資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第二章

第2章資源配置基礎(chǔ)理論第1節(jié)外部性第2節(jié)公共物品第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論1第2章資源配置基礎(chǔ)理論第1節(jié)外部性1第1節(jié)外部性1.外部性的概念和分類2.外部性與資源配置3.外部性的內(nèi)部化2第1節(jié)外部性1.外部性的概念和分類21.外部性的概念和分類外部性的概念外部性（Externality），又稱外部效應(yīng)，源于英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Marshall提出來的“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。有關(guān)外部性的定義有很多。簡(jiǎn)單地說，外部性就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它經(jīng)濟(jì)主體的影響。幾種有代表性的定義如下：31.外部性的概念和分類外部性的概念3薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o與了無須補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?。（產(chǎn)生主體）蘭德爾：外部性是用來表示“當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人”。（接受主體）式中Uj表示j的福利函數(shù)，j和k指不同的人或廠商，Xi指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)赫勒和斯塔雷特：外部性是指這樣一種情況，個(gè)人的效用函數(shù)或企業(yè)的成本函數(shù)不僅依存于其自身所能控制的變量，而這種依存關(guān)系又不受市場(chǎng)交易關(guān)系的影響

4薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了外部性的特征外部性獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外外部性產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性外部性具有某種強(qiáng)制性外部性不可能完全消除5外部性的特征5外部性的分類按外部性的影響效果（或影響方向）劃分外部經(jīng)濟(jì)(正的外部性)/外部不經(jīng)濟(jì)(負(fù)的外部性)

按外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域劃分生產(chǎn)的外部性/消費(fèi)的外部性類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)表2-1外部性的常見分類

請(qǐng)各舉幾個(gè)例子？6外部性的分類類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外2.外部性與資源配置外部性的測(cè)度外部性一般是用收益或費(fèi)用來測(cè)度的，具體指標(biāo)很多費(fèi)用指標(biāo)外部費(fèi)用：某一種具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，給他人帶來的不能得到補(bǔ)償?shù)膿p失或額外費(fèi)用私人費(fèi)用：通過市場(chǎng)表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格之中的真正發(fā)生支付的費(fèi)用社會(huì)費(fèi)用：私人費(fèi)用和外部費(fèi)用之和，是某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)帶來的真正承擔(dān)的全部費(fèi)用72.外部性與資源配置外部性的測(cè)度7費(fèi)用指標(biāo)私人費(fèi)用、社會(huì)費(fèi)用、外部費(fèi)用的關(guān)系：私人費(fèi)用+外部費(fèi)用=社會(huì)費(fèi)用邊際外部成本，邊際私人成本，邊際社會(huì)成本收益指標(biāo)外部收益，私人收益，社會(huì)收益，邊際外部收益，邊際私人收益，邊際社會(huì)收益8費(fèi)用指標(biāo)8外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響

當(dāng)一個(gè)企業(yè)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，對(duì)社會(huì)來說，該企業(yè)的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會(huì)其他企業(yè)產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)（圖2-1）私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1>Q9外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置9圖2-1外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQQ1PMSC邊際社會(huì)成本MPC邊際私人成本MEC邊際環(huán)境成本10圖2-1外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響當(dāng)一個(gè)部門存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，對(duì)社會(huì)來說，該部門的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會(huì)其他部門產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)。（圖2-2）部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1>Q11外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置11圖2-2外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQQ1PSS社會(huì)供給PS

部門供給SD社會(huì)需求P112圖2-2外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響

單個(gè)企業(yè)外部經(jīng)濟(jì)性的存在，導(dǎo)致該企業(yè)產(chǎn)出太少，資源投入不足。而社會(huì)其他企業(yè)產(chǎn)出過多，資源配置狀況不是最優(yōu)，出現(xiàn)低效率現(xiàn)象。(圖2-3）私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1<

Q13外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置13圖2-3外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQ1QPMSC邊際社會(huì)成本MPC邊際私人成本MEB

邊際環(huán)境收益14圖2-3外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響

外部經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致部門產(chǎn)出水平低于社會(huì)所需求的產(chǎn)出水平，產(chǎn)品價(jià)格高于社會(huì)所需求的價(jià)格。外部性導(dǎo)致投入不足，而社會(huì)其他部門資源投入過多，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)偏離了資源最優(yōu)配置狀態(tài)。（圖2-4）部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1<Q15外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置15圖2-4外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQ1QP1PS

部門供給SS

社會(huì)供給SD社會(huì)需求P16圖2-4外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格P小節(jié)：外部性的后果——低效的資源配置外部性的存在，無論是外部經(jīng)濟(jì)性還是外部不經(jīng)濟(jì)性，造成完全依靠市場(chǎng)機(jī)制，都不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，使得具有外部性的產(chǎn)品過量生產(chǎn)或者過少供應(yīng)。造成資源配置的低效率。那么，怎么來減輕或者消除外部性造成的資源配置的低效率呢？外部性的內(nèi)部化是解決這一問題的思路17小節(jié)：外部性的后果——低效的資源配置那么，怎么來減輕或者消除3.外部性的內(nèi)部化外部性內(nèi)部化的含義所謂外部性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部費(fèi)用，進(jìn)入他們的生產(chǎn)或消費(fèi)決策，由他們自己承擔(dān)，以此彌補(bǔ)私人成本與社會(huì)成本的差額，從而解決外部性問題。在如何使外部性內(nèi)部化的研究中，形成了以庇古為代表的“政府干預(yù)”思路和以科斯為代表的“產(chǎn)權(quán)安排”思路183.外部性的內(nèi)部化外部性內(nèi)部化的含義18庇古的思路1920年，庇古首次提出了對(duì)污染收稅或費(fèi)的想法：當(dāng)社會(huì)邊際成本（收益）與私人邊際成本（收益）不相等時(shí)，政府可以通過稅收與補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段使邊際稅率（邊際補(bǔ)貼）等于邊際外部成本（邊際外部收益），使外部性“內(nèi)部化”。比如一方面由政府對(duì)造成負(fù)外部性的生產(chǎn)者征稅，限制其生產(chǎn)；另一方面，給產(chǎn)生正外部性的生產(chǎn)者補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其擴(kuò)大生產(chǎn)。這樣，在利潤(rùn)最大化原則作用下，生產(chǎn)者從各自利益出發(fā)，會(huì)將其產(chǎn)量調(diào)整到價(jià)格等于社會(huì)邊際成本之點(diǎn)。這就是庇古提出的“修征稅”（correctivetax）辦法。19庇古的思路19征稅手段的幾何模型征稅前：廠商按PMR=PMC決策，私人最優(yōu)產(chǎn)量為q0，市場(chǎng)均衡數(shù)量為Q0，導(dǎo)致過渡污染排放征稅：邊際損害成本（MDC）事實(shí)上由廠商以稅收的方式支付征稅后：廠商的邊際成本曲線移動(dòng)到與社會(huì)邊際成本曲線重合，廠商產(chǎn)量減少到q1，市場(chǎng)均衡價(jià)格由P0上升到P1；均衡數(shù)量由Q0減少到Q1。通過征稅實(shí)現(xiàn)了減少污染的目的，達(dá)到私人最優(yōu)與社會(huì)最優(yōu)的統(tǒng)一20征稅手段的幾何模型20(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ1Q0S1S0DP0P1E1E0(B)代表性廠商產(chǎn)量qOq1q0SMCPMCPMR=SMRe1e0MR,MCMDC圖2-5征稅手段的幾何模型21(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ1Q0S1S0DP0P1補(bǔ)貼手段的幾何模型補(bǔ)貼前：按PMR=PMC，私人最優(yōu)產(chǎn)量為q0。而社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量由SMR=SMC的原則定在q1處。行業(yè)供給量Q0

