IPO初步盡職調(diào)查清單模版

9盡職調(diào)查清單（初步）目錄TOC\o"1-5"\h\z盡職調(diào)查清單（初步）1（一）公司基本情況21、公司基本資料22、歷史沿革23、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況34、公司架構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置35、公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員36、員工情況3（二）公司業(yè)務(wù)情況41、公司產(chǎn)品情況42、公司相關(guān)制度43、公司研發(fā)情況44、公司核心業(yè)務(wù)55、公司未來(lái)三年的業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計(jì)劃5（三）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況61、行業(yè)的門(mén)檻和壁壘62、行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)61、公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，審計(jì)報(bào)告72、公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備等73、公司借款以及對(duì)外提供的抵押、擔(dān)保情況74、公司營(yíng)業(yè)收入75、公司營(yíng)業(yè)成本86、公司最近三年的期間費(fèi)用情況，及變動(dòng)原因87、稅務(wù)情況98、公司應(yīng)收賬款構(gòu)成及賬齡99、公司未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)表9（五）融資意向91、此次股權(quán)融資的基本情況92、所募資金的用途和投資安排93、公司未來(lái)的資本規(guī)劃及路徑安排9一）公司基本情況1、公司基本資料（1）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、注冊(cè)資本金、法人等基本信息（3）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況；（4）公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，及實(shí)際控制人的持股比例；（5）員工持股平臺(tái)（上海繁聲投資管理有限公司）股權(quán)結(jié)構(gòu)和比例（5）公司的組織機(jī)構(gòu)圖，及相關(guān)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)功能。2、歷史沿革歷次變更資料請(qǐng)看附件1-23、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況（1）自然人股東基本信息，及簡(jiǎn)要背景介紹；（2）法人控股股東與其他主要股東或有實(shí)質(zhì)控制權(quán)股東簡(jiǎn)要背景及業(yè)務(wù)背景介紹；（3）控股股東或公司實(shí)際控制人是否有其他關(guān)聯(lián)性企業(yè)和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)，基本情況；4、公司架構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置（1）公司直接或間接控股的子公司及參股公司情況，相關(guān)公司持股比例情況，各子公司或參股公司設(shè)立或參與投資的動(dòng)機(jī)與業(yè)務(wù)職能；（2）公司各主要部門(mén)主管人員或?qū)尤藛T的相關(guān)情況及聯(lián)系方式。5、公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員（1）高級(jí)管理人員；（3）核心技術(shù)人員的主要技術(shù)或?qū)＠晒矮@得的獎(jiǎng)項(xiàng)；6、員工情況（1）公司目前的用工方式，各部門(mén)人員配置，職工人數(shù)，教育程度，年齡分布情況；（2）公司目前執(zhí)行的員工社會(huì)保障和保險(xiǎn)繳納情況，公司員工福利政策情況；（3）公司未來(lái)部門(mén)的構(gòu)建計(jì)劃及員工的招聘計(jì)劃。二）公司業(yè)務(wù)情況1、公司產(chǎn)品情況（1）公司主要產(chǎn)品及服務(wù)分類(lèi)，及細(xì)分品種；（2）主要產(chǎn)品及服務(wù)的生產(chǎn)流程工藝或服務(wù)流程（3）公司現(xiàn)有產(chǎn)品的研發(fā)流程，及研發(fā)周期情況（4）公司未來(lái)的產(chǎn)品計(jì)劃2、公司相關(guān)制度1）公司生產(chǎn)組織制度；2）公司質(zhì)量管理與控制制度請(qǐng)見(jiàn)附件2-23）其他生產(chǎn)、管理制度。