合同評審管理規(guī)定

合同評審管理規(guī)定一、 目的為確保合同的有效性、可行性，規(guī)范合同評審活動，根據(jù)公司《合同管理制度》，制定本規(guī)定。二、 適用范圍EPC或BOT總包合同輔機的采購、配套件、分包合同及機組安裝消缺費等。公司作為EPC或BOT等類似業(yè)務(wù)的總承包方時，對于主機以外所有需采購的輔機、配套件、分包合同及機組安裝的消缺費等合同。物資采購合同、固定資產(chǎn)購置合同。物資采購合同包括：生產(chǎn)用原材料、輔料、動能、低值易耗品（含辦公用品、勞保用品）、委外加工等采購合同。固定資產(chǎn)購置合同包括：生產(chǎn)用機器設(shè)備（含設(shè)備安裝、修理X儀器儀表、辦公用設(shè)備（含電子設(shè)備）等。運輸合同。運輸合同包括：產(chǎn)成品、零擔等對外運輸合同。除上述1、2、3以外的其它所有合同，如審計及法律、咨詢等合同。適用范圍以內(nèi)的合同，除緊急情況外，必須經(jīng)過評審，方可簽訂正式合同。三、 合格供應(yīng)商及合同評審比價的規(guī)定主管部門在簽訂合同前應(yīng)當對供應(yīng)商的主體資格、資信能力、履約能力進行調(diào)查，應(yīng)優(yōu)先選用有相關(guān)業(yè)績的合格供應(yīng)商，不得與不能獨立承擔民事責任的組織簽訂合同，不得與法人單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟合同，且不得與列入企業(yè)黑名單供應(yīng)商簽訂合同。對于合格供應(yīng)商的認定，需供應(yīng)商提供三證合一后的《營業(yè)執(zhí)照》、相關(guān)資質(zhì)證明、法人代表身份證、生產(chǎn)經(jīng)營地點證明（如為自有房產(chǎn)提供產(chǎn)權(quán)證明；不是自有房產(chǎn)則需提供房產(chǎn)租賃協(xié)議）等的復(fù)印件并加蓋公章。由技術(shù)部、質(zhì)量部、主管部門共同參與評審工作，并由相應(yīng)參與評審工作部門主管副總經(jīng)理簽字確認。主管部門負責保管合格供應(yīng)商的資質(zhì)材料。小額零星物資的采購可以采用直接購買的方式。相關(guān)部門根據(jù)不同情況合理選擇采購方式：（一）附屬于公司承攬合同，但公司不參與加工的需完全委托合同輔機合同、分包合同等，該類合同（包括但不限于聯(lián)合體、合作方、業(yè)主認定及其他）。（1） 無需比價：分包合同:對于聯(lián)合體、合作方等共同投標項目的分包合同，公司在收取適當管理費情況下，可酌情直接選定。輔機合同：對于所購輔機是由業(yè)主指定的，可按市場價格直接選定，但不允許出現(xiàn)價格倒掛的情況。特殊合同出現(xiàn)價格倒掛的，須經(jīng)公司經(jīng)理辦公會集體研究決定。確認此類合同需提供原合同文本等相關(guān)證明材料。（2） 除上述合同外的所有輔機、分包合同均需按公司規(guī)定比價參加評審后簽訂合同。合格供應(yīng)商需項目部每年對其資質(zhì)等信息進行重新審查備案。市場部需在對外投標報價前對可能在輔機采購及外包合同中合作的供應(yīng)商進行審核、詢價、比價，中標后，不允許出現(xiàn)價格倒掛的情況。特殊合同出現(xiàn)價格倒掛的，須經(jīng)公司經(jīng)理辦公會集體研究決定。價格倒掛指合作的供應(yīng)商對公司的報價高于公司對外投標報出的價格。市場壟斷性、技術(shù)性強或特殊部門指定的合同（1）原廠家維修、原廠家采購配件項目、機組安裝的消缺費合同、因業(yè)主認定等原因不能進行比價選取等情況，需提供原采購合同及相關(guān)明細，經(jīng)主管部門確認后，原則上允許直接選定。具體明細如下：類別明細確認部門原廠家維修機器設(shè)備設(shè)備處原廠家采購配件輔機類項目部機器設(shè)備設(shè)備處電了產(chǎn)口口綜合辦公室機組消缺費安裝、維修工程事業(yè)部業(yè)主指定安裝工程事業(yè)部（2）對于技術(shù)性壟斷類合同，由于業(yè)主方限定技術(shù)條件等特殊原因不能進行比價選取時，需由技術(shù)部門確認，且對該供應(yīng)商進行資質(zhì)審查后，由主管技術(shù)副總經(jīng)理簽字確認，可不比價直接選定。合同價格超過100萬元，需經(jīng)公司總經(jīng)理確認盡可能降低成本。