補(bǔ)貼：政府對(duì)每單位產(chǎn)品支付XR的補(bǔ)貼補(bǔ)貼后：廠商的私人收益曲線就會(huì)向上移動(dòng)。廠商擴(kuò)大產(chǎn)量q0到q1。行業(yè)的供給增加，均衡價(jià)格由P0下降到P1；均衡數(shù)量由Q0擴(kuò)大到Q1。22補(bǔ)貼手段的幾何模型22(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ0Q1S0S1DP1P0E0E1(B)代表性廠商產(chǎn)量qOq0q1SMC=PMCSMRPMRe1e0MR,MCXR圖2-6補(bǔ)貼手段的幾何模型23(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ0Q1S0S1DP1P0科斯的思路科斯的思路主要通過科斯定理來表達(dá)：只要交易成本為零，外部效應(yīng)將自動(dòng)趨于消失，法定權(quán)利的初始設(shè)置便無關(guān)緊要。只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換達(dá)到配置的最佳效率。科斯定理可以用圖2-7說明，假定經(jīng)濟(jì)中只有污染者和受污染者兩個(gè)人。24科斯的思路24圖2-7由談判達(dá)到的最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量污染排放量SOS1S0CDTW邊際損害/邊際削減成本25圖2-7由談判達(dá)到的最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量污染排放量SOS1S情景1：假定環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)歸與受污染者受污染者的邊際損害曲線OD，污染者的邊際削減成本曲線CS0

。討價(jià)還價(jià)的結(jié)果在W點(diǎn)達(dá)到均衡，環(huán)境中的污染物的數(shù)量為OS1，污染者將為單位污染物支付一定的費(fèi)用T給受污染者情景2：假定污染者擁有環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)。討價(jià)還價(jià)的結(jié)果同樣在W點(diǎn)達(dá)到均衡，受污染者支付一定的費(fèi)用T給污染者，污染排放量限定在OS1水平上。26情景1：假定環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)歸與受污染者26例：科斯定理的應(yīng)用假設(shè)小區(qū)周圍有一迪廳，影響小區(qū)居民休息。如何解決：迪廳停業(yè)還是居民繼續(xù)忍受？決策原則：比較迪廳的收益與居民受干擾的成本方案1：假定迪廳享有經(jīng)營(yíng)的權(quán)力，居民給迪廳錢，讓迪廳停業(yè)。方案2：居民有權(quán)要求安寧，迪廳向居民付錢，讓居民忍受噪音結(jié)論：無論最初權(quán)力分配，都可達(dá)最優(yōu)27例：科斯定理的應(yīng)用27科斯思路下外部性內(nèi)部化的兩種形式一是聯(lián)合。將幾個(gè)交易主體合并成一個(gè)交易主體，從而消滅了交易的必要，也就消滅了扭曲資源配置的可能。二是買賣損害權(quán)。也就是在既定的誰都有損害或保護(hù)自己不受損害的權(quán)利，沒有權(quán)利的一方可以通過市場(chǎng)向有權(quán)利的一方購買。其實(shí)質(zhì)是引入市場(chǎng)，使環(huán)境外部性在產(chǎn)權(quán)明晰界定的基礎(chǔ)上，進(jìn)入市場(chǎng)交，如排污權(quán)的交易。28科斯思路下外部性內(nèi)部化的兩種形式28科斯思路的局限參與人增加產(chǎn)生的問題交易成本急劇增加當(dāng)人數(shù)增加時(shí)，有什么機(jī)制能協(xié)調(diào)各方力量，使人們自愿參加交易，并保證協(xié)議得到貫徹用自愿交易方式解決外部性問題，隱含了產(chǎn)權(quán)清晰的前提，而產(chǎn)權(quán)清晰的過程本身又是會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本29科斯思路的局限29第2節(jié)公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的概念與分類2.公共產(chǎn)品與資源配置3.公共產(chǎn)品的需求顯示30第2節(jié)公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的概念與分類301.公共產(chǎn)品的概念與分類公共產(chǎn)品的概念公共產(chǎn)品是相對(duì)于私人產(chǎn)品而言的薩繆爾森的定義：純粹的公共產(chǎn)品是指這樣一種產(chǎn)品，即每個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減少。區(qū)別：公共產(chǎn)品≠公共財(cái)產(chǎn)私人產(chǎn)品≠私人財(cái)產(chǎn)311.公共產(chǎn)品的概念與分類公共產(chǎn)品的概念31公共產(chǎn)品的性質(zhì)非競(jìng)爭(zhēng)性指某人對(duì)一產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)妨礙他人同時(shí)享用，也不會(huì)因此減少他人消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本為零。例：海上航標(biāo)燈；學(xué)校的廣播非排他性任何人都不能因?yàn)樽约旱南M(fèi)而排除他人對(duì)該物品的消費(fèi)。在技術(shù)上無法將那些不愿意為消費(fèi)行為埋單的人排除在消費(fèi)該產(chǎn)品的收益范圍之外，或者雖然在技術(shù)上可以排他，但排他的成本很高而導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)上不可行。如：國(guó)防32公共產(chǎn)品的性質(zhì)32表2-2物品的分類類型非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性①純公共產(chǎn)品，如路燈②共有資源，如海洋中的魚排他性③自然壟斷（俱樂部產(chǎn)品），如有線電視④私人產(chǎn)品，如食物純公共產(chǎn)品：具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品：具有局部非競(jìng)爭(zhēng)性和局部的非排他性公共產(chǎn)品的分類33表2-2物品的分類類型非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性①純公共產(chǎn)品的分類不是一成不變的排他技性技術(shù)的引入，可以改變產(chǎn)品的性質(zhì)。如：燈塔是公共產(chǎn)品，但如果燈塔收到信號(hào)后才能發(fā)光，就變成了私人產(chǎn)品。產(chǎn)權(quán)的清晰界定，可以改變產(chǎn)品的性質(zhì)。如：海洋中的魚是共有資源，界定專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)后就轉(zhuǎn)化成私人產(chǎn)品。區(qū)分環(huán)境功能的性質(zhì)。廢棄物的接受者和自然資源的提供者（共有資源），通過引入稀缺價(jià)格和排他機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺水a(chǎn)品；環(huán)境作為公共消費(fèi)品的提供者時(shí)，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。34產(chǎn)品的分類不是一成不變的342.公共產(chǎn)品與資源配置“公地的悲劇”哈丁，1968，公共牧場(chǎng)遭遇過度放牧單個(gè)牧民的收益最大化：增加一頭牲畜的正效用+1，負(fù)效用-1/n（n為牧民總數(shù)）。每個(gè)牧民都有足夠的動(dòng)力繼續(xù)增加自己放牧的數(shù)量，而他們所處的世界是有限的，最終導(dǎo)致草地退化直至毀滅。公地的悲劇就發(fā)生了。推廣開去，有很多類似的邏輯……352.公共產(chǎn)品與資源配置“公地的悲劇”35“公地的悲劇”“公地的悲劇”的實(shí)質(zhì)如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致該共有資源的過度使用，最終使全體成員的利益受損。從另一角度看，公地的悲劇也是由于產(chǎn)權(quán)界定不清導(dǎo)致的外部效應(yīng)形式，使得理性人在計(jì)算個(gè)人成本時(shí)忽略了其行為的社會(huì)成本。解決“公地的悲劇”的思路觀念上的轉(zhuǎn)變。形成自然資源和環(huán)境資源“有價(jià)”的觀念是前提。建立排他性產(chǎn)權(quán)。36“公地的悲劇”36“搭便車”問題休謨，1740年消費(fèi)者都有隱瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品偏好的傾向在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果有公共產(chǎn)品的存在，就會(huì)出現(xiàn)免費(fèi)搭車者如果所有社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車者，最終結(jié)果是誰也享受不到公共產(chǎn)品“搭便車”問題是“囚徒困境”的又一個(gè)表現(xiàn)（以環(huán)境治理為例）37“搭便車”問題37參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理5，513，2處理2，1310，10表2-3環(huán)境治理博弈的報(bào)酬矩陣假設(shè)A、B兩個(gè)企業(yè)每個(gè)企業(yè)處理污染的成本是11，不處理的成本是0；如果兩個(gè)企業(yè)都不處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)值是5；一家處理，一家不處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值都為13；兩個(gè)企業(yè)都處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值為21。38參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理5，513，走出“搭便車”的思路1）借助制度

