基于論文專利計量統(tǒng)計分析農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)

基于論文專利計量統(tǒng)計分析農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)自立科技創(chuàng)新力是農(nóng)業(yè)科研院所核心競爭力的核心，對科研院所創(chuàng)新能力開展正確的評價，能直觀的展示科研院所的發(fā)展動態(tài)和存在的問題。本文從專利和文獻角度出發(fā)，以中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所為例，通過計量分析討論農(nóng)業(yè)科研院所自立創(chuàng)新力的現(xiàn)在狀況和特點，并提出針對性建議。0引言在改革開放初期提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力〞，也提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而且是先進生產(chǎn)力的集中具體表現(xiàn)出和重要標記〞的主要論斷[1]。隨著全球化競爭的不斷擴大，引進吸收和科技創(chuàng)新成為了國家科技進步的重要途徑。所謂科技創(chuàng)新就是對新知識、新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造和應(yīng)用的動態(tài)經(jīng)過，它是國家經(jīng)濟增加與發(fā)展的重要根本源頭和直接源動力，也是衡量科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力的主要標準[2]。怎樣客觀、科學(xué)地評價一個科研單位、一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，對于優(yōu)化資源配置，堅持和提升競爭優(yōu)勢，超前制訂科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，有效提升區(qū)域經(jīng)濟效益和社會效益具有主要的意義。現(xiàn)實中，科技創(chuàng)新能力的評價一直是人事工作者較為棘手的問題，而且國內(nèi)對科技創(chuàng)新能力評價工作的研究較少，當前的科技創(chuàng)新能力評價工作一般都從科技基礎(chǔ)、科技投入、科技產(chǎn)出、科技創(chuàng)新效益等多個方面進行評價[3]，雖覆蓋面廣，但評價體系繁瑣復(fù)雜，評價時需投入較多的人力、物力，且評價周期長，晦氣于科研單位科技創(chuàng)新評價工作的開展[4]。專利和論文作為科技產(chǎn)出中的主要指標，其擁有量能夠反映科研院所的原始創(chuàng)新能力，也是科研院所綜合科技實力、核心競爭力的主要具體表現(xiàn)出。本文擬運用統(tǒng)計計量法對專利和論文的刊表量、引用量以及等數(shù)據(jù)進行分析，進而對中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶生物技術(shù)研究所的科技創(chuàng)新能力發(fā)展示狀及存在的問題予以概括，并提出針對性的建議。1農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新力分析中存在的問題1.1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體制不完善，科技投入力度低我們國家的農(nóng)業(yè)科研體系基本上是根據(jù)行政區(qū)設(shè)立，而不是根據(jù)天然資源和農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)域分布設(shè)立。而且，國內(nèi)從事農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新研究的單位諸多，學(xué)科專業(yè)設(shè)置存在低水平反復(fù)，各科研單位在本身封閉的系統(tǒng)內(nèi)活動，多學(xué)科穿插項目較少，造成有限科技資源極大的浪費，也使得農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合水平低。農(nóng)業(yè)科技投入是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件和需要條件。但國家財務(wù)一直以來對農(nóng)業(yè)科技的公共投資都處于較低水平，僅占農(nóng)業(yè)的1%左右，遠低于發(fā)達國家的2%，也低于大部分發(fā)展中國家的水平，這極大延緩了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的步伐[5]?？萍纪度霕?gòu)造不合理，難以集中使用，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研單位的試驗條件，基礎(chǔ)設(shè)備，科研力量以及經(jīng)費贊助方面，都與發(fā)展示代農(nóng)業(yè)對科技創(chuàng)新的要求相距甚遠。1.2科技創(chuàng)新人才缺乏，科技結(jié)果構(gòu)造不合理現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技人才隊伍構(gòu)造矛盾已成為制約農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的主要因素。當前，我們國家一般型農(nóng)業(yè)科技人才相對過剩，外向型、復(fù)合型以及高尖端人才缺乏，尤其是新興學(xué)科、穿插學(xué)科等前沿領(lǐng)域的人才高度缺乏。人才構(gòu)造分布不均，高中級農(nóng)業(yè)科技人才重要分布在省部級農(nóng)業(yè)科研單位，而縣，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))的高級農(nóng)業(yè)科技人員則極其缺乏[6]。農(nóng)民受教育水平有限，科技文化素質(zhì)較低，嚴重影響了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的進展。由于科技人才構(gòu)造不合理，致使在一些主要的研究領(lǐng)域，尤其是高新技術(shù)自立創(chuàng)新領(lǐng)域缺乏相應(yīng)的核心技術(shù)，重大原始性創(chuàng)新結(jié)果以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)結(jié)果供應(yīng)明顯不足。