2018期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點整理

...wd......wd......wd...第一章期貨管理條例2007年4月15日一、期貨交易所監(jiān)視管理：國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機構(gòu)------------期貨市場中國證監(jiān)會----------------------期貨交易所期貨交易所：不以盈利為目的由國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機構(gòu)審批，負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機構(gòu)任免期貨交易所會員-------應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人、經(jīng)濟組織不得擔(dān)任期貨負(fù)責(zé)人：解除職務(wù)未逾5年，律師等撤銷資格未逾5年期貨交易所職責(zé)：提供設(shè)施，設(shè)計安排合約上市，組織監(jiān)視交易結(jié)算，履約擔(dān)保，會員監(jiān)視，制定實施交易規(guī)那么，發(fā)布市場信息，監(jiān)視倉庫、保證金銀行、查處違規(guī)交易所不得從事：信托，股票，非自用不動產(chǎn)投資交易所制度：保證金，當(dāng)日無負(fù)債，漲跌停板，持倉限額和大戶持倉，不安全因素準(zhǔn)備金，〔分級結(jié)算〕結(jié)算擔(dān)保金期貨市場異常：提高擔(dān)保金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制最大持倉，暫停交易需要國期督制定修改章程、交易規(guī)那么，上市、終止、取消或恢復(fù)交易品種期貨公司期貨公司申請條件：注本3000w，高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格，章程，股東，3年無重大違法，合格場所和設(shè)施，不安全因素管理內(nèi)部控制國期督6個月內(nèi)作出批不批決定國期督可以提高注本，注本應(yīng)是實繳資本，貨幣出資大于85%期司不得：為關(guān)聯(lián)人融資，對外擔(dān)保，從事期貨自營業(yè)務(wù)或與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)，法律合規(guī)、期督另有規(guī)定除外經(jīng)國期督合并，變更業(yè)務(wù)，變更注本股權(quán)〔20天批〕，新增持有5%股權(quán)變動〔其他2個月，批不批〕注銷公司：執(zhí)照被注銷，3個月沒開業(yè)，無當(dāng)停業(yè)3月，主動申請注銷前返還客戶保證金和其它資產(chǎn)交易基本規(guī)那么1、結(jié)算統(tǒng)一由交易所進(jìn)展，交割倉庫由期貨交易所指定2、分級結(jié)算：交易所----結(jié)算會員-----非結(jié)算會員-----客戶3、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨融資和擔(dān)保資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)4、國有企業(yè)期貨的，套期保值原那么5、不得從事期貨單位和個人：國家機關(guān)，事業(yè)單位，期貨工作人員〔國期督、期交所、期保安存監(jiān)和期協(xié)〕，證券、期貨禁入者，不能提供開戶資料的6、期交所應(yīng)及時公布即時行情，不得發(fā)布價格預(yù)測信息?！参唇?jīng)期貨交易所許可，不得發(fā)布即時行情〕7、期司收取的保證金只能用于依客戶要求支付，為客戶交存保證金、支付手續(xù)費和稅款8、客戶保證金缺乏時，未按要求自行追加或平倉的，有期司強行平倉，損失由客戶承擔(dān)。9、交割倉庫不得：出假倉單，限制出入庫，泄露交易秘密，違規(guī)參與交易10、會員違約的，期司先以客戶保證金承擔(dān)，缺乏的期司以不安全因素準(zhǔn)備金和自有資金代墊，并取得追償權(quán)。11、任何人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)展期貨交易。12、期貨交易收費標(biāo)準(zhǔn)，由，國務(wù)院有關(guān)部門制定期協(xié)1、期協(xié)自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會。2、期協(xié)章程由會員大會制定，國期督報備3、期協(xié)職責(zé)：制定自律性規(guī)那么并給予紀(jì)律處分，從業(yè)資格認(rèn)定管理撤銷，受理投訴和糾紛調(diào)解，向國期督反響會員要求，組織培訓(xùn)和交流研究監(jiān)視管理1、國期督職責(zé)：制定規(guī)章，對期貨交易監(jiān)視，對各參與者的期貨業(yè)務(wù)監(jiān)視，制定從業(yè)方法，監(jiān)視期貨交易信息公開，指導(dǎo)期協(xié)，違規(guī)行為查處，開展交流合作。2、國期督監(jiān)視措施：現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，詢問，查閱復(fù)制資料，查詢保證金和銀行賬戶，調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易，重大違法時，限可制當(dāng)事人期貨交易，不超15個工作日，復(fù)雜的可延長至30個交易日3、期貨投資者保障基金：籌集具體方法由國期督會同國務(wù)院財政部門制定4、期督制定期司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么：凈本與凈產(chǎn)比例，凈本與境內(nèi)/境外期貨經(jīng)紀(jì)比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債等比例，對期司各方面提出要求。5、不符合持續(xù)經(jīng)營：對期司董事、監(jiān)事及高管人員談話、提示、記入信用記錄等措施或責(zé)令限期整改并驗收?！膊皇芗o(jì)律處分〕一次談話限期改正，不改正很嚴(yán)重的，6、采取措施：限制暫停局部業(yè)務(wù)，停頓批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，限制分配紅利支付報酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，責(zé)令更換董監(jiān)高，限制自有資金和不安全因素準(zhǔn)備金使用，責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)和限制股東權(quán)利整改驗收通過的，3天內(nèi)解除措施整改仍未通過驗收的，嚴(yán)重的，撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，關(guān)閉分支機構(gòu)期司違法經(jīng)營，重大不安全因素、危害市場秩序、損害利益的：-停業(yè)整頓，托管或接收監(jiān)管-等措施。通過國期督批準(zhǔn)的，可對董監(jiān)高采取：限制出境，制止轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或財產(chǎn)上設(shè)定權(quán)利等措施-。