對于物流運輸合同的審查，采取整機招標或拆分招標方式，由評標組參加開標并當場對投標運輸商的投標資料、驗路報告等資料當場拆封查驗，最終確定合格運輸商。（二）材料采購、資產(chǎn)購置、購買、基建維修、設(shè)備維修等合同建立緊密合作供應(yīng)商名錄，主要針對采購標準性不強且信息不公開的產(chǎn)品（建立此類產(chǎn)品明細），年初各長期合作供應(yīng)商針對同類產(chǎn)品進行比價（后期如確有需要可臨時增加），比價明細中要明確標注材料、重量、材料費、加工費、利潤等等價格形成的詳細明細，最終確定此類產(chǎn)品的價格，且最終價格經(jīng)公司經(jīng)理辦公會確認，并以此價格作為年度后期確定價格的依據(jù)，一年中只要合格供應(yīng)商的同類產(chǎn)品在此價格的合理范圍內(nèi)可不進行比價直接簽訂合同。在合同簽訂過程中如遇價格波動可根據(jù)價格波動范圍及時提出價格調(diào)價申請。主管部門要每年對該類供應(yīng)商及其詳細產(chǎn)品及報價進行年度審查備案。采購部要建立起容量豐富的價格信息資料庫；對于獲取的各種信息源，按照本公司的物資種類進行適當分類以提高檢索能力，發(fā)揮信息使用效琴所采購商品標準性強、信息公開的物資采購（建立此類產(chǎn)品明細），價格不能明顯高于市場價，由主管部門審核后可不比價，直接選定供應(yīng)商。該類產(chǎn)品可向使用部門公開采購價格，采購價格高于市面最低價10%的公司保留問責權(quán)力，存檔合同保留比價過程（比價可含網(wǎng)絡(luò)價格）。市場壟斷性、技術(shù)性強或特殊部門指定的合同，由相關(guān)部門分管副總簽字，可不進行比價，但要控制價格在合理范圍內(nèi)，合同價格超過100萬元，需經(jīng)公司總經(jīng)理確認。對于以上所述合同，主管部門將供應(yīng)商資質(zhì)及價格備案后可不進行比價，但審計部門保留對合格供應(yīng)商資質(zhì)材料進行抽查的權(quán)利，如遇抽查不合格在10%以上者將保留對部門問責的權(quán)利。上述合同以外的公司所有合同，評審時要求3家及以上供應(yīng)商參與比價或合理價格分析，在下列規(guī)定額度內(nèi)如有特殊情況，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準，可直接選定供應(yīng)商或適當減少評審廠家。金額設(shè)置：合同金額5萬元（含）以下可1家，合同金額5萬元-10萬元（含）可2家，超過10萬元需3家及以上比價。大宗物資采購、加工合同、分包合同等合同金額1000萬元（含）以上，固定資產(chǎn)購置金額10萬元（含）以上（生產(chǎn)設(shè)備購置金額30萬元（含）以上）的合同，需經(jīng)〃三重一大〃決策管理流程通過。如遇特殊情況造成某些供應(yīng)商暫時無法生產(chǎn)或其他不可抗力等特殊情況確實無法比價的，可經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準附紙質(zhì)說明主管副總經(jīng)理簽字確認。四、 評審內(nèi)容合同評審應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：合同的合法性。包括：當事人有無簽訂、履行合同的權(quán)利和義務(wù)能力，合同內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策和公司《合同管理制度》的規(guī)定。合同的嚴密性。包括：應(yīng)具備的條款是否齊全、當事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具備、明確。文字表述是否正確無誤。合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方當事人是否具備履行合同的能力和權(quán)利、條件；合同報價的合理性、相關(guān)付款事項以及評審材料的相關(guān)、完整性合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失。合同的價格。原則上不能超過市場價格。五、 評審程序原則上采用書面?zhèn)鏖啎灥男问?