政府可以制定環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，以此改變博弈的支付向量從而有利于實(shí)現(xiàn)合作。在上例中，假定對(duì)不處理污染的企業(yè)罰款10個(gè)單位（表2-4）2）俱樂部資源假說表2-4受規(guī)制的環(huán)境治理矩陣參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理-5，-53，2處理2，310，1039走出“搭便車”的思路2）俱樂部資源假說表2-4受規(guī)制的環(huán)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈市場(chǎng)機(jī)制不能使公共產(chǎn)品的供給達(dá)到有效水平，因?yàn)椋汗伯a(chǎn)品消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，意味著增加一個(gè)人的消費(fèi)所引起的邊際成本為零。按照價(jià)格等于邊際成本的原則，對(duì)這一產(chǎn)品的消費(fèi)不應(yīng)該收費(fèi)。如果對(duì)這種產(chǎn)品的使用不收費(fèi)，產(chǎn)品的成本難以得到補(bǔ)償，市場(chǎng)上也不會(huì)提供這種產(chǎn)品。消費(fèi)的非排他性使市場(chǎng)供給出現(xiàn)不足。必須通過其他方式彌補(bǔ)公共產(chǎn)品供給的不足，政府必須干預(yù)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)40公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈40政府該提供什么水平的公共產(chǎn)品？→如何確定公共產(chǎn)品的需求？→

一種方法：假定存在一個(gè)社會(huì)福利函數(shù)，并借助于成本收益分析另一種方法：基于個(gè)人偏好的需求機(jī)制，并由此決定提供的公共產(chǎn)品的數(shù)量41政府該提供什么水平的公共產(chǎn)品？→41社會(huì)福利函數(shù)假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在一個(gè)社會(huì)福利函數(shù)私人物品數(shù)量為Ci，環(huán)境質(zhì)量水平為U，P為其他政策變量環(huán)境質(zhì)量的設(shè)置問題就是在轉(zhuǎn)換空間和一定的約束條件下使社會(huì)福利函數(shù)最大化的問題。3.公共產(chǎn)品的需求顯示社會(huì)福利函數(shù)分析方法的局限性主要的局限性在于其基本假設(shè)，即社會(huì)福利函數(shù)的存在性42社會(huì)福利函數(shù)私人物品數(shù)量為Ci，環(huán)境質(zhì)量水平為U，P為其他政成本收益分析凈收益最大化的方法決定環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)化水平凈收益N(U)=總收益B(U)-總成本C(U)凈收益最大化的條件是環(huán)境政策的成本：資源成本、目標(biāo)損失

環(huán)境政策的收益：市場(chǎng)價(jià)格法、支付意愿法、家庭生產(chǎn)函數(shù)法、成本評(píng)價(jià)法和享樂價(jià)格分析法的等43成本收益分析環(huán)境政策的成本：資源成本、目標(biāo)損失43林達(dá)爾均衡方法基本思路每一個(gè)社會(huì)成員都按照其從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小，來承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，則公共產(chǎn)品的供給就會(huì)達(dá)到有效率的水平在林達(dá)爾的均衡中，全部消費(fèi)者有一個(gè)公共的數(shù)量,總成本在消費(fèi)者之間分?jǐn)?4林達(dá)爾均衡方法44圖2-8簡(jiǎn)單的林達(dá)爾均衡模型公共產(chǎn)品數(shù)量（環(huán)境質(zhì)量水平）OGb甲的份額負(fù)擔(dān)成本D甲D乙乙的份額(h)(1-h)ABGah1h0EGe45圖2-8簡(jiǎn)單的林達(dá)爾均衡模型公共產(chǎn)品數(shù)量OGb甲的

林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)條件每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地表達(dá)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞行為每一個(gè)社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能林達(dá)爾均衡方法存在的問題投票人可能存在隱瞞偏好信息以逃脫相應(yīng)稅收負(fù)擔(dān)的動(dòng)機(jī)(搭便車）涉及多人的情況下，達(dá)成一致需要很高的協(xié)商成本，經(jīng)常會(huì)造成無法作出決策的局面46林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)條件46社會(huì)選擇機(jī)制維克-克拉克表達(dá)了一種嚴(yán)格的個(gè)人激勵(lì)相容的社會(huì)選擇機(jī)制，即維克-克拉克稅。維克-克拉克稅是一種匯總個(gè)人偏好的制度機(jī)制，設(shè)計(jì)的目的就是使所有人報(bào)告他們的真實(shí)支付意愿（也可以叫做說真話機(jī)制）這種稅僅對(duì)關(guān)鍵投票者征收，即對(duì)那些支付意愿與社會(huì)其他人選擇不同的人征收47社會(huì)選擇機(jī)制47克拉克稅的簡(jiǎn)單描述考慮環(huán)境質(zhì)量從A變?yōu)锽的社會(huì)選擇問題假定每個(gè)人都知道環(huán)境質(zhì)量從A到B時(shí)他的成本份額Ci，表明自身對(duì)此公共產(chǎn)品提供的支付意愿Pi，支付意愿凈值Si=Pi-CiSi之和SB代表所有人對(duì)環(huán)境質(zhì)量從A到B的凈支付意愿之和，如果SB>0，社會(huì)選擇B投票人i以外的所有其他投票者表明的凈支付意愿記作SB-i，如果SB>0,但SB-i<0,則投票人i就是關(guān)鍵人物，他就得支付克拉克稅T，大小等于SB-i的絕對(duì)值。48克拉克稅的簡(jiǎn)單描述48例1：假設(shè)一個(gè)大學(xué)宿舍中住了三名學(xué)生甲、乙、丙，三人要合伙購買一臺(tái)電視。電視的價(jià)格是3000元，每個(gè)人要支付的成本為1000元假設(shè)甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500怎么知道三人真實(shí)的支付意愿呢？49例1：49甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真實(shí)支付意愿(真實(shí)收益)5005001500報(bào)告支付意愿都說真話5005001500丙夸大其真實(shí)支付意愿5005002500凈支付意愿都說真話-500-500500-500不購買丙夸大其真實(shí)支付意愿-500-5001500500-1000購買對(duì)關(guān)鍵人物丙征收克拉克稅

