檔案實(shí)施細(xì)則

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁(yè)眉頁(yè)腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除，謝謝！____________________________________信息(檔案)管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則現(xiàn)行版本修改狀態(tài)A1___________監(jiān)理部二OOX年XX月XX日1、編制目的及本工程檔案特點(diǎn)傳遞、存儲(chǔ)和歸檔，指導(dǎo)施工單位規(guī)范編報(bào)文件資料，做好檔案管理保檔案資料齊全、規(guī)范、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的移交相關(guān)單位，全面完成工程監(jiān)理任務(wù)，結(jié)合本工程的具體情況，制定本實(shí)施細(xì)則。根據(jù)本工程特點(diǎn)闡述檔案編制主要特點(diǎn)2、編制依據(jù)2.12.2建設(shè)單位提供的有關(guān)火電建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔制度,火電建設(shè)項(xiàng)目檔案分類表等。2.32.42.5建設(shè)單位和承包單位的施工合同及有關(guān)附件。3、監(jiān)理工作范圍3.1項(xiàng)目監(jiān)理部檔案資料管理統(tǒng)一由安全綜合組文檔和綜合管理師做好監(jiān)理文檔的信息管理工作；3.2負(fù)責(zé)歸檔的質(zhì)量管理體系和職業(yè)安全健康與環(huán)境管理文件管理；3.3負(fù)責(zé)歸檔的工程監(jiān)理文件(含電子文檔及圖像資料)和外來文求編報(bào)資料；3.4協(xié)助建設(shè)單位對(duì)各施工單位進(jìn)行文件檔案檢查，協(xié)助建設(shè)單位定期召開項(xiàng)目文件例會(huì)，協(xié)助建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目歸檔文件進(jìn)行審核。3.5負(fù)責(zé)上級(jí)主管單位文件管理及國(guó)家政府部門文件管理；3.6負(fù)責(zé)國(guó)家法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等外來文件歸口管理。4、檔案資料主要內(nèi)容4.1《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定的監(jiān)理資料內(nèi)容（1）施工合同文件及工程委托監(jiān)理合同；（2）勘察設(shè)計(jì)文件；（3）監(jiān)理規(guī)劃；（4）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；（5）分包單位資格報(bào)審表；（6）設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審會(huì)議紀(jì)要；（7）施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表；（8）工程開工/復(fù)工報(bào)審表及工程暫停令；（9）測(cè)量核驗(yàn)資料；（10）工程進(jìn)度計(jì)劃；（11）工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件；（12）檢查、試驗(yàn)資料；（13）工程變更資料；（14）隱蔽工程驗(yàn)收資料；（15）工程計(jì)量單和工程款支付證書；（16）監(jiān)理工程師通知單；（17）監(jiān)理工作聯(lián)系單；（18）報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表；（19）會(huì)議紀(jì)要；（20）往來函件；（21）監(jiān)理日記；（22）監(jiān)理月報(bào)；（23）工程質(zhì)量缺陷與事故處理文件；（24）分部工程、單位工程等驗(yàn)收資料；（25）索賠文件資料；（26）竣工結(jié)算審核意見書；（27）工程項(xiàng)目施工階段質(zhì)量評(píng)估報(bào)告等專題報(bào)告；（28）監(jiān)理工作總結(jié)。4.2工程施工階段資料的主要內(nèi)容施工管理以及監(jiān)理管理工作資料。4.2.1工程施工階段監(jiān)理依據(jù)性資料工程施工階段監(jiān)理依據(jù)性資料的主要內(nèi)容如下表：監(jiān)理依據(jù)性資料的主要內(nèi)容表4-2-1文件。“可研”階段文件（含工程估算）及其審查和批復(fù)文件。工程項(xiàng)目的融資、貸款合同、協(xié)議。