huán)境指標(biāo)環(huán)境方針

environmentalpolicy

由最高管理者就組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）所正式表述的總體意圖和方向。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)（3.9）和環(huán)境指標(biāo)（3.12）提供了一個框架。環(huán)境指標(biāo)

environmentaltarget

直接來自環(huán)境目標(biāo)（3.9），或為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織（3.16）或其局部。環(huán)境目標(biāo)

environmentalobjective

與組織（3.16）所要實現(xiàn)的環(huán)境方針（3.11）相一致的總體環(huán)境目的。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義

<六>審核員—程序?qū)徍藛T

auditor

有能力實施審核的人員[GB/T19000—2000，3.9.9]程序

procedure

為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：根據(jù)GB/T19000—2000中3.4.5條改寫。

<七>文件—記錄文件

document

信息及其承載媒介。注1：媒介可以是紙張、計算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。注2：根據(jù)GB/T19000—2000中3.7.2條改寫。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義

<七>文件—記錄記錄

record

闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動的證據(jù)的文件。不符合

non-conformity

未滿足要求。[GB/T19000-2000,3.6.2]

注：此術(shù)語在GB/T19000-2000中為“不合格（不符合）”。

<八>不符合—糾正措施—預(yù)防措施糾正措施

correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.15）的原因所采取的措施。預(yù)防措施preventiveaction

為消除潛在不符合（3.15）原因所采取的措施。二、ISO14001環(huán)境管理體系術(shù)語和定義第二章:ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)介紹三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解標(biāo)準(zhǔn)要素結(jié)構(gòu)4．1總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求。并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。4．2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：

a）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；

b）包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；

c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其它要求的承諾；

d）提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e）形成文件，付諸實施，予以保持；

f）傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；

g）可為公眾所獲取。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解4．3策劃4．3．1環(huán)境因素

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a）識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b）確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。4．3．2法律法規(guī)與其他要求

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：

a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

b）確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。4．3．3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對預(yù)防污染、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織在建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：

a）規(guī)定組織內(nèi)各相關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；

b）實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解第二節(jié)環(huán)境管理體系要求4．4．2能力、意識和培訓(xùn)

組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些要求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a）符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b）他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益；

c）他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)；

d）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

4．4．3信息交流組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a）組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b）與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。

4．4．4文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：

a）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；

b）對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；

c）對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；

d）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；

e）組織應(yīng)確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．4．5文件控制應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：

a）在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；

b）必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；

c）確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；

d）確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；

e）確保文件字跡清楚、易于識別；

f）確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；

g）防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．4．6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：

a）建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況；

b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；

c）對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。

4．4．7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．5檢查

4．5．1監(jiān)測和測量組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

4．5．2合規(guī)性評價

4．5．2．1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

4．5．2．2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．5．3不符合、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：

a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；

b）對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；

c）評價采取措施的需求；實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；

d）記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；

e）評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．5．4記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。環(huán)境記錄一般包括：a)抱怨記錄；b)培訓(xùn)記錄；c)過程監(jiān)測記錄；d)檢查、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄；e)有關(guān)供方與合同的記錄；f)偶發(fā)事件報告；g)應(yīng)急準(zhǔn)備試驗記錄；h)審核結(jié)果；i)管理評審結(jié)果；j)和外部進(jìn)行信息交流的決定；k)適用環(huán)境法律法規(guī)要求的記錄；l)重要環(huán)境因素記錄；m)環(huán)境會議記錄；n)環(huán)境績效記錄；o)對法律法規(guī)符合性的記錄；p)和相關(guān)方的交流三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．5．5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：

a）判定環(huán)境管理體系：

1）是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

2）是否得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３帧?/p>

b）向管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實施并保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。應(yīng)建立、實施并保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：

——策劃和實施審核及報告審核結(jié)果，保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；

——審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解

4．6管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的要求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。管理評審的輸入應(yīng)包括：

a）內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；

b）來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；

c）組織的環(huán)境績效；

d）目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度；

e）糾正和預(yù)防措施的狀況；

f）以前管理評審的后續(xù)措施；

g）客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；

h）改進(jìn)建議。管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行為三、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)條款講解四、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)要素間的內(nèi)在聯(lián)系課程內(nèi)容：第三章:

環(huán)境因素的識別與評價課程內(nèi)容：一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）二、環(huán)境因素評價的方法三、總結(jié)一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）第三章:

環(huán)境因素的識別與評價環(huán)境因素識別評價步驟1.確定活動/細(xì)分過程2.確定每一過程的環(huán)境因素3.明確每一環(huán)境因素的環(huán)境影響4.評價環(huán)境影響的嚴(yán)重性1、確定活動/細(xì)分運(yùn)行過程.組織的產(chǎn)品/活動/服務(wù).組織自身所有地理范圍（現(xiàn)場）、行政管

轄部門.組織使用的產(chǎn)品/服務(wù)范圍，尤其是現(xiàn)場承

包商的活動、現(xiàn)場活動單元、運(yùn)行過程的

劃分

——劃分活動單元按照環(huán)境特性的不同——小到能對其進(jìn)行充分的理解——大到可對其進(jìn)行有意義的驗證

一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）FENGAI體系教育資料2、識別(確定)每一活動單元、運(yùn)行過程的環(huán)境因素

.識別依據(jù)——考慮法律、法規(guī)及其他要求——考慮相關(guān)方關(guān)注的問題——考慮組織自身經(jīng)營方面的考慮

.識別原則——全面、詳細(xì)——具體到不可分割的地步

.描述方式

一般名詞+動作或動作+名詞一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）2、識別(確定)每一活動單元、運(yùn)行過程的環(huán)境因素（續(xù)）

.識別考慮

——三種狀態(tài)

正常:日常運(yùn)行活動

異常:設(shè)施開啟或關(guān)閉，如維修、試生產(chǎn)等

緊急:尚未發(fā)生但有可能發(fā)生，如火災(zāi)、泄露等——三種時態(tài)

過去:過去的行為，但環(huán)境影響正持續(xù)

現(xiàn)在:現(xiàn)在的行為，正產(chǎn)生環(huán)境影響

將來:可以預(yù)期的或現(xiàn)在的行為，環(huán)境影響發(fā)生在將來。一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）2、識別(確定)每一活動單元、運(yùn)行過程的環(huán)境因素（續(xù)）

.識別考慮

——八個方面

大氣污染水體污染噪聲污染固廢污染和副產(chǎn)品土壤污染資源耗用能量釋放其它環(huán)境問題

.識別范圍

可控制——

組織的產(chǎn)品/活動/服務(wù)，包括組織自身所有地理范圍（現(xiàn)場）、行政管轄部門

可影響——

相關(guān)方的產(chǎn)品/服務(wù)范圍，尤其是現(xiàn)場承包商的活動、現(xiàn)場一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）環(huán)境因素的識別-舉例

運(yùn)行（活動）環(huán)境因素環(huán)境影響類型燃煤鍋爐運(yùn)行煤碳消耗資源枯竭

SO2、粉塵廢氣排放大氣污染噪聲排放噪聲污染灰渣產(chǎn)生土壤污染潛在爆炸危害安全、環(huán)境污染生產(chǎn)設(shè)備維修廢部件產(chǎn)生資源浪費(fèi)廢油、含油布產(chǎn)生土壤污染化學(xué)品存放化學(xué)品潛在泄漏土壤污染、水體污染潛在燃燒爆炸環(huán)境污染

運(yùn)行環(huán)境因素環(huán)境影響類型產(chǎn)品:汽車使用燃料資源枯竭

尾氣排放大氣污染廢車丟棄資源浪費(fèi)、土壤污染使用天然氣燃料減少污染排放使用R12制冷劑臭氧層破壞服務(wù)廢氣排放大氣污染汽車售后服務(wù)廢機(jī)油產(chǎn)生土壤污染、水體污染

服務(wù)食堂泔腳產(chǎn)生土壤污染食堂餐飲服務(wù)天然氣潛在燃燒爆炸大氣污染

環(huán)境因素的識別-舉例一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）2、識別(確定)每一活動單元、運(yùn)行過程的環(huán)境因素（續(xù)）

.常用識別方法：

——問卷調(diào)查法

設(shè)計調(diào)查表，通過經(jīng)驗知識、查閱文件/資料以及現(xiàn)場查看等方式識別有關(guān)環(huán)境因素需要具備一定的環(huán)保知識，有可能會出現(xiàn)整塊的識別遺漏

——現(xiàn)場查看法

通過觀察和交談的方式來識別現(xiàn)場環(huán)境因素有較強(qiáng)針對性，但受時間等客觀因素影響，反應(yīng)不全面

——過程分析法

通過追蹤活動過程，考慮物流的輸入輸出情況鑒別環(huán)境因素過程分析法分析圖示：資源原材料的生產(chǎn)加工產(chǎn)品能源副產(chǎn)品電力產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工社會服務(wù)水水污染物煤產(chǎn)品的運(yùn)銷過程大氣污染土地固體廢物人力產(chǎn)品的使用與回用噪聲其他產(chǎn)品廢熱等等產(chǎn)品的廢置與再生放射性等一、環(huán)境因素的識別（步驟、方法等）二、環(huán)境因素評價的方法第三章:

環(huán)境因素的識別與評價根據(jù)什么評價環(huán)境因素造成的環(huán)境影響的重要程度？？？評價環(huán)境因素造成的環(huán)境影響重要程度的依據(jù)評價依據(jù)：1、環(huán)境方面的評價依據(jù)

.環(huán)境、法律法規(guī)（包括可能新頒布的）---越是嚴(yán)格，影響越大

.環(huán)境影響的范圍---范圍越大，影響越大

.環(huán)境影響的嚴(yán)重度---程度越大，影響越大

.發(fā)生的頻率---頻率越高，影響越大

.環(huán)境影響的持續(xù)時間---持續(xù)時間越長，影響越大2、商業(yè)方面的評價依據(jù)

.改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用---經(jīng)濟(jì)消耗、難度越大，影響越大

.相關(guān)方的利益---相關(guān)方利益越大，影響越大

.組織的公眾形象---公眾形象影響越大，影響越大

.增強(qiáng)競爭力的商業(yè)機(jī)遇---與競爭力提升關(guān)系越大，影響越大

.員工的可接受程度---員工關(guān)注程度越大，影響越大二、環(huán)境因素評價的方法

.專家判斷法—利用專家的知識和經(jīng)驗進(jìn)行分析判斷

.跟蹤環(huán)境影響—從發(fā)現(xiàn)的重大環(huán)境影響跟蹤查出的重要環(huán)境因素

.是非判斷法—對可用是與非直接判斷的方法，如違反法律和其他要求的環(huán)境行為可直接判斷為重要環(huán)境因素

.排放量、頻率對比法—根據(jù)排放的量或頻率對比

.水平對比法—同類行業(yè)、同類部門間水平的對比

.縱向?qū)Ρ确ā晕覛v史的對比

.相關(guān)方投訴或要求

.等標(biāo)污染負(fù)荷法—排放濃度與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定值的對比

常用環(huán)境因素評價方法——是非判斷法、打分法，或結(jié)合使用的方法二、環(huán)境因素評價的方法環(huán)境因素的評價方法：1、是非判斷法

A：資源、能源消耗類

a.使用中超過定額的、或浪費(fèi)現(xiàn)象較普遍的為重要環(huán)境因素；

b.使用的材料是危險化學(xué)品的為重要環(huán)境因素；

n.其余情況為一般環(huán)境因素。

B：廢水、廢氣、噪音類

a.污染物排放超過或接近污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（廠界排放、有排放標(biāo)準(zhǔn)）的為重要環(huán)境因素；

b.污染物廠內(nèi)排放但會造成較嚴(yán)重環(huán)境影響或?qū)е聫S界排放可能超標(biāo)的為重要環(huán)境因素；

n.其余情況為一般環(huán)境因素。

C：廢棄物類

a.列于國家危廢目錄中的為重要環(huán)境因素；

b.棄置會造成比較嚴(yán)重環(huán)境影響或能回收利用但還未回收利用的為重要環(huán)境因素；

n.其余情況為一般環(huán)境因素。已違反違反法律及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。

二、環(huán)境因素評價的方法1、是非判斷法（續(xù)）

D:產(chǎn)品中的環(huán)境因素

a.國家相關(guān)法律、法規(guī)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有要求的為重要環(huán)境因素；

n.其余情況為一般環(huán)境因素

E：其他類

a.國家法律、法規(guī)有要求（禁止使用、限制使用等）的為重要環(huán)境因素；

b.發(fā)生較普遍（如泄露、遺灑）的為重要環(huán)境因素；

c.緊急情況一旦發(fā)生將造成較大損失或其影響不易消除的為重要環(huán)境因素；

n.其余情況為一般環(huán)境因素。

二、環(huán)境因素評價的方法2、綜合打分法----設(shè)定的基本思路

.選定適宜的環(huán)境影響重要度評價點(評價因子）

.將每一評價因子設(shè)定等級區(qū)間和分值

.根據(jù)評價因子之間的重要度和差別，確定重要度評分方法確定相乘或相加或加乘結(jié)合重要度劃分標(biāo)準(zhǔn)（分?jǐn)?shù)）

.應(yīng)用該方法對全部環(huán)境因素進(jìn)行評價，與所預(yù)期的結(jié)果進(jìn)行比對，如有較大偏差則對評價方法進(jìn)行必要的調(diào)整，確定環(huán)境因素評定方法二、環(huán)境因素評價的方法2、綜合打分法（續(xù)）