T=1000，各人的真實(shí)凈收益00-500-500不購買表2-5

50甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置3.產(chǎn)權(quán)方法的局限4.產(chǎn)權(quán)的界定51第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)511.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的概念財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也稱財(cái)產(chǎn)權(quán)。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上反映的是一種利益關(guān)系產(chǎn)權(quán)可以定義為一系列的規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定了稀缺資源和物品的使用方式521.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)52理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，它總是以復(fù)數(shù)名詞（propertyrights）的形式出現(xiàn)，包括一切與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利產(chǎn)權(quán)是一種行為權(quán)利，它規(guī)定了人們可以做什么、不可以做什么產(chǎn)權(quán)需要通過社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施，所謂社會(huì)強(qiáng)制既可以表現(xiàn)為國(guó)家意志，即法律、法令、法規(guī)、決定、政策等正式制度，也可以是社會(huì)習(xí)俗和社會(huì)公德等產(chǎn)權(quán)與外部性存在著緊密聯(lián)系，它通過規(guī)定人們的行為邊界，進(jìn)而界定了人們?nèi)绾问芤婧褪軗p的關(guān)系，以及如何向受損者進(jìn)行補(bǔ)償和向受益者進(jìn)行索取產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易產(chǎn)權(quán)是人與人的關(guān)系53理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：53產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）排他性：決定誰在一個(gè)特定方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利完整性：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，完整的產(chǎn)權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余索取權(quán)、繼承權(quán)等可分割性：不是對(duì)產(chǎn)權(quán)所依附的物品進(jìn)行分割，而是對(duì)物品的各項(xiàng)權(quán)利劃分可交易性：產(chǎn)權(quán)必須可以交易，如果不能進(jìn)行交易，則產(chǎn)權(quán)是不完整的54產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）54環(huán)境產(chǎn)權(quán)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的含義環(huán)境產(chǎn)權(quán)（EnvironmentalPropertyRights），是指行為主體對(duì)某一環(huán)境資源具有的所有、使用、占有、處分以及收益等各種權(quán)利的集合。具有產(chǎn)權(quán)的基本屬性根據(jù)排他性可以將產(chǎn)權(quán)分為兩類：排他性產(chǎn)權(quán)和非排他性產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)恰好是產(chǎn)權(quán)的兩種極端表現(xiàn)類型，私有產(chǎn)權(quán)具有很強(qiáng)的排他性，而公有產(chǎn)權(quán)則表現(xiàn)為明顯的非排他性55環(huán)境產(chǎn)權(quán)55共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源（commonpoolresources）兩大特征：非排他性；競(jìng)爭(zhēng)性如：公海中的漁業(yè)資源、放牧草地共有資源面臨的兩大挑戰(zhàn)：一是排他二是激勵(lì)合法使用者投資于這些資源或者在生物物理約束下來使用這些資源。56共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度56共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源的管理一般有四種產(chǎn)權(quán)制度（參見Bromley的分類體系，Bromley,D.W.(1991)EnvironmentandEconomy:propertyrightsandPublicPolicy.Cambridge:BasilBlackwell）OpenaccessGovernmentpropertyCommon(orgroup)propertyPrivate(orindividual)property57共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度57Openaccess也稱Resnullius（雷斯紐利斯）制，或公開進(jìn)入。無人擁有對(duì)資源的使用和控制權(quán)，遵循先來先得的原則，因?yàn)闆]有個(gè)人或團(tuán)體有權(quán)限制他人進(jìn)入。導(dǎo)致廣為人知的“公地的悲?。═heTragedyoftheCommons）發(fā)生其含義是：共有資源需要私有化或者集權(quán)政府管理Government

property國(guó)家所有制，政府擁有和控制資源。在世界上的任何國(guó)家都不同程度地存在，如國(guó)家公園、國(guó)有森林等。在這種產(chǎn)權(quán)制度下，效率和環(huán)境問題可能發(fā)生58Openaccess58Common(orgroup)property共同所有制，集體擁有?？梢杂姓降男问剑绶蓷l款的規(guī)定，也可以不具有正式的形式，而由傳統(tǒng)習(xí)慣來確定。共同所有制在確保效率和資源的持久使用上的作用視具體情況不同而不同，還取決于做出集體決策的規(guī)則。例：（成功）瑞士阿爾卑斯牧場(chǎng)（失?。┧估锾m卡的一個(gè)小漁村Private(orindividual)property

私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)的效率取決于市場(chǎng)完善的假定59Common(orgroup)property59科斯定理假定有關(guān)環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)能夠被清晰地界定，能夠自由交易，并且沒有任何交易成本，那么無論產(chǎn)權(quán)歸屬于哪一方，都可以通過權(quán)利交易，實(shí)現(xiàn)最佳的環(huán)境配置水平產(chǎn)權(quán)分析需回答的問題：假定產(chǎn)權(quán)能夠被界定，那么產(chǎn)權(quán)歸屬將如何影響環(huán)境的配置？產(chǎn)權(quán)的自由交易如何影響環(huán)境配置？產(chǎn)權(quán)是否能夠被界定？2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置60科斯定理2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置60優(yōu)化配置的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始配置無關(guān)產(chǎn)權(quán)的自由交易影響環(huán)境配置和福利（見圖2-9）假設(shè)：產(chǎn)量與空氣污染量之間的比例是1：1；如果產(chǎn)權(quán)可以交易，交易費(fèi)用為零MC曲線，表示企業(yè)污染空氣給居民帶來的邊際成本曲線DD曲線，表示企業(yè)生產(chǎn)所獲得的邊際凈收益曲線61優(yōu)化配置的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始配置無關(guān)61圖2-9可交易的產(chǎn)權(quán)對(duì)福利的影響62圖2-9可交易的產(chǎn)權(quán)對(duì)福利的影響62產(chǎn)權(quán)不可交易產(chǎn)權(quán)可交易企業(yè)擁有空氣污染權(quán)3660附近居民享有清潔空氣權(quán)-3660表2-6不同情況下的社會(huì)總收益完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則，制造12立方米的空氣污染，此時(shí)，社會(huì)總收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36居民擁有12立方米的清潔空氣，而企業(yè)沒有生產(chǎn)，此時(shí)，社會(huì)總收益=（C+D+E）-（B+C+D）=-36企業(yè)出售4立方米的污染權(quán)，居民得到4立方米的清潔空氣，此時(shí)，企業(yè)的總收益為B+C+16，居民的收益為D+E-16，社會(huì)成本為C+D，社會(huì)總收益=（B+C+16）+（D+E-16）-（C+D）=60居民出售8立方米的清潔空氣權(quán)，企業(yè)得到8立方米的污染權(quán)，此時(shí)，企業(yè)的直接收益為B+C-32，居民的收益為D+E+32，社會(huì)成本為C+D，社會(huì)總收益=（B+C-32）+（D+E+32）-（C+D）=6063產(chǎn)權(quán)不可交易產(chǎn)權(quán)可交易企業(yè)擁有空氣污染權(quán)3660附近居民享產(chǎn)權(quán)與環(huán)境外部性在一些情況下，可以通過明晰產(chǎn)權(quán)解決環(huán)境的外部性問題例如：一個(gè)可以自由捕魚的湖，一個(gè)漁民的拖網(wǎng)將減少其他人的預(yù)期產(chǎn)量，因此存在外部不經(jīng)濟(jì)性。個(gè)人行為優(yōu)化的結(jié)果是過量捕撈。64產(chǎn)權(quán)與環(huán)境外部性64圖2-10漁業(yè)捕撈稅漁民人數(shù)OEDA捕魚收入BWCAP平均產(chǎn)量MP邊際產(chǎn)量其他替代行業(yè)的工資競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)下，漁民人數(shù)OB征收漁業(yè)捕撈稅DE：漁民數(shù)量減少到有效水平OA產(chǎn)權(quán)方法：假定通過某種產(chǎn)權(quán)拍賣形式，將湖的產(chǎn)權(quán)從共有轉(zhuǎn)到私有，再假定湖的所有權(quán)者尋求漁業(yè)生產(chǎn)的利潤(rùn)最大化，他雇工捕魚，支付工資W。利潤(rùn)最大化的結(jié)果是雇傭漁民數(shù)量OA，使?jié)O民的邊際產(chǎn)品的價(jià)值等于W65圖2-10漁業(yè)捕撈稅漁民人數(shù)OEDA捕魚收入BWCA交易成本交易成本是應(yīng)用產(chǎn)權(quán)方法解決外部性問題的一個(gè)重要障礙考慮交易成本較高且不可忽略的情況，假定交易成本由非環(huán)境產(chǎn)權(quán)所有者承擔(dān)，并且假定交易成本為常數(shù)。討論兩種不同的情景情景1如果受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)，污染者愿意按照削減污染的邊際成本曲線CS0補(bǔ)償給受污染者。情景2如果污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)，受污染者補(bǔ)償給污染者的最大極限是邊際損害曲線OD。3.產(chǎn)權(quán)方法的局限66交易成本3.產(chǎn)權(quán)方法的局限66圖2-11存在交易成本的科斯解決方案S環(huán)境中污染物的數(shù)量邊際損害-邊際削減成本OVRC