，一般程序如下：?jīng)辦人員根據(jù)計劃，在合格供應(yīng)商中進行詢價、比價、議價，（合格供應(yīng)商由歸口管理部門評定）通過對質(zhì)量、價格、付款方式、付款進度等，貨比三家，確定供應(yīng)商并落實合同草案，合同要詳細標注所采購產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價及金額。供應(yīng)商確定后，由經(jīng)辦人員填寫合同評審表（附后）、附合同草案、供應(yīng)商報價單（特殊情況可單一報價，并附說明），報主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。特殊情況包括：2.1已經(jīng)通過招標方式確定供應(yīng)商的；提供招標結(jié)果材料。2.2由技術(shù)選型確定供應(yīng)商的；提供相應(yīng)的技術(shù)協(xié)議、工作聯(lián)系單（技術(shù)、采購部長、副總簽字）。2.3工藝獨特或由主合同業(yè)主指定供應(yīng)商的；由經(jīng)辦人員文字說明（主管部長、副總簽字）。2.4其他特殊情況（例如：聯(lián)合投標廠家及市場優(yōu)勢廠家等）：經(jīng)辦人員提供文字說明（主管部長、副總簽字）。機組物資采購、委外加工合同，合同額在成本控制線下的，需簽到成本管控中心總監(jiān)（或成本項目經(jīng)理）和審計室主任；合同額在成本控制線上的，如不通過，在有正當理由情況下可找總經(jīng)理審批。合同金額100萬以上的要簽到總經(jīng)理審批。設(shè)備維修合同金額在20萬以上的要簽到總經(jīng)理審批。評審表經(jīng)歸口管理部門負責人審核、主管副總審核簽字后，連同合同評審表、合同草案、報價單及相關(guān)材料報成本管控中心對合同價格進行審核簽字。成本管控中心后將整套資料報送審計室進行審核簽字。（具體見審批權(quán)限一覽表）合同評審結(jié)束后經(jīng)辦人員方可簽訂正式合同（正式合同中必須標注合同編號）。正式合同簽訂后，連同合同評審表、合同報價單及相關(guān)材料報財務(wù)部備案（評審整個流程，紙質(zhì)原件）。六、合同承辦部門職責合同承辦部門負責簽約方的主體資格以及相關(guān)資質(zhì)的初步審查，負責詢價、比價、議價及合同起草及簽訂工作。重點關(guān)注以下幾方面內(nèi)容：合法性：包括主體合法、內(nèi)容合法和形式合法。主體合法是指簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；內(nèi)容合法是指簽約各方意思表示真實、有效，無悖法律、法規(guī)、政策，無顯失公平的內(nèi)容。形式合法是指合同符合法律規(guī)定的形式。合同盡量采取書面形式，其上應(yīng)具備基本要素。嚴密性：條款齊備、完整；文字清晰、表述準確；權(quán)利、義務(wù)具體明確；手續(xù)完備；附加條件適當、合法?？尚行裕嘿Y信可靠，有履約能力；擔保方式切實、可靠。權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)具有可操作性。合理性：合同價格不可高于市場同類價格。程序性：符合合同訂立的一般程序。合同承辦部門主管領(lǐng)導(dǎo)要對合同的嚴密性、真實性、合法性、及合同價格負責，對合同的整體情況認真審核無誤后方可簽字。成本管控中心負責審核合同采購價格的管控，在評審過程中如發(fā)現(xiàn)采購價格明顯高于市場價格的20%的，視情節(jié)輕重建議對相關(guān)責任人調(diào)整崗位。審計室、紀委監(jiān)察室等部門組成的監(jiān)察組，對合同簽訂的各環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查，并出具審計報告。七、合同的監(jiān)督管理（一）監(jiān)察組對公司已對外簽訂的各類合同采用抽查的方式，對所簽合同中所列價格、數(shù)量、規(guī)格、采購方式和供貨商選擇、合同報價合理性的真實性，相關(guān)的付款事項及與審核申報資料的相關(guān)性、完整性、和有交攵性等進行審查。審查合同的合法性、完整性，主要審查合同內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策和公司《合同管理制度》及《公司三重一大》的規(guī)定。