期司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事件的，應(yīng)5日內(nèi)向國期督提交書面報告。法律責(zé)任〔了解即可〕期交所、非期司結(jié)算會員以下行為的，改正、警告并沒收違法所得：違規(guī)接納會員，違規(guī)收取手續(xù)費，違規(guī)分配收益，違規(guī)公布即時行情或預(yù)測價格，違規(guī)未向國期督報告，擔(dān)保金制度和不安全因素準(zhǔn)備金違規(guī)，保證金安全存管監(jiān)控違規(guī)，限制交割總量，任用無資格期從人員。期交所以下行為的，改正、警告并沒收違法所得〔所得1倍以上5倍以下罰款；無所得或不滿10W的，處10W以上50W以下罰款，嚴(yán)重的，停業(yè)整頓。擅自辦理業(yè)務(wù)，允許會員保證金缺乏交易，直接或間接參與交易或從事與職責(zé)無關(guān)的，違規(guī)收或挪用保證金，偽造交易資料的，期貨投資者保障基金2007.8.1證監(jiān)會、財政部可指定機構(gòu)代為管理保障基金期貨交易原那么：公開公平公正，投資者決策自主，不安全因素自擔(dān)保障基金籌集原那么：取之于市場，用之于市場保障基金管理運用原那么：公開合理有效，安全穩(wěn)健保障基金使用原那么：保障投資者合法權(quán)益和公平救助保障基金由中國證監(jiān)會集中管理統(tǒng)籌，實行比例補償啟動資金：截止到2006.12.31不安全因素準(zhǔn)備金15%后續(xù)資金：交所收取手續(xù)費3%+期司收取千分之5~10具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場的開展善、市場不安全因素水平確定。對管理不當(dāng)，財務(wù)狀況惡化的期司，由證監(jiān)會根據(jù)期司不安全因素狀況確定。期交、期司繳納的保障基金在營業(yè)成本中列支繳納時間：期交所每年度完畢后30個工作日〔前一年度的〕交，并代繳期司的暫停繳納：?；傤~足以覆蓋市場不安全因素，期交、期司遭受重大突發(fā)不安全因素或不可抵抗力保障金管理機構(gòu)獨立核算，定期報告給證監(jiān)會、財政部證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，財政部負(fù)責(zé)財務(wù)監(jiān)管高不安全因素的期司每月向保障基金提供監(jiān)管報表補償方式：10W以下局部全額；10W以上，個人90%機構(gòu)80%，保障基金不夠的，后續(xù)補償使用前，證監(jiān)會和保障機構(gòu)監(jiān)視核實期司的投資者保證金權(quán)益及損失，先以期司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，缺乏或緊急的，方能使用?；?。保障機構(gòu)擁有受償權(quán)，可依法與期司清算。期交所管理方法2007.4.15期交所：不以營利為目的，按章程和交易規(guī)那么實行自律管理的法人公司制采取股份組織形式；會員制-----注冊資本劃分均等份額，會員出資認(rèn)繳證監(jiān)會對其實行集中統(tǒng)一監(jiān)視管理章程載明：目的和職責(zé)、名稱和場所、注冊資本、營業(yè)期限，組織機構(gòu)規(guī)那么、管理人員、基本業(yè)務(wù)制度，不安全因素準(zhǔn)備金制度，變更終止條件，章程修改會員制章程還需：加上，會員資格管理，會員權(quán)利義務(wù)，紀(jì)律處分交易規(guī)那么：交易、結(jié)算、交割制度，不安全因素管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違規(guī)違約行為處理，交易糾紛處理變更名稱、注冊資本、合并及分立，證監(jiān)會批交所合并后債權(quán)，債務(wù)繼承聯(lián)網(wǎng)交易的，決定之日起10日報告證監(jiān)會解散：營業(yè)期滿，會員股東大會決定解散，證監(jiān)會決定關(guān)閉?！睬?條須向證監(jiān)會報告〕會員大會職權(quán)：審定章程、交易規(guī)那么、修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預(yù)算方案決算報告，不安全因素準(zhǔn)備金使用。決定注冊資本，合并分立。理事會職權(quán)：召集會員大會，擬定章程、交規(guī)、草案。審議總經(jīng)財務(wù)預(yù)算、決算報告，合并分立，提交會員大會通過。決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業(yè)所。審批細(xì)則和方法，風(fēng)準(zhǔn)金使用，總經(jīng)開展規(guī)劃和工作方案，對外投資方案*審議結(jié)算擔(dān)保金。監(jiān)視總經(jīng)實施決議，高管。組織財會報告審計，決定會計事務(wù)所聘用。理事長職權(quán)：主持會員大會、理事會，組織協(xié)調(diào)專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)?？偨?jīng)理職權(quán)：組織實施決議，擬定細(xì)則擬定實施開展規(guī)劃，工作方案，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業(yè)場所方案。決定機構(gòu)設(shè)置方案，聘任人員，決定結(jié)算擔(dān)保金使用。是期貨交易所的法定代表人監(jiān)事會職權(quán)：〔不得少于三人〕，檢查財務(wù)，監(jiān)視執(zhí)行，提出提案董事會秘書職責(zé)：會議籌集，文件保管，股東資料整理董事會，理事會任期三年，總經(jīng)理三年兩屆，法人，當(dāng)然理事召開臨時會員大會情形之一：理事缺乏2/3，1/3會員聯(lián)名提議，理事會認(rèn)為有必要臨時理事會議:1/3理事提議，證監(jiān)會提議會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知理事會議2/3出席有效，決議須一半通過理事會可設(shè)立專門委員會會員大會2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內(nèi)把大會文件-------證監(jiān)會理事會，會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派總經(jīng)理，正副理事長，董事長，監(jiān)事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監(jiān)會提名理事會通過交所任免中層，決定之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨立董事副總經(jīng)理假設(shè)干，副理事長1-2人，副董事長1-2人批準(zhǔn)取消會員向證監(jiān)會報告中金所---分級結(jié)算其他全員結(jié)算期交所對結(jié)算會員結(jié)算，---非結(jié)算會員---受托的客戶結(jié)算會員組成：特別、全面、交易會員交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)分級結(jié)算期交所可根據(jù)會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，但3天內(nèi)報告證監(jiān)會保證金管理制度：收保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低處置方法‘有價證券沖抵保證金包括：標(biāo)準(zhǔn)倉單、流通國債、其他有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80%標(biāo)準(zhǔn)倉單前一交易日結(jié)算價，國債前一交易日上證券和深證券較低的收盤價虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵，應(yīng)以貨幣資金支付。