邊際削減成本D邊際損害S0WT1T2S*67圖2-11存在交易成本的科斯解決方案S環(huán)境中污染情景1受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)污染者承擔(dān)交易成本受污染者得到的凈交易額，取決于污染者邊際減排成本與邊際交易成本之差，受污染者獲得的補(bǔ)償少了污染者討價(jià)還價(jià)的位置曲線從CS0下移到T2新的均衡點(diǎn)為V，從而更多的污染物被削減，獲得更高的環(huán)境質(zhì)量水平交易成本提高了單位污染物的價(jià)格，故污染者有削減更多的污染物的激勵(lì)68情景1受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)68情景2污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)受污染者承擔(dān)交易成本受污染者所能補(bǔ)償給污染者的費(fèi)用是邊際損害減去交易成本，給污染者的補(bǔ)償少了。受污染者討價(jià)還價(jià)的位置曲線從OD下移到T1，二者的垂直距離為邊際交易成本。新的均衡點(diǎn)為R，削減的污染物減少，環(huán)境質(zhì)量等級(jí)較低。污染者得到較少的轉(zhuǎn)移支付，削減污染的激勵(lì)減小69情景2污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)69因此：當(dāng)交易成本存在時(shí)，達(dá)到均衡點(diǎn)時(shí)的環(huán)境質(zhì)量水平隨著產(chǎn)權(quán)的制度安排不同而變化，此時(shí)科斯定理不再起作用。交易成本不是常數(shù)談判地位差別、交易成本的揭示、討價(jià)還價(jià)過程的不充分性、效率和公平方面的考慮等70因此：當(dāng)交易成本存在時(shí)，達(dá)到均衡點(diǎn)時(shí)的環(huán)境質(zhì)量水平隨著產(chǎn)權(quán)的科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置不當(dāng)在參與交易的人數(shù)較少時(shí)，科斯交易確實(shí)可以消除資源使用的低效率，顯然對(duì)庇古稅或補(bǔ)貼等政策沒有需求。而且，在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置不當(dāng)考察A活動(dòng)對(duì)B的影響（圖2-12）71科斯條件下的庇古稅71圖2-12科斯條件下的庇古稅造成資源配置不當(dāng)A的活動(dòng)水平邊際價(jià)值OGPC對(duì)B的邊際損害DKEMNF72圖2-12科斯條件下的庇古稅造成資源配置不當(dāng)A的活動(dòng)

向外部性的制造者征稅，有可能引起受害者的策略行為這種行為謀求改變稅負(fù)，以社會(huì)支出的形式使受害者收益。例如：一個(gè)洗衣店有兩個(gè)洗衣廠，甲廠位于發(fā)電廠附近，乙廠遠(yuǎn)離發(fā)電廠。讓甲廠多干活更有利可圖。在對(duì)外部性的制造者征收庇古稅的同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，也應(yīng)該同時(shí)對(duì)受害者征稅

73向外部性的制造者征稅，有可能引起受害者的策略行為734.產(chǎn)權(quán)的界定排他性在技術(shù)上可行嗎？環(huán)境用作廢棄物的接受者時(shí)，環(huán)境產(chǎn)權(quán)（）被界定。（碳氟化合物，國(guó)際條約）自然資源產(chǎn)權(quán)，（）被界定一些環(huán)境資源可以通過設(shè)置排他性，改變公共產(chǎn)品的特性（國(guó)家公園）產(chǎn)權(quán)的界定是一個(gè)歷史的過程，一個(gè)不斷創(chuàng)新的過程如果可行，是否可以接受？744.產(chǎn)權(quán)的界定排他性在技術(shù)上可行嗎？74思考題1、什么是外部性？外部性有什么特征？2、外部性問題的存在對(duì)資源最佳配置有什么影響？3、如何使外部性內(nèi)部化？4、公共產(chǎn)品的基本特征是什么？這兩個(gè)特征會(huì)導(dǎo)致什么結(jié)果？5、如何確定公共產(chǎn)品的需求？6、什么是產(chǎn)權(quán)？它有哪些基本屬性？7、如何理解產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的影響？產(chǎn)權(quán)方法有哪些局限性？75思考題1、什么是外部性？外部性有什么特征？75第2章資源配置基礎(chǔ)理論第1節(jié)外部性第2節(jié)公共物品第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論76第2章資源配置基礎(chǔ)理論第1節(jié)外部性1第1節(jié)外部性1.外部性的概念和分類2.外部性與資源配置3.外部性的內(nèi)部化77第1節(jié)外部性1.外部性的概念和分類21.外部性的概念和分類外部性的概念外部性（Externality），又稱外部效應(yīng)，源于英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Marshall提出來的“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。有關(guān)外部性的定義有很多。簡(jiǎn)單地說，外部性就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它經(jīng)濟(jì)主體的影響。幾種有代表性的定義如下：781.外部性的概念和分類外部性的概念3薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o與了無須補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾巍＃óa(chǎn)生主體）蘭德爾：外部性是用來表示“當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人”。（接受主體）式中Uj表示j的福利函數(shù)，j和k指不同的人或廠商，Xi指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)赫勒和斯塔雷特：外部性是指這樣一種情況，個(gè)人的效用函數(shù)或企業(yè)的成本函數(shù)不僅依存于其自身所能控制的變量，而這種依存關(guān)系又不受市場(chǎng)交易關(guān)系的影響

79薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了外部性的特征外部性獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外外部性產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性外部性具有某種強(qiáng)制性外部性不可能完全消除80外部性的特征5外部性的分類按外部性的影響效果（或影響方向）劃分外部經(jīng)濟(jì)(正的外部性)/外部不經(jīng)濟(jì)(負(fù)的外部性)

按外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域劃分生產(chǎn)的外部性/消費(fèi)的外部性類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)表2-1外部性的常見分類

請(qǐng)各舉幾個(gè)例子？81外部性的分類類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外2.外部性與資源配置外部性的測(cè)度外部性一般是用收益或費(fèi)用來測(cè)度的，具體指標(biāo)很多費(fèi)用指標(biāo)外部費(fèi)用：某一種具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，給他人帶來的不能得到補(bǔ)償?shù)膿p失或額外費(fèi)用私人費(fèi)用：通過市場(chǎng)表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格之中的真正發(fā)生支付的費(fèi)用社會(huì)費(fèi)用：私人費(fèi)用和外部費(fèi)用之和，是某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)帶來的真正承擔(dān)的全部費(fèi)用822.外部性與資源配置外部性的測(cè)度7費(fèi)用指標(biāo)私人費(fèi)用、社會(huì)費(fèi)用、外部費(fèi)用的關(guān)系：私人費(fèi)用+外部費(fèi)用=社會(huì)費(fèi)用邊際外部成本，邊際私人成本，邊際社會(huì)成本收益指標(biāo)外部收益，私人收益，社會(huì)收益，邊際外部收益，邊際私人收益，邊際社會(huì)收益83費(fèi)用指標(biāo)8外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響

當(dāng)一個(gè)企業(yè)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，對(duì)社會(huì)來說，該企業(yè)的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會(huì)其他企業(yè)產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)（圖2-1）私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1>Q84外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置9圖2-1外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQQ1PMSC邊際社會(huì)成本MPC邊際私人成本MEC邊際環(huán)境成本85圖2-1外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響當(dāng)一個(gè)部門存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，對(duì)社會(huì)來說，該部門的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會(huì)其他部門產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)。（圖2-2）部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1>Q86外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置11圖2-2外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQQ1PSS社會(huì)供給PS

部門供給SD社會(huì)需求P187圖2-2外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響

單個(gè)企業(yè)外部經(jīng)濟(jì)性的存在，導(dǎo)致該企業(yè)產(chǎn)出太少，資源投入不足。而社會(huì)其他企業(yè)產(chǎn)出過多，資源配置狀況不是最優(yōu)，出現(xiàn)低效率現(xiàn)象。(圖2-3）私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1<

Q88外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置13圖2-3外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQ1QPMSC邊際社會(huì)成本MPC邊際私人成本MEB

邊際環(huán)境收益89圖2-3外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)單個(gè)企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響

外部經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致部門產(chǎn)出水平低于社會(huì)所需求的產(chǎn)出水平，產(chǎn)品價(jià)格高于社會(huì)所需求的價(jià)格。外部性導(dǎo)致投入不足，而社會(huì)其他部門資源投入過多，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)偏離了資源最優(yōu)配置狀態(tài)。（圖2-4）部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1