環(huán)境預(yù)測(cè)、調(diào)查報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書。環(huán)保、消防、工業(yè)安全等方面的協(xié)議、執(zhí)照、文件等。忘錄等；開工前的審計(jì)文件；工程所有租賃文件。監(jiān)理大綱10監(jiān)理合同4.2.2施工階段過程控制方面的資料內(nèi)容A類：承包商（設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試）向項(xiàng)目法人、項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)送YM/JJ-03-A01設(shè)計(jì)修改通知單報(bào)審表YM/JJ-03-A02分包商資質(zhì)報(bào)審表YM/JJ-03-A03施工組織總設(shè)計(jì)報(bào)審表YM/JJA-06續(xù)2施工圖會(huì)審及交底記錄YM/JJ-03-A07保溫工程施工申請(qǐng)單YM/JJ-03-A08施工/調(diào)試進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表YM/JJ-03-A09施工進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃報(bào)審表YM/JJ-03-A10變更工期申請(qǐng)表101112131415YM/JJ-03-A11復(fù)工申請(qǐng)表YM/JJ-03-A12主要材料及構(gòu)（配）件供貨商資質(zhì)報(bào)審表YM/JJ-03-A13主要工程材料報(bào)審表YM/JJ-03-A14主要設(shè)備開箱申請(qǐng)表YM/JJ-03-A15設(shè)備缺陷通知單YM/JJ-03-A16工程控制網(wǎng)測(cè)量報(bào)驗(yàn)單YM/JJ-03-A17特殊工種及試驗(yàn)人員資格核查表YM/JJ-03-A17特殊工種及試驗(yàn)人員統(tǒng)計(jì)表續(xù)YM/JJ-03-A29整改報(bào)驗(yàn)單YM/JJ-03-A34照明工程報(bào)驗(yàn)單YM/JJ-03-A35設(shè)備缺陷處理報(bào)驗(yàn)單YM/JJ-03-A35設(shè)備缺陷處理完工單續(xù)414243444546YM/JJ-03-A36見證取樣記錄YM/JJ-03-A37簽證書YM/JJ-03-A38設(shè)計(jì)變更處理報(bào)驗(yàn)單YM/JJ-03-A39工程量簽證單YW/JJ-03-40YW/JJ-03-41監(jiān)理工程師通知單回復(fù)單B類：監(jiān)理部用表4748495051YM/JJ-03-B01整改通知單YM/JJ-03-B02停工通知單YM/JJ-03-B04工程驗(yàn)評(píng)記錄季度匯總呈報(bào)表YM/JJ-03-B05監(jiān)理工程師通知單C類：通用表525354YM/JJ-03-C02內(nèi)部工作聯(lián)系單YM/JJ-03-C03技術(shù)變更會(huì)簽單4.2.3監(jiān)理部需移交歸檔的工程監(jiān)理文件移交建設(shè)單位檔案的文件內(nèi)容表4-2-3檔案資料質(zhì)量事故處理結(jié)果報(bào)驗(yàn)表1718192021222324252627282930工程項(xiàng)目開工報(bào)審表(附項(xiàng)目開工準(zhǔn)備工作審查表)監(jiān)理日記3132設(shè)計(jì)變更處理報(bào)驗(yàn)單5、文件資料信息的管理理，監(jiān)理文件資料的發(fā)文與登記；監(jiān)理文件檔案資料傳閱；文件檔案資料分類存放；監(jiān)理文件檔案資料歸檔、借閱、更改與作廢。項(xiàng)目監(jiān)理部的信息流程圖5.1施工單位文件資料的編報(bào)料一概退還施工單位，并要求其重新編報(bào)。5.2監(jiān)理資料的收發(fā)文與登錄件人員簽字以及收到或借出日期，必要時(shí)應(yīng)注明接收資料的具體時(shí)間。（2）監(jiān)理信息在有追溯性要求的情況下，應(yīng)注意核查所填部分部位，以及該材料質(zhì)保證明的原件保存處等。記錄上注明相關(guān)信息的編號(hào)和存放處。（4）文檔綜合信息工程師須檢查資料的各項(xiàng)內(nèi)容的填寫和記錄（5）有關(guān)工程建設(shè)照片及聲像資料等應(yīng)注明拍攝日期及所反映監(jiān)理工程師進(jìn)行處理，重要資料內(nèi)容應(yīng)在監(jiān)理日記中記錄。（6）部分收文如涉及建設(shè)單位的工程建設(shè)指令或設(shè)計(jì)單位的技公布。（7）監(jiān)理發(fā)文由總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師簽名，并類編碼，并在發(fā)文登記表上登記。