請(qǐng)見(jiàn)附件2-23、公司研發(fā)情況1）公司現(xiàn)有研發(fā)人員人數(shù)，公司科研人員從事研發(fā)活動(dòng)的組織模式公司現(xiàn)有研發(fā)人員：30人組織模式為自主研發(fā)2）公司最近兩年研發(fā)方面的投入金額；1）2013年鑒定裝置研發(fā)費(fèi)42.9萬(wàn)元2）2014年鑒定裝置研發(fā)費(fèi)117.1萬(wàn)元視覺(jué)軟件研發(fā)費(fèi)46.3萬(wàn)元3）2015年視覺(jué)軟件研發(fā)費(fèi)103.5萬(wàn)元ETS研發(fā)費(fèi)118.2萬(wàn)元（3）公司目前的研發(fā)及技術(shù)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性情況，在財(cái)務(wù)、研究成果、專(zhuān)利的所有權(quán)及使用權(quán)等方面是否與外部研發(fā)機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)性及潛在法律爭(zhēng)端；公司目前研發(fā)及技術(shù)團(tuán)隊(duì)獨(dú)立性情況良好。在財(cái)務(wù)、研究成果、專(zhuān)利所有權(quán)及使用權(quán)方面與外部機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)聯(lián)性、無(wú)潛在法律爭(zhēng)端。（4）公司目前所獲得的技術(shù)專(zhuān)利情況及其他相關(guān)技術(shù)成果；請(qǐng)見(jiàn)附件2-3（5）公司正在申請(qǐng)的專(zhuān)利及申請(qǐng)階段情況，公司未來(lái)技術(shù)研發(fā)儲(chǔ)備情況。4、公司核心業(yè)務(wù)5、公司未來(lái)三年的業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計(jì)劃三）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1、行業(yè)的門(mén)檻和壁壘（1）行業(yè)的技術(shù)壁壘、客戶(hù)壁壘，及其他相關(guān)行業(yè)壁壘（2）行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的技術(shù)水平介紹；2、行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)（1）行業(yè)目前市場(chǎng)空間；目前市場(chǎng)空間預(yù)測(cè)有876億的液晶面板的AOI檢測(cè)市場(chǎng)需求，車(chē)載模組AOI的需求是166億。ETS檢測(cè)LCD市場(chǎng)需求有63億。（2）行業(yè)目前市場(chǎng)滲透率情況；我們現(xiàn)有的客戶(hù)主要有:帆聲所售視覺(jué)檢測(cè)設(shè)備在現(xiàn)有市場(chǎng)的滲透率達(dá)到70~80%。個(gè)別產(chǎn)品超過(guò)90%（3）行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)品未來(lái)延展空間（4）未來(lái)三年銷(xiāo)售預(yù)測(cè)（請(qǐng)見(jiàn)附件3-2）四）公司財(cái)務(wù)狀況1、公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，審計(jì)報(bào)告三年財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)審計(jì)事務(wù)所審計(jì)。審計(jì)報(bào)告請(qǐng)看附件4-12、公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備等（1）公司所有的房屋產(chǎn)權(quán)證明；無(wú)（2）公司所有的土地使用權(quán)證明；無(wú)（3）公司主要形態(tài)資產(chǎn)所有權(quán)證明。特斯拉汽車(chē)融資租賃、大通汽車(chē)（證明請(qǐng)見(jiàn)附件4-2）3、公司借款以及對(duì)外提供的抵押、擔(dān)保情況（1）公司為其它企業(yè)、事業(yè)單位的債務(wù)提供保證的情況；無(wú)（2）公司借款，與銀行間關(guān)于銷(xiāo)售的信貸安排等；無(wú)（3）公司與股東之間是否存在債務(wù)關(guān)系。2014年底，文海量、湯韜略為解決企業(yè)流動(dòng)資金緊缺問(wèn)題，自籌資金45.5萬(wàn)元，2015年3月已歸還全額借款.4、公司營(yíng)業(yè)收入（1）公司收入確認(rèn)原則；（2）公司銷(xiāo)售模式；公司采用直銷(xiāo)方式和代理銷(xiāo)售方式相結(jié)合，對(duì)于部分成熟標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品采用代理合作方式銷(xiāo)售。（3）公司前十大客戶(hù)名稱(chēng)及銷(xiāo)售額（最近三年）；2015年合同清單2016年合同清單-截至2016年9月主要客戶(hù)聯(lián)系方式主要銷(xiāo)售合同請(qǐng)見(jiàn)附件4-45、公司營(yíng)業(yè)成本（1）公司原材料種類(lèi)及采購(gòu)金額（最近三年）；（2）公司前十大供應(yīng)商名稱(chēng)及采購(gòu)金額（最近三年）；主要供應(yīng)商聯(lián)系方式：主要采購(gòu)合同請(qǐng)見(jiàn)附件4-5（3）公司生產(chǎn)過(guò)程中水、電、氣、人力等利用情況及制造費(fèi)用情況（最近三年）（4）公司不同類(lèi)別產(chǎn)品的毛利率情況。6、公司最近三年的期間費(fèi)用情況，及變動(dòng)原因7、稅務(wù)情況8、公司應(yīng)收賬款構(gòu)成及賬齡9、公司未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)表/