客戶以有價證券充抵保證金的，應(yīng)將有價證券提交到期交所分級結(jié)算期交所，建設(shè)結(jié)算擔(dān)保金，包括根基結(jié)算和變動結(jié)算擔(dān)保金期交所調(diào)整根基計算擔(dān)保金的，調(diào)整前報告證監(jiān)會不安全因素準(zhǔn)備金--按手續(xù)費收入的20%提取。證監(jiān)會根據(jù)期所規(guī)模，開展方案以及潛在不安全因素，決定風(fēng)準(zhǔn)規(guī)模期交所實行限倉制度、套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度期所可以根據(jù)市場不安全因素狀況調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)分級結(jié)算期所，不安全因素管理方向是，期所-----結(jié)算會員----非結(jié)算會員----客戶期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)〔后三項實施后還需報告證監(jiān)會〕期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期交所可采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原那么減倉等措施化解不安全因素期交所實行不安全因素警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布不安全因素提示函等措施，以警示和化解不安全因素以下情形進(jìn)入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監(jiān)會批準(zhǔn)除外：不可抗力，結(jié)算交割危機，相應(yīng)措施后仍未化解，重大影響期交所應(yīng)適當(dāng)方式發(fā)布即時行情、持倉量、成交量排名、交易規(guī)那么。涉及商品實物交割的，還應(yīng)發(fā)布倉單數(shù)量和可用庫容情況。期所編制，周報表，月、年報表。交易、結(jié)算、交割資料的保存期限不少于20年。制定違反交易規(guī)那么的制度，報告證監(jiān)會公司制期所關(guān)于本機構(gòu)股份的變動應(yīng)報告證監(jiān)會批準(zhǔn)證監(jiān)會認(rèn)為異常時延遲開場，暫停交易，提前開市高管不得在營利性組織中兼職期所報告證監(jiān)會：年度財務(wù)報告：年度完畢4個月內(nèi)；年度工作報告：年度完畢30日內(nèi);季度工作報告:季度完畢后15日內(nèi)，每一年度完畢后30日內(nèi)。重大事項報告證監(jiān)視會：期交所人員嚴(yán)重違規(guī)，涉及10%凈資本或不安全因素大的訴訟。不安全因素大財務(wù)支出。證監(jiān)會可以派督察員期所應(yīng)及時交監(jiān)管費第四章期司監(jiān)視管理方法2014.8.21根據(jù)公司法管理條例制定〔期司高管任職〕證監(jiān)會及派出機構(gòu)對期司實行監(jiān)視管理期協(xié)、期交所------自律管理期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)-----保證金安全監(jiān)控期司創(chuàng)立條件：從業(yè)資格人員15人，任職資格高管3人5%以上的股東為法人和組織，條件：實收資本和凈產(chǎn)不低于3000W凈產(chǎn)不低于實收資本50%，或有負(fù)債低于凈產(chǎn)50%3年無行刑，未有不誠信，未因重大立案持有期司5%以上為個人股東，個人金融資產(chǎn)不低于3000w持有期司5%以上為境外股東，條件：3年財務(wù)、監(jiān)管指標(biāo)符合當(dāng)?shù)氐闹贫?，所在國家有完善的制度，簽訂了監(jiān)管合作備忘錄，有效的監(jiān)管合作關(guān)系，持股比例不能超過承諾申請期司材料：申請書、章程草案，經(jīng)營方案，個人金融資產(chǎn)證明，高管和從業(yè)清單、制度、場地資金證明、律師事務(wù)所意見書和其他期司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要備案期司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)條件：高管2年無刑事前2個月不安全因素監(jiān)管指標(biāo)OK符合證監(jiān)會期貨保證金存管監(jiān)控2年無刑事或行政處分控股股東凈產(chǎn)或個人金融資產(chǎn)不低于3000W期司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)材料：申請書、加蓋公章根基資料、股東會或董事會決議文件、前2個月不安全因素監(jiān)管報表、制度執(zhí)行情況報告、設(shè)施和系統(tǒng)運行報告、最近一期財務(wù)報告或個人金融資產(chǎn)證明、法律意見書。經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)情形：變更控股股東，第一大股東，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例到達(dá)了100%，5%以上且涉外的除11外，期司單個股東5%〔個人或者關(guān)聯(lián)持股不是變動〕需要證監(jiān)派其他變更股權(quán)應(yīng)該5天內(nèi)報告證監(jiān)會期司變更股權(quán)條件：該股權(quán)不存在〔查封凍結(jié)，期司與股東穿插持股以及財務(wù)支持〕變更股權(quán)材料：申請書決議文件，放棄優(yōu)先購置權(quán)承諾書，股東股權(quán)背景圖，有無財務(wù)支持說明，個人金融資產(chǎn)證明變更法定代表人材料：備案報告、變更后營業(yè)執(zhí)照、決議文件、法人從業(yè)資格和任職證明、業(yè)務(wù)許可證變更住所或營業(yè)場所條件：符合持續(xù)性經(jīng)營原那么、2年無行政或行事處分變更住所或營業(yè)場所材料：備案報告、變更后營業(yè)執(zhí)照、決議文件、客戶資產(chǎn)處理情況、場所權(quán)屬和消防證明、首席不安全因素官意見、業(yè)務(wù)許可證設(shè)立分支機構(gòu)，5日內(nèi)所證監(jiān)派報備。條件：1年無行政或刑事處分前3個月符合不安全因素監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)立方案。設(shè)立分支機構(gòu)材料：備案報告、營業(yè)執(zhí)照、決議文件、負(fù)責(zé)人任職證明、從業(yè)人員從業(yè)資格證明、場所權(quán)屬和消防證明、首席不安全因素官意見。