登記內(nèi)容包括：文件的分類編碼、發(fā)文文件名稱、摘要信息、接收文件的單位（部門）名稱、發(fā)文日期簽名。檔綜合信息管理人員應(yīng)及時(shí)將發(fā)文原件歸入相應(yīng)的文件柜（夾）中，并在目錄清單中予以記錄。5.3資料傳閱由項(xiàng)目總監(jiān)或其授權(quán)的監(jiān)理工程師確定資料、記錄是否需傳閱，名，并注明日期。資料和記錄傳閱期限不應(yīng)超過該資料的處理期限。傳閱完畢后，資料原件應(yīng)交還信息管理人員歸檔。5.4監(jiān)理資料分類存放法進(jìn)行存放在專用資料柜和專用資料夾中。（2）為提高監(jiān)理管理效率，方便監(jiān)理人員檢索和查閱，文檔綜合信息管理人員應(yīng)采用計(jì)算機(jī)對(duì)監(jiān)理信息進(jìn)行輔助管理。（3）資料應(yīng)保持清晰，不得隨意涂改記錄，保存過程中應(yīng)保持記錄介質(zhì)的清潔和完整。（4）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)存放的資料原則上不得外借，如政府部門、資料時(shí)，應(yīng)填寫資料借閱單，并明確歸還時(shí)間。文檔綜合信息管理人員辦理有關(guān)借閱手續(xù)后，應(yīng)在資料夾的內(nèi)附目錄上作特殊標(biāo)記。（5）監(jiān)理資料的更改應(yīng)由原制定部門相應(yīng)責(zé)任人執(zhí)行，涉及審時(shí)，新責(zé)任人必須獲得所依據(jù)的背景資料。監(jiān)理資料更改后，由信息程中必須保證項(xiàng)目參建單位中所有相關(guān)部門都得到相應(yīng)資料的有效版本。資料換發(fā)新版時(shí)，應(yīng)由信息管理部門負(fù)責(zé)將原版本收回作廢。樣本以備查閱。5.5監(jiān)理音像資料的管理（1）項(xiàng)目監(jiān)理部的音像資料是監(jiān)理檔案資料的重要組成部分，工程監(jiān)理過程中產(chǎn)生的音像資料歸口由安全綜合組文檔綜合信息工程師負(fù)責(zé)管理。錄像帶、U盤（或光盤、軟盤）等。（3）音像資料的內(nèi)容。音像資料的內(nèi)容以反映本工程的特點(diǎn)、工程質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)安全文明狀況和重要工作結(jié)點(diǎn)為主，如：①施工過程中的重大事件和重要現(xiàn)場(chǎng)情況；②主要施工工序的施工情況，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的實(shí)施情況；驗(yàn)收情況；④反映施工過程中質(zhì)量問題、質(zhì)量事故的情況和處理過程；⑤反映施工過程中安全施工（包括安全隱患、違章、安全事故及處理情況）和文明施工狀況；⑥反映工程項(xiàng)目關(guān)鍵工序、階段性成果和實(shí)物效果情況；⑦每月末的工程形象進(jìn)度情況。（4）音像資料應(yīng)按專題內(nèi)容和拍攝時(shí)間進(jìn)行排序和歸檔，并附有文字和簡(jiǎn)要說明。（5）本工程采用計(jì)算機(jī)對(duì)監(jiān)理信息進(jìn)行輔助管理，當(dāng)相關(guān)的資和記錄刪除。6、文件資料的歸檔按《建設(shè)項(xiàng)目檔案整理規(guī)范實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。6.3監(jiān)理公司檔案分類達(dá)監(jiān)理公司相應(yīng)的監(jiān)理資料。江西誠(chéng)達(dá)公司工程監(jiān)理檔案分類及保管期限表（A）保管期限監(jiān)理主持的質(zhì)量分析會(huì)議紀(jì)要設(shè)計(jì)交底及圖紙會(huì)審記錄監(jiān)理主持的施工協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要委托監(jiān)理合同、合同補(bǔ)充協(xié)議、中標(biāo)函工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人名單監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理工程師通知單/監(jiān)理工程師通知回復(fù)單監(jiān)理月報(bào)施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表（表、書）工程開工/復(fù)工審批表624625626長(zhǎng)期長(zhǎng)期長(zhǎng)期工程款支付證書/工程款支付申請(qǐng)表隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄及報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表江西