評價因子A：發(fā)生頻次因子表1

等級發(fā)生頻次得分=1-5Ⅰ連續(xù)發(fā)生至每日一次5Ⅱ每日少于一次至每周一次4Ⅲ每周少于一次至每月一次3Ⅳ每月少于一次至每年一次

2Ⅴ一年以上時間一次1

評價因子B：影響范圍因子表2

等級影響范圍得分b=1-5Ⅰ全球性嚴(yán)重破壞5Ⅱ國家范圍嚴(yán)重破壞4Ⅲ區(qū)域性嚴(yán)重破壞3Ⅳ區(qū)域性輕微破壞2Ⅴ組織周邊性破壞1二、環(huán)境因素評價的方法2、綜合打分法（續(xù)）

評價因子C：影響的持續(xù)性或可恢復(fù)性因子表3

等級持續(xù)性或可恢復(fù)性得分c=1-5Ⅰ一年以上可恢復(fù)或不可恢復(fù)5Ⅱ半年至一年內(nèi)可恢復(fù)4Ⅲ一周至半年內(nèi)可恢復(fù)3Ⅳ一天至一周內(nèi)可恢復(fù)2Ⅴ一天內(nèi)可恢復(fù)1

評價因子D：公眾及媒介對影響的關(guān)注程度（敏感性）因子表4

等級關(guān)注程度得分d=1-5Ⅰ社會極度關(guān)注5Ⅱ地區(qū)性極度關(guān)注4Ⅲ地區(qū)性關(guān)注3Ⅳ地區(qū)性一般關(guān)注2Ⅴ不為關(guān)注1二、環(huán)境因素評價的方法2、綜合打分法（續(xù)）

評價因子E：等標(biāo)污染負(fù)荷因子--濃度（或總量或速率）表5

等級濃度（或總量或速率）范圍得分e=1-5Ⅰ≥90%5Ⅱ≥80%-〈90%4Ⅲ≥50%-〈80%3Ⅳ≥20%~〈50%2Ⅴ〈20%1

評價因子E：等標(biāo)污染負(fù)荷因子--污染PH指標(biāo)表6

等級指標(biāo)范圍得分e=1-5Ⅰ8.5<PH或PH<6.55Ⅱ8<PH≤8.5或6.5≤PH<73Ⅲ7≤PH≤81二、環(huán)境因素評價的方法2、綜合打分法（終）

評價因子E：等標(biāo)污染負(fù)荷因子--噪聲dB指標(biāo)表7

等級指標(biāo)范圍得分e=1-5ⅠΔ≥-1dB5Ⅱ-3dB≤Δ<-1dB4Ⅲ-5dB≤Δ<-3dB3Ⅳ-7dB≤Δ<-5dB2ⅤΔ<7dB1

評價因子的幾種計算方法表8

總評價公式重要環(huán)境因素標(biāo)準(zhǔn)

M=a·b·c·d·eM≥1000M=a·(b+c+d+e)M≥30M=a·(b,c,d,e中最大值)M≥12注：各選定因子的取分設(shè)定、重要度評判標(biāo)準(zhǔn)值依據(jù)具體情況設(shè)定二、環(huán)境因素評價的方法識別責(zé)任－－各部門識別方法－－輸入輸出法將公司的產(chǎn)品、活動及服務(wù)進(jìn)行過程單元分析過程單元劃分應(yīng)大到能對其進(jìn)行有意義的驗證小到能對其充分理解識別出每一過程單元中存在的環(huán)境因素輸入型環(huán)境因素為原輔料使用、能源資源使用等輸出型環(huán)境因素為產(chǎn)品，各類污染物排放等明確每一環(huán)境因素對應(yīng)的環(huán)境影響三、總結(jié)識別范圍－－產(chǎn)品、活動、服務(wù)，包括與現(xiàn)場承包方活動相關(guān)的環(huán)境因素?？紤]三種時態(tài)、三種狀態(tài)、八個方面識別結(jié)果－－《環(huán)境因素(輸入型/輸出型)評價責(zé)任--各部門評價推進(jìn)組確認(rèn)評價結(jié)果評價方法--是非判斷法或打分法評價結(jié)果－－重要環(huán)境因素清單三、總結(jié)控制策劃責(zé)任－－推進(jìn)組各部門方法－－運(yùn)行控制／目標(biāo)指標(biāo)和方案/應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)環(huán)境因素的信息更新：每年評審