終止境內(nèi)分支機構(gòu)材料：備案報告、決議文件、處理客戶資產(chǎn)和結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止?fàn)I業(yè)情況說明、指定報刊公告證明、首席不安全因素官意見?！苍O(shè)立、收購、參股、終止〕境外期貨機構(gòu)條件：前6個月符合不安全因素監(jiān)管指標(biāo)，2年無行政或行事處分、完備制度、前3事項與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。5工作日內(nèi)報備。〔設(shè)立、收購、參股、終止〕境外期貨機構(gòu)材料：備案報告、章程、監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件、監(jiān)管合作諒解備忘錄。期司變更境外期貨經(jīng)營機構(gòu)注資或股權(quán)材料：備案報告、一年財務(wù)報告。境外的，按照外匯管理部門，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯期司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷應(yīng)在證監(jiān)會指定的媒體上公告許可證正本或滅失的，期司應(yīng)在30個工作日內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上聲明作廢。期司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)，別離5%以上的股東出現(xiàn)情況時，3工作日報告期司，再3工作日報告證監(jiān)派:股權(quán)出問題〔凍結(jié)查封強制質(zhì)押〕，決定轉(zhuǎn)讓了，無法履行義務(wù)，機關(guān)調(diào)查強制措施，變更名稱，合并分立，重大資產(chǎn)債務(wù)重組，停業(yè)，受到行政或行事處分等，書面通知全體股東或公告，向證監(jiān)派報告：高管違法立案或受到行政、刑事處分，不安全因素監(jiān)管指標(biāo)不合格，客戶重大穿倉透支影響持續(xù)經(jīng)營的，突發(fā)事件重大影響的首席向證監(jiān)派和董事會報告董事長，總經(jīng)理、首席不安全因素官不得有近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不能兼任建設(shè)崗位責(zé)任制度，交易、結(jié)算、財務(wù)要別離期司應(yīng)該設(shè)立不安全因素管理部門合規(guī)審查部門或崗位期司對分支機構(gòu)進(jìn)展集中統(tǒng)一管理，不能合資、承包、租賃、委托期司可以投資股票、基金、債券期司制定投資者適當(dāng)性管理制度信息技術(shù)管理制度，客戶投訴處理制度，數(shù)據(jù)備份制度，客戶資料保存20年期司不得承受以下委托：國家機關(guān)、事業(yè)單位、〔證監(jiān)會及派出機構(gòu)、期交所、期保安存監(jiān)控機構(gòu)、期協(xié)、期司〕工作人員及配偶、證券和期貨市場禁入者、未提供開戶證明的單位和個人等。期司在傳遞交易指令人民幣對資金持倉進(jìn)展驗證，時間優(yōu)先期司每日結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管機構(gòu)查詢，有異議的，在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資對象：單一客戶，特定多個客戶投資范圍：期貨、期權(quán)、股票、債券、基金、集合資產(chǎn)管理方案、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券.期司在期貨保證金存管銀行開戶，開立變更撤銷賬戶的，需要當(dāng)日向保證金安全存管機構(gòu)備案，并向客戶披露。期司應(yīng)該及時向期貨保證金安全存管機構(gòu)報送信息存管銀行妹報送信息的，期司應(yīng)暫停開戶，并把保證金轉(zhuǎn)存到其他銀行期司要報送年度報告，月度報告。年度、月度報告簽字：法人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、首席不安全因素官、財務(wù)負(fù)責(zé)人;只年度：監(jiān)事會或監(jiān)事〔審核，提意見〕，董事5%以上的股東從事期貨交易的，期司在其開戶5天內(nèi)，報告證監(jiān)派，并定期報告情況期司5天報告證監(jiān)派：變更名稱章程，股權(quán)注本變更，重大決議〔終止業(yè)務(wù)等〕，立案強制，重大事件，聘請解聘會計事務(wù)所〔說明原因〕，證監(jiān)會對期司分類監(jiān)管?？梢远ɑ虿欢ㄆ诂F(xiàn)場檢查，檢查人數(shù)不得少于兩人股東等關(guān)聯(lián)人以下責(zé)令限期整改：占用期司資產(chǎn)、直接任免董事監(jiān)事高管、非法干預(yù)管理活動、未按比例行事表決權(quán)、提供材料虛假記載誤導(dǎo)未經(jīng)批準(zhǔn)持有5%股權(quán)及以上的的，證監(jiān)派可以責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓前不具有分紅表決承受未開戶的委托交易的，將客戶賬號、編碼借給別人的，警告，罰3W以下第五章期司高管人員任職管理方法公司法交易條例證監(jiān)派-----對高管監(jiān)視管理期協(xié)期所----自律管理任職資格〔證監(jiān)會〕本科且學(xué)士：獨立董事本科或?qū)W士：董事長，監(jiān)事主席，總經(jīng)理，首席，財務(wù)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人專科：一般董事，監(jiān)事資質(zhì)測試：獨立董事，董事長，監(jiān)事主席，首席，總經(jīng)理，從業(yè)人員資格：營業(yè)、財務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)歷層，法定代表人既從業(yè)有資質(zhì)：首席，總經(jīng)理不得任職獨立董事：在5%股權(quán)單位，前5名股東單位，業(yè)務(wù)聯(lián)系利益關(guān)系單位，有近親屬;關(guān)聯(lián)方，法律財務(wù)等近親屬；一年內(nèi)有上述情形的；還擔(dān)任其他職務(wù)的；普通董事監(jiān)事：期貨證券法律會計3年，經(jīng)濟管理5年；?？?；獨立董事：期貨證券法律會計5年，或者相應(yīng)學(xué)科教學(xué)研究高級職稱；本科且學(xué)士；自制測試；時間精力董事長，監(jiān)事主席：期貨3年，其他金融4，法律會計5總經(jīng)理：3452年擔(dān)任金融部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)管理經(jīng)歷首席：期貨3年且交易結(jié)算風(fēng)管2年；或者，期貨1，風(fēng)管合規(guī)3年財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師，注冊會計師；營業(yè)部：期貨3其他4特殊情況：期貨10年，或擔(dān)任負(fù)責(zé)人8年以上的人，申請董事長，主席高管，學(xué)歷放寬到?？?；金融法律會計研究生的，董事監(jiān)事高管，除了期貨其他年限可以放寬1年在期貨監(jiān)管自律以及其他專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年的人，申請高管資格的，免試不得申請董事、監(jiān)事、高管：解除職務(wù)5年，律師、會計撤銷資格，投資參謀資產(chǎn)評級機構(gòu)被撤銷資格中的專業(yè)人員。