社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：QQ1<Q90外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置15圖2-4外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格POQ1QP1PS

部門供給SS

社會(huì)供給SD社會(huì)需求P91圖2-4外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)部門資源配置的影響生產(chǎn)量Q價(jià)格P小節(jié)：外部性的后果——低效的資源配置外部性的存在，無論是外部經(jīng)濟(jì)性還是外部不經(jīng)濟(jì)性，造成完全依靠市場(chǎng)機(jī)制，都不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，使得具有外部性的產(chǎn)品過量生產(chǎn)或者過少供應(yīng)。造成資源配置的低效率。那么，怎么來減輕或者消除外部性造成的資源配置的低效率呢？外部性的內(nèi)部化是解決這一問題的思路92小節(jié)：外部性的后果——低效的資源配置那么，怎么來減輕或者消除3.外部性的內(nèi)部化外部性內(nèi)部化的含義所謂外部性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部費(fèi)用，進(jìn)入他們的生產(chǎn)或消費(fèi)決策，由他們自己承擔(dān)，以此彌補(bǔ)私人成本與社會(huì)成本的差額，從而解決外部性問題。在如何使外部性內(nèi)部化的研究中，形成了以庇古為代表的“政府干預(yù)”思路和以科斯為代表的“產(chǎn)權(quán)安排”思路933.外部性的內(nèi)部化外部性內(nèi)部化的含義18庇古的思路1920年，庇古首次提出了對(duì)污染收稅或費(fèi)的想法：當(dāng)社會(huì)邊際成本（收益）與私人邊際成本（收益）不相等時(shí)，政府可以通過稅收與補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段使邊際稅率（邊際補(bǔ)貼）等于邊際外部成本（邊際外部收益），使外部性“內(nèi)部化”。比如一方面由政府對(duì)造成負(fù)外部性的生產(chǎn)者征稅，限制其生產(chǎn)；另一方面，給產(chǎn)生正外部性的生產(chǎn)者補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其擴(kuò)大生產(chǎn)。這樣，在利潤(rùn)最大化原則作用下，生產(chǎn)者從各自利益出發(fā)，會(huì)將其產(chǎn)量調(diào)整到價(jià)格等于社會(huì)邊際成本之點(diǎn)。這就是庇古提出的“修征稅”（correctivetax）辦法。94庇古的思路19征稅手段的幾何模型征稅前：廠商按PMR=PMC決策，私人最優(yōu)產(chǎn)量為q0，市場(chǎng)均衡數(shù)量為Q0，導(dǎo)致過渡污染排放征稅：邊際損害成本（MDC）事實(shí)上由廠商以稅收的方式支付征稅后：廠商的邊際成本曲線移動(dòng)到與社會(huì)邊際成本曲線重合，廠商產(chǎn)量減少到q1，市場(chǎng)均衡價(jià)格由P0上升到P1；均衡數(shù)量由Q0減少到Q1。通過征稅實(shí)現(xiàn)了減少污染的目的，達(dá)到私人最優(yōu)與社會(huì)最優(yōu)的統(tǒng)一95征稅手段的幾何模型20(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ1Q0S1S0DP0P1E1E0(B)代表性廠商產(chǎn)量qOq1q0SMCPMCPMR=SMRe1e0MR,MCMDC圖2-5征稅手段的幾何模型96(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ1Q0S1S0DP0P1補(bǔ)貼手段的幾何模型補(bǔ)貼前：按PMR=PMC，私人最優(yōu)產(chǎn)量為q0。而社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量由SMR=SMC的原則定在q1處。行業(yè)供給量Q0

補(bǔ)貼：政府對(duì)每單位產(chǎn)品支付XR的補(bǔ)貼補(bǔ)貼后：廠商的私人收益曲線就會(huì)向上移動(dòng)。廠商擴(kuò)大產(chǎn)量q0到q1。行業(yè)的供給增加，均衡價(jià)格由P0下降到P1；均衡數(shù)量由Q0擴(kuò)大到Q1。97補(bǔ)貼手段的幾何模型22(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ0Q1S0S1DP1P0E0E1(B)代表性廠商產(chǎn)量qOq0q1SMC=PMCSMRPMRe1e0MR,MCXR圖2-6補(bǔ)貼手段的幾何模型98(A)行業(yè)需求量Q價(jià)格POQ0Q1S0S1DP1P0科斯的思路科斯的思路主要通過科斯定理來表達(dá)：只要交易成本為零，外部效應(yīng)將自動(dòng)趨于消失，法定權(quán)利的初始設(shè)置便無關(guān)緊要。只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換達(dá)到配置的最佳效率?？扑苟ɡ砜梢杂脠D2-7說明，假定經(jīng)濟(jì)中只有污染者和受污染者兩個(gè)人。99科斯的思路24圖2-7由談判達(dá)到的最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量污染排放量SOS1S0CDTW邊際損害/邊際削減成本100圖2-7由談判達(dá)到的最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量污染排放量SOS1S情景1：假定環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)歸與受污染者受污染者的邊際損害曲線OD，污染者的邊際削減成本曲線CS0