在結(jié)果構(gòu)造上，單項技術(shù)較多，綜合性、集成性研究結(jié)果較少;在提升產(chǎn)量方面的技術(shù)較多，農(nóng)業(yè)功能拓展性結(jié)果少;低水平反復(fù)技術(shù)多，具有自立知識產(chǎn)權(quán)的的結(jié)果少[7]。2論文、專利產(chǎn)出在創(chuàng)新能力分析中地位科技論文是衡量科研院所科技創(chuàng)新能力的主要指標之一，其能夠從側(cè)面反映一個國家的科技發(fā)展狀態(tài)。論文的數(shù)量能夠直接反應(yīng)出該科研單位、科學(xué)家、機構(gòu)或地區(qū)科學(xué)產(chǎn)出的能力。論文影響力，即論文的被引用頻次，能夠間接的反應(yīng)該科研單位在科技溝通中的作用，也反映了科研結(jié)果對該地區(qū)影響的深度和廣度[8]。所以，科技論文產(chǎn)出是評價科研主體創(chuàng)新能力真正價值和質(zhì)量的主要具體表現(xiàn)出。專利也是衡量科技創(chuàng)新能力的主要指標之一，是區(qū)域科技核心和經(jīng)濟價值具體表現(xiàn)出的主要構(gòu)成部分。專利的擁有量既能反映出科技結(jié)果的原始創(chuàng)新能力，又能映射出科技結(jié)果的轉(zhuǎn)化潛能。而專利的質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化能力，是城市綜合科技創(chuàng)新能力和核心競爭力的主要具體表現(xiàn)出。由此能夠看出，專利在科技創(chuàng)新評價體系中的科技產(chǎn)出中占領(lǐng)主要地位?？傊?，科技論文及專利能夠精確的反映出科技創(chuàng)新綜合實力，同時，對論文和專利統(tǒng)計，能夠有效降低科技創(chuàng)新評價的投入、評價周期較短。若能客觀、全面地對科研單位論文和專利進行評價，能力有針對性地找出不同地區(qū)科技創(chuàng)新能力間的差別，能力有效地推動區(qū)域農(nóng)業(yè)科技及經(jīng)濟的發(fā)展。3論文、專利計量統(tǒng)計評價體系的分析3.1論文、專利計量統(tǒng)計中存在的問題農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新能力已成為當下研究的熱門問題，對于推動國家/地區(qū)，科研單位的創(chuàng)新發(fā)展，有側(cè)重要的戰(zhàn)略意義和深遠影響。當前農(nóng)業(yè)科研公益類科研院所的科技創(chuàng)新能力評價重要集中在科技人力、研發(fā)成本、知識產(chǎn)權(quán)、績效及文獻計量等方面，共6個一級指標和24個二級指標構(gòu)成[9]。雖覆蓋面大，但統(tǒng)計周期長，投入的人力物力較大，指標中對論文和專利的統(tǒng)計，只重視數(shù)量的分析，而在發(fā)表論文、專利的學(xué)科分布、基金贊助情況以及論文、專利的引用情況等方面的統(tǒng)計研究較少。在評價方法方面，農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計方法較為單一，且沒有能精確、科學(xué)地反映出公益性科研單位科技創(chuàng)新能力間的總體差別以及科技產(chǎn)出發(fā)展趨勢。3.2論文、專利計量統(tǒng)計及主成分分析3.2.1科研單位創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建本文所構(gòu)建的科技統(tǒng)計指標重要反映農(nóng)業(yè)科研院所重要科技產(chǎn)出指標，包含論文、專利產(chǎn)出的5個一級指標，并一級指標之上，對進行分析構(gòu)建二級統(tǒng)計指標(見表1)，進而構(gòu)建合適農(nóng)業(yè)體系科研活動客觀實際的科技統(tǒng)計指標體系。在二級指標方面，重要是根據(jù)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中，科技產(chǎn)出中論文、專利數(shù)量、質(zhì)量以及學(xué)科分布、發(fā)展趨勢進行設(shè)計。表1論文、專利視角下的科技創(chuàng)新能力評價指標論文論文產(chǎn)出數(shù)量情況X1論文數(shù)量總體評價X11趨勢X12論文質(zhì)量情況X2SCI/EI/ISTP期刊收錄數(shù)量及比例X21SCI/EI/ISTP期刊收錄逐年趨勢X22CSCD期刊收錄數(shù)量及比例X23CSCD期刊收錄逐年趨勢X24論文分布情況X3論文學(xué)科分布情況X31論文體裁分布情況X32專利專利申請受權(quán)情況X4專利申請情況X41專利受權(quán)情況X42專利分布情況X5專利類型分布情況X51專利學(xué)科分布情況X523.2.2主成分分析為確保信息的完好性，一般都會設(shè)定多個指標，這也導(dǎo)致在采集資料的經(jīng)過中產(chǎn)生了大量的數(shù)據(jù)。為把原始指標組合成較少的綜合指標，仍能較好的反映樣本各指標的變化，所以引入主成分分析，以減少信息的損失。主成分分析的基本方法如下：用F1的方差表示第一主成分，若F1不足以表達原指標的信息，則構(gòu)建第二主成分F2，并依此類推分別構(gòu)建第三、第四.....、第P個主成分。3.2.2.1主成分模型其中a11.....，apm為X的協(xié)差陣R的特征值所對應(yīng)的特征向量，X1，....，Xp是原始指標的特征向量值。3.2.2.2主成分分析法步驟先對樣本數(shù)據(jù)先進行標準化處理，再計算原始指標數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣R。R表示各測評指標間的類似狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)各原始指標間的信息重疊水平。計算R的特征值、方差奉獻率、累積方差奉獻率Q和因子載荷矩陣A。據(jù)累積方差奉獻率大小確定主成分個數(shù)，并用主成分的因子載荷矩陣A計算相應(yīng)的單位特征向量，則：(i，j=1，2，....p)，最終求得主成分得分系數(shù)矩陣。最后由主成分方差值及其方差奉獻率構(gòu)建綜合評價函數(shù)方程，并得到不同地區(qū)的綜合評價值F，確定不同地區(qū)、科研單位的科技創(chuàng)新能力。4小結(jié)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新牽涉指標較多、資料采集難度大，統(tǒng)計經(jīng)過較為復(fù)雜，因而，對農(nóng)業(yè)科研單位科技創(chuàng)新能力評價的經(jīng)過難免會對指標