受到金融機構(gòu)行政處分3年，不適當(dāng)人選2年。金融機構(gòu)〔被整頓、托管、接收裁撤〕的主要責(zé)任人3年任職資格：證監(jiān)派：普通董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人.營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部所在地的證監(jiān)派申請董事長，監(jiān)事主席，獨立董事：兩名推薦人。獨立董事還要提供獨立性聲明推薦人應(yīng)該是任職1年以上的董事長，監(jiān)事主席，每年只能推薦3人提交境外文憑的或非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)該同時提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件證監(jiān)派通過審核材料，考察對話，調(diào)查經(jīng)歷，對能力，品行，資歷考察期司應(yīng)在取得任職資格30天內(nèi)，辦理任職手續(xù)期司任用董事，監(jiān)事，高管，5日報告證監(jiān)派期司免除董監(jiān)高時，5天報告證監(jiān)派期司免除首席不安全因素官，10天免職理由，履行職責(zé)，報告證監(jiān)派期司任用境外人士，不得超過經(jīng)理層的30%董監(jiān)高不得在黨政機關(guān)兼職，高管最多在期貨公司參股的2家凍死兼任董、監(jiān)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職獨立董事最多在兩家期司兼任獨立董事營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時，任職資格自動失效近親屬在期司從事期貨交易的，5天報告期司，5天報告證監(jiān)派證監(jiān)會對取得任職資格但未實際認(rèn)知的人員進(jìn)展資格年檢未任職，或者連續(xù)5年為擔(dān)任經(jīng)理層的，應(yīng)任職前重新申請認(rèn)知資格董事長，主席，獨立董事，經(jīng)理層，2年1次業(yè)務(wù)培訓(xùn)董事長，總經(jīng)理，首席，由于死亡失蹤等特殊情形不能履行職責(zé)的，期司選人代替履行，并決定起3日報告證監(jiān)派，代為履行職責(zé)不能超過6個月，期司調(diào)整高管分工的5天報告證監(jiān)派期司董監(jiān)高被立案強制的，期司知悉后3天報告證監(jiān)派期司對董監(jiān)高處分的，3天報告證監(jiān)派任用/免除董監(jiān)高，5天報告證監(jiān)派，兼職的5天報告證監(jiān)派期司有以下，責(zé)令改正，監(jiān)管談話警示函：治理構(gòu)造控制重大隱患，未按規(guī)報告高管分工，為離任審計，為報告履行職責(zé)以下認(rèn)定為不適當(dāng)人選：虛假信息隱瞞，拒接配合，擅離職守，1年3次被談話監(jiān)管，3詞被自律組織處分，對重大違規(guī)不安全因素負(fù)有責(zé)任推薦人有虛假的，2年內(nèi)不受理推薦離任審計，離任3個月審計報告報告證監(jiān)派。審計費用期司承擔(dān)第六章期貨從業(yè)人員管理方法適用機構(gòu)：期貨公司，非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，提供中間介紹業(yè)務(wù)、從業(yè)資格考試條件：18歲，完全民事能力，高中通過的，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格從業(yè)資格條件：已經(jīng)聘用，3年未行刑和撤銷證券期貨資格辭職，死亡解聘的，10天報告協(xié)會，撤銷從業(yè)資格連續(xù)兩年未執(zhí)業(yè)的，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)向從業(yè)人員發(fā)出違規(guī)指令的，應(yīng)該向高管和董事會報告，未妥善處理的，證監(jiān)會協(xié)會證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)視協(xié)會的自律管理協(xié)會對從業(yè)人員做出懲戒決定之日起10天，報告證監(jiān)派，在協(xié)會網(wǎng)站上公示從業(yè)被調(diào)查了處分了，10天向協(xié)會報告協(xié)會定期向證監(jiān)會報告從業(yè)人員管理情況違反規(guī)定的，采取，責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函自律管理方法，從業(yè)資格考試，注冊和公示，職業(yè)準(zhǔn)那么，職業(yè)培訓(xùn)，執(zhí)業(yè)檢查，紀(jì)律懲戒，協(xié)會制定，證監(jiān)會核準(zhǔn)從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法指令但履行了報告義務(wù)的，從輕減輕或者免于行政處分、第七章首席不安全因素官管理規(guī)定首席不安全因素官負(fù)責(zé)：合法合規(guī)性，不安全因素管理狀況首席向董事會負(fù)責(zé)期貨公司提名聘任首席，應(yīng)該獨立董事同意、選聘首席，看是否熟悉法律，誠信，誠信守法，任職能力章程應(yīng)該明確規(guī)定首席的，任期職責(zé)范圍權(quán)利義務(wù)，工作報告的程序和方式、首席應(yīng)該保持獨立性首席應(yīng)該制作保存工作底稿和工作記錄，保存20年首席可以兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由董事會不得解聘首席期貨公司擬免除首席，提前告知本人，作出決定前10日報告，將免職理由，履行職責(zé)情況，代替人名單，書面告知，住所地證監(jiān)派，這時首席可以解釋說明首席辭職的提前30日，董事會申請，報告給證監(jiān)派〔公司住所地〕首席應(yīng)向總經(jīng)理，董事會，住所地證監(jiān)派，報告合法合規(guī)性和風(fēng)管情況首席檢查是否執(zhí)行制度：保證金安全存管制度，不安全因素監(jiān)管指標(biāo)管理制度，公司治理和內(nèi)部控制，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)那么，結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么，不安全因素管理制度，信息安全制度，近親屬持倉制度首席職責(zé)：對于從事中間介紹業(yè)務(wù)的期司，是否非法超范圍委托，是否有效控制不安全因素，職責(zé)協(xié)作程序是否明確首席應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理和相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，整改不達(dá)標(biāo)，向風(fēng)管委和監(jiān)事會報告以下應(yīng)該立即報告證監(jiān)派，并向董事會監(jiān)事會報告：占用挪用保證金，侵害客戶權(quán)益，期司資產(chǎn)被抽逃、占用或者用于擔(dān)保，凈資本無法到達(dá)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，重大訴訟仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的首席權(quán)利：列席相關(guān)會議，查閱，與有關(guān)人員談期司股東董事，不得越過董事會直接向首席下達(dá)指令和干預(yù)工作首席季度工作報告10天，年度1月20日證監(jiān)派首席不履行指責(zé)的：監(jiān)管談話，警示函，責(zé)令更改，嚴(yán)重的不適當(dāng)人選。