應(yīng)具備的條款是否齊全、當事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具備、明確。合同報價的合理性、相關(guān)付款事項以及評審材料的相關(guān)、完整性。另外審計人員應(yīng)審查《合同評審表》是否包括物資品名、規(guī)格、數(shù)量、單價、金額、供貨單位、貨比三家、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字情況等欄目是否齊全。審查合同的合規(guī)性。主要審查各物資采購是否根據(jù)本期生產(chǎn)計劃和物資消耗定額確定物資實際需要量，并考慮與實際庫存相適應(yīng)據(jù)以確定采購項目。供應(yīng)商是否為公司已備案的合格供應(yīng)商。審查合同的及時性。審查輔機合同價格是否超出主合同價額，出現(xiàn)價格倒掛情況等情況。采購部采購合同超出合同預(yù)計成本的采購價格合同后，是否經(jīng)過相關(guān)超預(yù)算審批程序。對于物流運輸合同的審查，需審查整機招標或拆分招標采用方式的合理性，物流部所簽合同的發(fā)運單上所標注的時間、重量、是否有公司物流主管人員簽字確認等。6公司對外簽訂的針對電站三包項目是否按規(guī)定程序辦理。審查對外簽訂合同價格標準的合理性。定期審查各部門合格供應(yīng)商選擇的合理性：根據(jù)供應(yīng)商與公司的業(yè)務(wù)穩(wěn)定性，重點審查供應(yīng)商選擇評價程序是否規(guī)范；有無明確的供應(yīng)商選擇目標和評價標準；有無建立供應(yīng)商評價小組，小組人員組成是否合理；有無完整、真實的供貨商資料;供應(yīng)商資料篩選、排序和審批是否流于形式是否根據(jù)供應(yīng)商和公司的實際情況采用實地考察、書面調(diào)查、樣品檢驗等方式確定合格供應(yīng)商；有無過度依賴特定供應(yīng)商，是否設(shè)立了備選供應(yīng)商團隊；有無對供貨商檔案進行規(guī)范管理，建立《合格供應(yīng)方目錄》，定期組織對合格供應(yīng)商的調(diào)查和復(fù)審；修改供應(yīng)商檔案是否經(jīng)過特定授權(quán)并進行有效信息溝通等。9?其他需審查事項。（二）監(jiān)督過程發(fā)現(xiàn)問題對相關(guān)責任人要進行追責處理：未造成經(jīng)濟損失情節(jié)輕微的給予批評教育，每累計3次以上的扣直接責任人工資的10%。雖未造成經(jīng)濟損失但影響惡劣的每次給予直接責任人200元-500元罰款。造成經(jīng)濟損失的，損失金額1萬元以下的給予直接責任人500-1000元罰款，并給予警告處理；損失金額1萬元至10萬元以內(nèi)的給予直接責任人損失金額10%罰款，并視情節(jié)輕重調(diào)整崗位；損失金額10萬元以上的追究直接責任人經(jīng)濟損失并解除勞動合同。當發(fā)現(xiàn)以上問題中造成經(jīng)濟損失1萬元以上的，給予其他責任人員200-1000元罰款。八、 評審權(quán)限（見附表3）九、 評審有效期合同評審有效期：自取得合同號之日起有效期三個月。超過有效期合同號自動廢除。十、附則本規(guī)定自2019年6月1日起執(zhí)行，終止于相關(guān)更改文件生效之時。本制度最終解釋歸公司審計室。附表：1.《合同評審表》《采購合同評審表》簽字審批流程（合同評審審批順序）附表1

合同評審編號審字名稱采購項目（主要項）規(guī)格型號計量單位數(shù)量■量單價（元）合同總額（大寫）小寫總計：比價情況：其中比價降低金額：議價降低金額：詢價情況A.供貨單位名稱總報價付款方式聯(lián)系人聯(lián)系電話是否公司合同版本B.供貨單位名稱總報價付款方式聯(lián)系人聯(lián)系電話是否公司合同版本C.供貨單位名稱總報價付款方式聯(lián)系人聯(lián)系電話是否公司合同版本D.供貨單位名稱總報價付款方式聯(lián)系人聯(lián)系電話是否公司合同版本認定供貨單位名稱認定總價：報價說明合|同評審表填報日期:合|同評審表填報日期:MFH-喊田mFH-喊木普qFH-喊洲*'Illif甬-1.陪學(xué)典『I—IEE令；附表2采購合同評審表合同評審編號填報日期： 審字名稱采購項目（主要項）規(guī)格型號計量單位數(shù)量■量單價（元）合同總額（大寫）小寫總計：比價情況：其中比價降低金額：議價降低金額：詢1價情況A.供貨單位名稱總報價