特殊情況下的信息更新a.適用法律及其他要求發(fā)生重大變化；b.產(chǎn)品、活動、服務(wù)發(fā)生顯著變化c.或發(fā)生已納入計劃的或新的開發(fā)，新的或修改的產(chǎn)品、活動、服務(wù)等；d.管理評審及審核結(jié)論要求；e.相關(guān)方強(qiáng)烈愿望等。三、總結(jié)第二章:ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)介紹P--計劃：1、確定組織的方針、目標(biāo)

2、配備必要資源

3、建立組織機(jī)構(gòu)、規(guī)定相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系

4、識別管理體系運(yùn)行的相關(guān)活動或過程，并規(guī)定活動或過程的實施程序和作業(yè)方法等。

D--行動：按照計劃所規(guī)定的程序（如組織機(jī)構(gòu)程序和作業(yè)方法等）加以實施。實施過程與計劃的符合性及實施的結(jié)果決定了組織能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，所以保證所有活動在受控狀態(tài)下進(jìn)行是實施的關(guān)健。

C--檢查：為了確保計劃的有效實施，需要對計劃實施效果進(jìn)行檢查衡量，并采取措施、修正、消除可能產(chǎn)生的行為偏差。

A--改進(jìn)：管理過程不是一個封閉的系統(tǒng)，因而需要隨管理活動的深入，針對實踐中發(fā)現(xiàn)的缺陷、不足變化的內(nèi)外部條件，不斷對管理活動進(jìn)行調(diào)整、完善

裁明模型下一個動態(tài)循環(huán)，不斷上升的螺漩。課程內(nèi)容：第四章:ISO14001：2004審核技巧介紹課程內(nèi)容：一、審核基礎(chǔ)知識二、檢查表的編制三、不符合的判定及不符合報告的編寫四、審核的方法和技巧一、審核基礎(chǔ)知識第四章:ISO14001：2004審核技巧介紹1、與審核有關(guān)的14個術(shù)語與定義

1）審核audit

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，有組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實獨立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。一、審核基礎(chǔ)知識1、與審核有關(guān)的14個術(shù)語與定義

1）審核audit

注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”注4：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時這種情況稱為“聯(lián)合審核”。

2）審核準(zhǔn)則auditcriteria

一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。

3）審核證據(jù)auditevidence

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。一、審核基礎(chǔ)知識1、與審核有關(guān)的14個術(shù)語與定義

4）審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。

5）審核結(jié)論auditconclusion

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果

6）審核委托方auditclient

要求審核的組織或人員注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。

7）受審核方auditee

被審核的組織一、審核基礎(chǔ)知識1、與審核有關(guān)的14個術(shù)語與定義

8）審核員auditor

有能力實施審核的人員

9）審核組auditteam

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員

10）技術(shù)專家technicalexpert

對審核組提供特定知識或技術(shù)的人員注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。要求審核的任何其他組織。一、審核基礎(chǔ)知識1、與審核有關(guān)的14個術(shù)語與定義

11）審核方案auditprogramme

針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核

注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。

12）審核計劃auditplan

對一次審核活動和安排的描述

13）審核范圍auditscope

審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。

13）審核范圍auditscope

審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。

14）能力competence

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)一、審核基礎(chǔ)知識2、審核活動：1）審核的啟動（啟動審核）a指定審核組長b確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則c確定審核的可行性d選擇審核組e與受審核方建立初步聯(lián)系2）文件評審的實施評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性審核活動

是指每一項具體審核工作的開展過程，包括策劃和實施活動，它是審核方案的組成部分。二、檢查表的編制第四章:ISO14001：2004審核技巧介紹

在準(zhǔn)備工作文件時，檢查表的編制是審核策劃和準(zhǔn)備中一項重要工作。檢查表是審核員為了進(jìn)行現(xiàn)場審核而設(shè)計的自用工作文件。其目的是解決查什么和怎么查的問題。

1、檢查表的作用

1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確

2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整及審核方法的合理性

3）保持審核時間分配及審核節(jié)奏的合理性

4）保持審核線路的清晰與明確，減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化

5）檢查表是審核過程的重要審核記錄二、檢查表的編制

2、檢查表的基本內(nèi)容

1）審核的場所、部門、過程（活動）-到哪兒查？

2）審核的對象-找誰查？

3）審核項目和要點，即“查什么？”

4）審核步驟和方法，即“怎么查？”除此