不適當(dāng)人選后2年，不得擔(dān)任董監(jiān)高首席連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者2次不合格，證監(jiān)派可以談話警示函以下事項首席檔案：證監(jiān)派監(jiān)管措施，培訓(xùn)情況，考試成績第八章金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法p114本方法下的結(jié)算業(yè)務(wù)：會員分級結(jié)算制度下的結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)證監(jiān)派監(jiān)視管理。期協(xié)/交所對期司業(yè)務(wù)實行自律管理結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為，交易結(jié)算〔不為非結(jié)算會員服務(wù)〕，全面結(jié)算。全面結(jié)算會員期司為非結(jié)算會員結(jié)算簽訂結(jié)算協(xié)議內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或驗證方式、保證金標(biāo)準(zhǔn)、非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低額、風(fēng)管措施條件及程序、結(jié)算流程、通知事項方式及時限、變更和解除、違約責(zé)任等。非結(jié)算會員的交易指令，期交所將結(jié)果反響給非結(jié)算會員和全面結(jié)算會員期司；非結(jié)算會員有異議的，應(yīng)及時向期交所和全面期司提出。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期司的業(yè)務(wù)資金往來，只可通過各自期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員保證金，不得低于期交所向全面結(jié)算會員收取的標(biāo)準(zhǔn)。非結(jié)算會員應(yīng)按協(xié)議約定時間和方式查詢結(jié)算報告。對報告有異議的，應(yīng)在約定時間書面向期司提出。全面結(jié)算會員期司對非結(jié)算會員應(yīng)建設(shè)保證金管理制度、限倉制度、內(nèi)部控制制度。全面結(jié)算會員期司先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)非結(jié)算會員違約責(zé)任，缺乏的，以全面結(jié)算會員期司不安全因素準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任，并由此取得相應(yīng)追償權(quán)。全面結(jié)算會員期司、交易期司以自有資金向期交所繳納結(jié)算擔(dān)保金；全面期司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算期司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在結(jié)算前向期交所和期貨保證金安全存款監(jiān)控機構(gòu)報告。第九章風(fēng)管指標(biāo)管理方法期司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，向股東分配利潤，等對凈資本產(chǎn)生重大影響，要進(jìn)展敏感性測試。期司應(yīng)及時根據(jù)監(jiān)管要求，市場變化，進(jìn)展風(fēng)管指標(biāo)壓力測試期司應(yīng)聘請會計事務(wù)所進(jìn)展，年度不安全因素監(jiān)管報表審計，對真實性，準(zhǔn)確性，完整性核查不安全因素監(jiān)管指標(biāo)：凈本，凈本/凈產(chǎn)，凈本/不安全因素資本準(zhǔn)備，流產(chǎn)/流債，負(fù)債/凈產(chǎn)，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求凈本=凈產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶為足額追加的保證金-/+其他調(diào)增項期司應(yīng)當(dāng)按照分類，流動性，賬齡，可回收性，采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)展不安全因素調(diào)整期司同時符合兩個標(biāo)準(zhǔn)的，采取較高的標(biāo)準(zhǔn)期司計算凈本時，應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)那么，對相關(guān)工程的，充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備證監(jiān)派可以要求期司，對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的充分合理性說明，有證據(jù)未能充分的相應(yīng)核減期司計算凈本，可以將“不安全因素準(zhǔn)備金〞等有助于增強抗不安全因素的負(fù)債工程加回，其他工程應(yīng)當(dāng)增加附注，證監(jiān)派決定是否同意期司應(yīng)該按照，企業(yè)會計準(zhǔn)那么，確定預(yù)計負(fù)債客戶保證金未足額追加，應(yīng)調(diào)減凈資本，報表報送日前已追加的，可以附錄中說明。不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收不安全因素?fù)p失款〞的客戶穿倉形成的對期司的債務(wù)期司應(yīng)在凈本計算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額，進(jìn)展，損失，的會計處理情況，計算凈本按照一定比例扣減期司借入次級債務(wù)的，可以按照證監(jiān)會規(guī)定的比例，計入凈本。借入長期的次級債務(wù)同風(fēng)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)(合格/預(yù)警)：凈本1500/1800；凈本/不安全因素資本準(zhǔn)備100%/120%凈本/凈產(chǎn)40%/48%；流產(chǎn)/流債100%/120%;負(fù)債/凈產(chǎn)150%/120%期司各項業(yè)務(wù)規(guī)模*一定比例〔不安全因素系數(shù)〕得到不安全因素資本準(zhǔn)備，不同類別期司應(yīng)按照，最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)*基準(zhǔn)比例計算不安全因素資本準(zhǔn)備期司不安全因素監(jiān)管報表，月度7天，年度4個月保送審計了的。證監(jiān)派可以要求不定期保送。