XX有限公司合規(guī)管理辦法

《《XX（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和提升XX（以下簡(jiǎn)稱：公司）及所屬（試行）經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及其全資、控股或有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的各級(jí)子公司（以下簡(jiǎn)稱：子公司）。第三條規(guī)則等要求。第四條第五條第六條合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：（）各部門、各子公司和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)（）（協(xié)同聯(lián)動(dòng)原則。公司合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、紀(jì)檢、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、銜接，確保合規(guī)管理體系（）第七條公司應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，大力營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，為全員樹(shù)立正確的價(jià)值觀，積極引導(dǎo)員工合規(guī)從業(yè)，做第八條第八條公司應(yīng)建立與公司經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。合規(guī)管理體系應(yīng)包括以下方面：第二章合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第二章合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第九條第九條公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（）（）（）第十條公司監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理工作職責(zé)主要包括：（）（監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（）（）第十一條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，合規(guī)管理委員會(huì)職責(zé)主要包括：（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）第十二條公司合規(guī)管理的“第一道防線”為公司業(yè)務(wù)部門。的主要職責(zé)包括：（）（）（）（）第十三條公司合規(guī)管理的“第二道防線”為法律事務(wù)部。第十四條公司合規(guī)管理的“第三道防線”為公司紀(jì)檢、審計(jì)等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理監(jiān)督職責(zé)。規(guī)管理體系有效運(yùn)行。第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第十五條第十五條第十六條公司及各子公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（）險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)100%調(diào)查，通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改（）（）同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)（）策程序，按照規(guī)定要求開(kāi)展審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，按照規(guī)定要求和公（）4.和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識(shí)（）第十七條公司及各子公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（）（）（）第十八條公司及各子公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：（1）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法（2）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要（3）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必備（4）第十九條公司及各子公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)海外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理：（）（）（）注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等第四章合規(guī)管理運(yùn)行第四章合規(guī)管理運(yùn)行第二十條第二十條變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。第二十一條系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。第二十二條（或?qū)l(fā)生務(wù)主管部門為主支撐，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。（）（）（）（受到嚴(yán)重市場(chǎng)準(zhǔn)入限制或被采取嚴(yán)重信用懲戒措施的；（）50（）5000（）（）第二十三條經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。第二十四條（）（）（）（）報(bào)、漏報(bào)的，或者經(jīng)核實(shí)確認(rèn)有其他失職、違規(guī)行為的，根據(jù)情（）第二十五條善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管理，持續(xù)改進(jìn)提升。第二十六條3專題報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（）（）（）（）（）3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的，也應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司業(yè)務(wù)主管部門，同步報(bào)告公司法律事務(wù)部。第五章合規(guī)管理保障第五章合規(guī)管理保障第二十七條的重要依據(jù)。第二十八條實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。第二十九條險(xiǎn)。第三十條計(jì)劃；公司及各子公司應(yīng)每年組織至少一次全員合規(guī)培訓(xùn)。第三十一條法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。第三十二條單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第三十三條公司各子公司每年十二月中旬應(yīng)向公司提交書面報(bào)告本單位公司年度合規(guī)管理工作報(bào)告。年度合規(guī)管理工作報(bào)告主要包括以下基本內(nèi)容：（）（）（）（）第六章