。討價(jià)還價(jià)的結(jié)果在W點(diǎn)達(dá)到均衡，環(huán)境中的污染物的數(shù)量為OS1，污染者將為單位污染物支付一定的費(fèi)用T給受污染者情景2：假定污染者擁有環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)。討價(jià)還價(jià)的結(jié)果同樣在W點(diǎn)達(dá)到均衡，受污染者支付一定的費(fèi)用T給污染者，污染排放量限定在OS1水平上。101情景1：假定環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)歸與受污染者26例：科斯定理的應(yīng)用假設(shè)小區(qū)周圍有一迪廳，影響小區(qū)居民休息。如何解決：迪廳停業(yè)還是居民繼續(xù)忍受？決策原則：比較迪廳的收益與居民受干擾的成本方案1：假定迪廳享有經(jīng)營(yíng)的權(quán)力，居民給迪廳錢，讓迪廳停業(yè)。方案2：居民有權(quán)要求安寧，迪廳向居民付錢，讓居民忍受噪音結(jié)論：無論最初權(quán)力分配，都可達(dá)最優(yōu)102例：科斯定理的應(yīng)用27科斯思路下外部性內(nèi)部化的兩種形式一是聯(lián)合。將幾個(gè)交易主體合并成一個(gè)交易主體，從而消滅了交易的必要，也就消滅了扭曲資源配置的可能。二是買賣損害權(quán)。也就是在既定的誰都有損害或保護(hù)自己不受損害的權(quán)利，沒有權(quán)利的一方可以通過市場(chǎng)向有權(quán)利的一方購買。其實(shí)質(zhì)是引入市場(chǎng)，使環(huán)境外部性在產(chǎn)權(quán)明晰界定的基礎(chǔ)上，進(jìn)入市場(chǎng)交，如排污權(quán)的交易。103科斯思路下外部性內(nèi)部化的兩種形式28科斯思路的局限參與人增加產(chǎn)生的問題交易成本急劇增加當(dāng)人數(shù)增加時(shí)，有什么機(jī)制能協(xié)調(diào)各方力量，使人們自愿參加交易，并保證協(xié)議得到貫徹用自愿交易方式解決外部性問題，隱含了產(chǎn)權(quán)清晰的前提，而產(chǎn)權(quán)清晰的過程本身又是會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本104科斯思路的局限29第2節(jié)公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的概念與分類2.公共產(chǎn)品與資源配置3.公共產(chǎn)品的需求顯示105第2節(jié)公共產(chǎn)品1.公共產(chǎn)品的概念與分類301.公共產(chǎn)品的概念與分類公共產(chǎn)品的概念公共產(chǎn)品是相對(duì)于私人產(chǎn)品而言的薩繆爾森的定義：純粹的公共產(chǎn)品是指這樣一種產(chǎn)品，即每個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該產(chǎn)品消費(fèi)的減少。區(qū)別：公共產(chǎn)品≠公共財(cái)產(chǎn)私人產(chǎn)品≠私人財(cái)產(chǎn)1061.公共產(chǎn)品的概念與分類公共產(chǎn)品的概念31公共產(chǎn)品的性質(zhì)非競(jìng)爭(zhēng)性指某人對(duì)一產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)妨礙他人同時(shí)享用，也不會(huì)因此減少他人消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本為零。例：海上航標(biāo)燈；學(xué)校的廣播非排他性任何人都不能因?yàn)樽约旱南M(fèi)而排除他人對(duì)該物品的消費(fèi)。在技術(shù)上無法將那些不愿意為消費(fèi)行為埋單的人排除在消費(fèi)該產(chǎn)品的收益范圍之外，或者雖然在技術(shù)上可以排他，但排他的成本很高而導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)上不可行。如：國(guó)防107公共產(chǎn)品的性質(zhì)32表2-2物品的分類類型非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性①純公共產(chǎn)品，如路燈②共有資源，如海洋中的魚排他性③自然壟斷（俱樂部產(chǎn)品），如有線電視④私人產(chǎn)品，如食物純公共產(chǎn)品：具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品：具有局部非競(jìng)爭(zhēng)性和局部的非排他性公共產(chǎn)品的分類108表2-2物品的分類類型非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排他性①純公共產(chǎn)品的分類不是一成不變的排他技性技術(shù)的引入，可以改變產(chǎn)品的性質(zhì)。如：燈塔是公共產(chǎn)品，但如果燈塔收到信號(hào)后才能發(fā)光，就變成了私人產(chǎn)品。產(chǎn)權(quán)的清晰界定，可以改變產(chǎn)品的性質(zhì)。如：海洋中的魚是共有資源，界定專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)后就轉(zhuǎn)化成私人產(chǎn)品。區(qū)分環(huán)境功能的性質(zhì)。廢棄物的接受者和自然資源的提供者（共有資源），通過引入稀缺價(jià)格和排他機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺水a(chǎn)品；環(huán)境作為公共消費(fèi)品的提供者時(shí)，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。109產(chǎn)品的分類不是一成不變的342.公共產(chǎn)品與資源配置“公地的悲劇”哈丁，1968，公共牧場(chǎng)遭遇過度放牧單個(gè)牧民的收益最大化：增加一頭牲畜的正效用+1，負(fù)效用-1/n（n為牧民總數(shù)）。每個(gè)牧民都有足夠的動(dòng)力繼續(xù)增加自己放牧的數(shù)量，而他們所處的世界是有限的，最終導(dǎo)致草地退化直至毀滅。公地的悲劇就發(fā)生了。推廣開去，有很多類似的邏輯……1102.公共產(chǎn)品與資源配置“公地的悲劇”35“公地的悲劇”“公地的悲劇”的實(shí)質(zhì)如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致該共有資源的過度使用，最終使全體成員的利益受損。從另一角度看，公地的悲劇也是由于產(chǎn)權(quán)界定不清導(dǎo)致的外部效應(yīng)形式，使得理性人在計(jì)算個(gè)人成本時(shí)忽略了其行為的社會(huì)成本。解決“公地的悲劇”的思路觀念上的轉(zhuǎn)變。形成自然資源和環(huán)境資源“有價(jià)”的觀念是前提。建立排他性產(chǎn)權(quán)。111“公地的悲劇”36“搭便車”問題休謨，1740年消費(fèi)者都有隱瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品偏好的傾向在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果有公共產(chǎn)品的存在，就會(huì)出現(xiàn)免費(fèi)搭車者如果所有社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車者，最終結(jié)果是誰也享受不到公共產(chǎn)品“搭便車”問題是“囚徒困境”的又一個(gè)表現(xiàn)（以環(huán)境治理為例）112“搭便車”問題37參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理5，513，2處理2，1310，10表2-3環(huán)境治理博弈的報(bào)酬矩陣假設(shè)A、B兩個(gè)企業(yè)每個(gè)企業(yè)處理污染的成本是11，不處理的成本是0；如果兩個(gè)企業(yè)都不處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)值是5；一家處理，一家不處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值都為13；兩個(gè)企業(yè)都處理，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)值為21。113參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理5，513，走出“搭便車”的思路1）借助制度

政府可以制定環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，以此改變博弈的支付向量從而有利于實(shí)現(xiàn)合作。在上例中，假定對(duì)不處理污染的企業(yè)罰款10個(gè)單位（表2-4）2）俱樂部資源假說表2-4受規(guī)制的環(huán)境治理矩陣參與者及所選策略企業(yè)B不處理處理企業(yè)A不處理-5，-53，2處理2，310，10114走出“搭便車”的思路2）俱樂部資源假說表2-4受規(guī)制的環(huán)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈市場(chǎng)機(jī)制不能使公共產(chǎn)品的供給達(dá)到有效水平，因?yàn)椋汗伯a(chǎn)品消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，意味著增加一個(gè)人的消費(fèi)所引起的邊際成本為零。按照價(jià)格等于邊際成本的原則，對(duì)這一產(chǎn)品的消費(fèi)不應(yīng)該收費(fèi)。如果對(duì)這種產(chǎn)品的使用不收費(fèi)，產(chǎn)品的成本難以得到補(bǔ)償，市場(chǎng)上也不會(huì)提供這種產(chǎn)品。消費(fèi)的非排他性使市場(chǎng)供給出現(xiàn)不足。必須通過其他方式彌補(bǔ)公共產(chǎn)品供給的不足，政府必須干預(yù)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)115公共產(chǎn)品與市場(chǎng)失靈40政府該提供什么水平的公共產(chǎn)品？→如何確定公共產(chǎn)品的需求？→

一種方法：假定存在一個(gè)社會(huì)福利函數(shù)，并借助于成本收益分析另一種方法：基于個(gè)人偏好的需求機(jī)制，并由此決定提供的公共產(chǎn)品的數(shù)量116政府該提供什么水平的公共產(chǎn)品？→41社會(huì)福利函數(shù)假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在一個(gè)社會(huì)福利函數(shù)私人物品數(shù)量為Ci，環(huán)境質(zhì)量水平為U，P為其他政策變量環(huán)境質(zhì)量的設(shè)置問題就是在轉(zhuǎn)換空間和一定的約束條件下使社會(huì)福利函數(shù)最大化的問題。3.公共產(chǎn)品的需求顯示社會(huì)福利函數(shù)分析方法的局限性主要的局限性在于其基本假設(shè)，即社會(huì)福利函數(shù)的存在性117社會(huì)福利函數(shù)私人物品數(shù)量為Ci，環(huán)境質(zhì)量水平為U，P為其他政成本收益分析凈收益最大化的方法決定環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)化水平凈收益N(U)=總收益B(U)-總成本C(U)凈收益最大化的條件是環(huán)境政策的成本：資源成本、目標(biāo)損失

環(huán)境政策的收益：市場(chǎng)價(jià)格法、支付意愿法、家庭生產(chǎn)函數(shù)法、成本評(píng)價(jià)法和享樂價(jià)格分析法的等118成本收益分析環(huán)境政策的成本：資源成本、目標(biāo)損失43林達(dá)爾均衡方法基本思路每一個(gè)社會(huì)成員都按照其從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小，來承擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，則公共產(chǎn)品的供給就會(huì)達(dá)到有效率的水平在林達(dá)爾的均衡中，全部消費(fèi)者有一個(gè)公共的數(shù)量,總成本在消費(fèi)者之間分?jǐn)?19林達(dá)爾均衡方法44圖2-8簡(jiǎn)單的林達(dá)爾均衡模型公共產(chǎn)品數(shù)量（環(huán)境質(zhì)量水平）OGb甲的份額負(fù)擔(dān)成本D甲D乙乙的份額(h)(1-h)ABGah1h0EGe120圖2-8簡(jiǎn)單的林達(dá)爾均衡模型公共產(chǎn)品數(shù)量OGb甲的