期司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)不安全因素監(jiān)管報表的編制和保送法人，經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人，首席，財務(wù)結(jié)算負(fù)責(zé)人，制表人，簽字確認(rèn)保送證監(jiān)會報表保存5年期司每半年想董事會書面報告，說明風(fēng)管指標(biāo)具體情況，法人簽名，提交全體股東披露凈本/不安全因素資本準(zhǔn)備，與上個月變動超過20，書面報告證監(jiān)派說明，5天全體董事書面期司風(fēng)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的，當(dāng)日提交書面報告，說明原因影響，全體董事提交書面報告期司未按期保送，或虛假誤導(dǎo)，證監(jiān)派應(yīng)進(jìn)展現(xiàn)場檢查，不行的，認(rèn)定指標(biāo)不符合規(guī)定期司風(fēng)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入不安全因素預(yù)警期然后證監(jiān)派5天核實，采取以下措施：出具關(guān)注函抄送股東，對高管監(jiān)管談話要求優(yōu)化公司風(fēng)管指標(biāo)水平，要求公司重大業(yè)務(wù)決策至少提前5天保送臨時報告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查期司風(fēng)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)3個月，不安全因素預(yù)警器完畢期司風(fēng)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)派2天現(xiàn)場檢查，限期整改，整改期限20天整改了，符合標(biāo)準(zhǔn)了，證監(jiān)派報告，驗收，驗收合格后3天解除措施第十章證券公司為期司提供中間介紹業(yè)務(wù)方法證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格：6個月風(fēng)控指標(biāo)，已建設(shè)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期司，或者與一家期司同時被同一機構(gòu)控制，且該期司具有分級結(jié)算期所的會員，且2個月風(fēng)控指標(biāo)合格。證公總部5名，營業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，不安全因素控制指標(biāo)：凈本12億，流產(chǎn)/流債150%；對外擔(dān)保及其他形式的負(fù)債不高于凈產(chǎn)的10%〔證公的反擔(dān)保除外〕；凈本不低于凈產(chǎn)的70%證監(jiān)會20天批不批，證公中間介紹業(yè)務(wù)證公書面委托：業(yè)務(wù)范圍，期貨保證金安全存管制度的措施，對接規(guī)那么，投訴接待處理方式，報酬支付及費用分擔(dān)方式，違約責(zé)任期司與證公牽動/變更/終止委托的，雙方5天報告各自所在地證監(jiān)派證公公開信息：業(yè)務(wù)范圍，人員名單照片，保證金賬戶信息和安全存管方式，客戶發(fā)乎和交易流程，出入金流程證公的股東控制人開戶，報告證監(jiān)派，披露信息期貨，現(xiàn)貨市場初顯重大變化，客戶可能出現(xiàn)不安全因素，證券公司及其營業(yè)部要提示不安全因素證公的資料保存不得少于5年證公每半年報告證監(jiān)派合規(guī)檢查報告，重大事項2天報告證監(jiān)派不符合的限期整改，仍不合格，撤銷介紹業(yè)務(wù)資格證公其他業(yè)務(wù)重大事項被處理，證監(jiān)會可以責(zé)令終止介紹業(yè)務(wù)第十一章期貨市場開戶管理規(guī)定中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司----負(fù)責(zé)開戶具體工作，交易編碼及與之有關(guān)的客戶資料監(jiān)控中心應(yīng)建設(shè)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，復(fù)核然后轉(zhuǎn)發(fā)給---期所---分配發(fā)放管理交易編碼---處理結(jié)果反響給監(jiān)控中心---期司監(jiān)控中心復(fù)合式應(yīng)退回：不符合實名制，內(nèi)容格式不正確監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過的客戶交易編碼資料轉(zhuǎn)發(fā)期所，再到監(jiān)控中心，當(dāng)日反響期司交易編碼在下一交易日允許使用后來，監(jiān)控中心，期所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯了，由監(jiān)控中心通知期司，期司登入系統(tǒng)更改期司統(tǒng)一辦理交易編碼注銷，監(jiān)控中心當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)期所監(jiān)控中心按照不同期所和期司，分別維護(hù)客戶系統(tǒng)期所定期向監(jiān)控中心核對客戶資料監(jiān)控中心建設(shè)：業(yè)務(wù)操作規(guī)那么，應(yīng)急處理機制違規(guī)的，限期整改，談話，警示函，未改正，暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)第十二章期貨投資咨詢業(yè)務(wù)方法投資咨詢業(yè)務(wù)指的是：協(xié)助客戶建設(shè)風(fēng)管制度，提供咨詢培訓(xùn)，研究分析服務(wù)，設(shè)計投資方案，擬定投資策略申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月不安全因素監(jiān)管指標(biāo)。1名3年從業(yè)經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷且咨詢的業(yè)務(wù)人員。3年無行刑，不誠信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停頓批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)2個月批不批，投資咨詢研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)男问?，載明期司名稱，及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員名字，從業(yè)證號，制作日期，信息資料的來源，局限性和不安全因素提示期司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原那么。兩個客戶公平對待期司營業(yè)部在總部統(tǒng)一管理下對外提供投資咨詢業(yè)務(wù)期司每月向證監(jiān)派報告業(yè)務(wù)信息〔投資咨詢〕首席負(fù)責(zé)監(jiān)視投資咨詢業(yè)務(wù)制度的制定和執(zhí)行期司通過媒體開展行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)：投資咨詢從業(yè)資格，遵循金融信息傳播規(guī)定，保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)，證監(jiān)派備案第十三章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點方法資管業(yè)務(wù)是指期司承受單一客戶或特定多個客戶書面委托，并約定費用或報酬。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)視管理。期協(xié)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和高管、業(yè)務(wù)人員事實自律管理期所對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控單一客戶起始資產(chǎn)不得低于100W，期司可提高該金額。期司董監(jiān)高從業(yè)人員，和配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶父母和子女成為客戶的，5工作日報告住所地證監(jiān)派，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)系資產(chǎn)管理投資范圍：期貨，期權(quán)，股票，債券，基金，集合資產(chǎn)管理方案，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券。期司不得通過電視、報刊、播送等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶客戶對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)展書面承諾。期司對客戶適當(dāng)性進(jìn)展評估期司使用的客戶承諾書，不安全因素提醒書，資產(chǎn)管理合同文本，及時報告證監(jiān)派備案投資非期貨品種，自賬戶開立日5個工作日內(nèi)報告監(jiān)控中心期司應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中，明確，委托期限，追加，提取委托資產(chǎn)的方式個時間期司應(yīng)每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供，客戶委托資產(chǎn)的盈虧，凈值信息期司和監(jiān)控中心應(yīng)該保證客戶能，及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧凈值信息虧損到達(dá)一定比例時，期司應(yīng)按約定方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托期司發(fā)生變更投資經(jīng)理等重大事項，及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托終止時，及時結(jié)清費用，撤銷期貨管理賬戶，非期貨類投資賬戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、不安全因素控制崗位相互獨立三個崗位，人員變動5天報告證監(jiān)派期司交易監(jiān)控制度，監(jiān)控資產(chǎn)管理賬戶之間，管理賬戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間，非期貨投資賬戶之間，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況，持倉頭寸及其比例并在月度5天證監(jiān)派，監(jiān)控中心報告發(fā)生以下，資產(chǎn)管理部門向總經(jīng)理、首席報告：被期所調(diào)查，被采取不安全因素措施，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，客戶提前終止委托。然后期司報告證監(jiān)派首席的季度和年度報告應(yīng)該包括資產(chǎn)管理部門期司每天向監(jiān)控中心報告非期貨投資賬戶的盈虧凈值監(jiān)控中心應(yīng)及時報告證監(jiān)派，證監(jiān)派報告證監(jiān)會期司，月度7天，年度3個月內(nèi)，報告證監(jiān)派資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告以下情況證監(jiān)派可以暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：風(fēng)管指標(biāo)不合格，高管和從業(yè)不符合要求，超出投資范圍以下，情節(jié)嚴(yán)重，撤銷資產(chǎn)業(yè)務(wù)資格，行政處分，移送司法機關(guān)：公開媒體推廣，欺詐客戶，承受客戶低于最低選額，明知違規(guī)集資，承受未說明合法性的資產(chǎn)的客戶委托，承諾最低收益分擔(dān)損失申請申請金融期貨結(jié)算資格：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)資格，具有方案：部門設(shè)置、人員配置、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)管制度、，負(fù)責(zé)人有2年經(jīng)歷〔結(jié)算、不安全因素、風(fēng)管〕，高管/股東2年未行刑，期司3年未行刑，3年未嚴(yán)重交易結(jié)算事故，股東控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度，證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格：6個月風(fēng)控指標(biāo)，已建設(shè)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期司，或者與一家期司同時被同一機構(gòu)控制，且該期司具有分級結(jié)算期所的會員，且2個月風(fēng)控指標(biāo)合格。證公總部5名，營業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月不安全因素監(jiān)管指標(biāo)。1名3年從業(yè)經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷且咨詢的業(yè)務(wù)人員。3年無行刑，不誠信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停頓批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)申請資產(chǎn)管理條件：凈本5億，6個月不安全因素監(jiān)管，最近兩次分類監(jiān)管評級B類B級3年為行刑，1年未停頓批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，實施方案，1名5年期證基從業(yè)經(jīng)歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業(yè)資格的高管5名3年證基管理經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格，申請交易結(jié)算會員:董經(jīng)理，總/副經(jīng)理中至少2人5年期證，1人5年且從業(yè)資格且3年高管、董事長。注本500