林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)條件每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地表達(dá)自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益的大小，不存在隱瞞行為每一個(gè)社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的偏好，相互之間知道彼此從公共產(chǎn)品消費(fèi)中得到的邊際收益，從而不存在隱瞞偏好的可能林達(dá)爾均衡方法存在的問題投票人可能存在隱瞞偏好信息以逃脫相應(yīng)稅收負(fù)擔(dān)的動(dòng)機(jī)(搭便車）涉及多人的情況下，達(dá)成一致需要很高的協(xié)商成本，經(jīng)常會(huì)造成無法作出決策的局面121林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)條件46社會(huì)選擇機(jī)制維克-克拉克表達(dá)了一種嚴(yán)格的個(gè)人激勵(lì)相容的社會(huì)選擇機(jī)制，即維克-克拉克稅。維克-克拉克稅是一種匯總個(gè)人偏好的制度機(jī)制，設(shè)計(jì)的目的就是使所有人報(bào)告他們的真實(shí)支付意愿（也可以叫做說真話機(jī)制）這種稅僅對(duì)關(guān)鍵投票者征收，即對(duì)那些支付意愿與社會(huì)其他人選擇不同的人征收122社會(huì)選擇機(jī)制47克拉克稅的簡(jiǎn)單描述考慮環(huán)境質(zhì)量從A變?yōu)锽的社會(huì)選擇問題假定每個(gè)人都知道環(huán)境質(zhì)量從A到B時(shí)他的成本份額Ci，表明自身對(duì)此公共產(chǎn)品提供的支付意愿Pi，支付意愿凈值Si=Pi-CiSi之和SB代表所有人對(duì)環(huán)境質(zhì)量從A到B的凈支付意愿之和，如果SB>0，社會(huì)選擇B投票人i以外的所有其他投票者表明的凈支付意愿記作SB-i，如果SB>0,但SB-i<0,則投票人i就是關(guān)鍵人物，他就得支付克拉克稅T，大小等于SB-i的絕對(duì)值。123克拉克稅的簡(jiǎn)單描述48例1：假設(shè)一個(gè)大學(xué)宿舍中住了三名學(xué)生甲、乙、丙，三人要合伙購買一臺(tái)電視。電視的價(jià)格是3000元，每個(gè)人要支付的成本為1000元假設(shè)甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500怎么知道三人真實(shí)的支付意愿呢？124例1：49甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真實(shí)支付意愿(真實(shí)收益)5005001500報(bào)告支付意愿都說真話5005001500丙夸大其真實(shí)支付意愿5005002500凈支付意愿都說真話-500-500500-500不購買丙夸大其真實(shí)支付意愿-500-5001500500-1000購買對(duì)關(guān)鍵人物丙征收克拉克稅

T=1000，各人的真實(shí)凈收益00-500-500不購買表2-5

125甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置3.產(chǎn)權(quán)方法的局限4.產(chǎn)權(quán)的界定126第3節(jié)產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)511.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的概念財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也稱財(cái)產(chǎn)權(quán)。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上反映的是一種利益關(guān)系產(chǎn)權(quán)可以定義為一系列的規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定了稀缺資源和物品的使用方式1271.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)52理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，它總是以復(fù)數(shù)名詞（propertyrights）的形式出現(xiàn)，包括一切與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利產(chǎn)權(quán)是一種行為權(quán)利，它規(guī)定了人們可以做什么、不可以做什么產(chǎn)權(quán)需要通過社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施，所謂社會(huì)強(qiáng)制既可以表現(xiàn)為國(guó)家意志，即法律、法令、法規(guī)、決定、政策等正式制度，也可以是社會(huì)習(xí)俗和社會(huì)公德等產(chǎn)權(quán)與外部性存在著緊密聯(lián)系，它通過規(guī)定人們的行為邊界，進(jìn)而界定了人們?nèi)绾问芤婧褪軗p的關(guān)系，以及如何向受損者進(jìn)行補(bǔ)償和向受益者進(jìn)行索取產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易產(chǎn)權(quán)是人與人的關(guān)系128理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：53產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）排他性：決定誰在一個(gè)特定方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利完整性：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，完整的產(chǎn)權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余索取權(quán)、繼承權(quán)等可分割性：不是對(duì)產(chǎn)權(quán)所依附的物品進(jìn)行分割，而是對(duì)物品的各項(xiàng)權(quán)利劃分可交易性：產(chǎn)權(quán)必須可以交易，如果不能進(jìn)行交易，則產(chǎn)權(quán)是不完整的129產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）54環(huán)境產(chǎn)權(quán)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的含義環(huán)境產(chǎn)權(quán)（EnvironmentalPropertyRights），是指行為主體對(duì)某一環(huán)境資源具有的所有、使用、占有、處分以及收益等各種權(quán)利的集合。具有產(chǎn)權(quán)的基本屬性根據(jù)排他性可以將產(chǎn)權(quán)分為兩類：排他性產(chǎn)權(quán)和非排他性產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)恰好是產(chǎn)權(quán)的兩種極端表現(xiàn)類型，私有產(chǎn)權(quán)具有很強(qiáng)的排他性，而公有產(chǎn)權(quán)則表現(xiàn)為明顯的非排他性130環(huán)境產(chǎn)權(quán)55共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源（commonpoolresources）兩大特征：非排他性；競(jìng)爭(zhēng)性如：公海中的漁業(yè)資源、放牧草地共有資源面臨的兩大挑戰(zhàn)：一是排他二是激勵(lì)合法使用者投資于這些資源或者在生物物理約束下來使用這些資源。131共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度56共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源的管理一般有四種產(chǎn)權(quán)制度（參見Bromley的分類體系，Bromley,D.W.(1991)EnvironmentandEconomy:propertyrightsandPublicPolicy.Cambridge:BasilBlackwell）OpenaccessGovernmentpropertyCommon(orgroup)propertyPrivate(orindividual)property132共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度57Openaccess也稱Resnullius（雷斯紐利斯）制，或公開進(jìn)入。無人擁有對(duì)資源的使用和控制權(quán)，遵循先來先得的原則，因?yàn)闆]有個(gè)人或團(tuán)體有權(quán)限制他人進(jìn)入。導(dǎo)致廣為人知的“公地的悲劇（TheTragedyoftheCommons）發(fā)生其含義是：共有資源需要私有化或者集權(quán)政府管理Government

property國(guó)家所有制，政府擁有和控制資源。在世界上的任何國(guó)家都不同程度地存在，如國(guó)家公園、國(guó)有森林等。在這種產(chǎn)權(quán)制度下，效率和環(huán)境問題可能發(fā)生133Openaccess58Common(orgroup)property共同所有制，集體擁有。可以有正式的形式，如法律條款的規(guī)定，也可以不具有正式的形式，而由傳統(tǒng)習(xí)慣來確定。共同所有制在確保效率和資源的持久使用上的作用視具體情況不同而不同，還取決于做出集體決策的規(guī)則。例：（成功）瑞士阿爾卑斯牧場(chǎng)（失?。┧估锾m卡的一個(gè)小漁村Private(orindividual)property

私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)的效率取決于市場(chǎng)完善的假定134Common(orgroup)property59科斯定理假定有關(guān)環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)能夠被清晰地界定，能夠自由交易，并且沒有任何交易成本，那么無論產(chǎn)權(quán)歸屬于哪一方，都可以通過權(quán)利交易，實(shí)現(xiàn)最佳的環(huán)境配置水平產(chǎn)權(quán)分析需回答的問題：假定產(chǎn)權(quán)能夠被界定，那么產(chǎn)權(quán)歸屬將如何影響環(huán)境的配置？產(chǎn)權(quán)的自由交易如何影響環(huán)境配置？產(chǎn)權(quán)是否能夠被界定？2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置135科斯定理2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置60優(yōu)化配置的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始配置無關(guān)產(chǎn)權(quán)的自由交易影響環(huán)境配置和福利（見圖2-9）假設(shè)：產(chǎn)量與空氣污染量之間的比例是1：1