長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型

長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型

證券投資基金基金合同基金管理人：長信基金管理XX公司基金托管人：中國民生銀行股份有限公司二00六年九月第一部分前言和釋義1第二部分基金的基本情況5第三部分基金份額的發(fā)售6第四部分基金備案8第五部分基金的申購與贖回8第六部分《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)16第七部分基金份額持有人大會(huì)23第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序29第九部分基金的托管31第十部分基金份額的登記31第十一部分基金的投資33第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)40第十三部分基金資產(chǎn)估值41第十四部分基金費(fèi)用與稅收45第十五部分基金的收益與分配47第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)48第十七部分基金的信息披露49第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算54第十九部分違約責(zé)任56第二十部分爭議的處理和適用的法律57第二■一部分《基金合同》的效力57第二十二部分其他事項(xiàng)58第一部分前言和釋義前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)X長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民XX國合同法》、《中華人民XX國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同有沖突，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受。《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的修改和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義:本合同、《基金合同》指《長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何修訂和補(bǔ)充中國指中華人民XX國（就本合同而言，不包括XX特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及XX地區(qū)）法律法規(guī)指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)X性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)X性文件《基金法》指《中華人民XX國證券投資基金法》《銷售辦法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》元基金或本基金指中國法定貨幣人民幣元指依據(jù)《基金合同》所募集的長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金招募說明書指《長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新發(fā)售公告業(yè)務(wù)規(guī)則指《長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》指《長信基金管理XX公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

中國證監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)基金管理人基金托管人基金代銷機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)基金管理人基金托管人基金代銷機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)注冊登記業(yè)務(wù)基金注冊登記機(jī)構(gòu)《基金合同》當(dāng)事人個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資者基金合同生效日募集期基金存續(xù)期指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)指長信基金管理XX公司指中國民生銀行股份有限公司指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等指中國證券登記結(jié)算XX公司指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中華人民XX國境內(nèi)注冊登記或經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱指基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的備案條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月的期間指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間

日/天月工作日開放日指公歷日指公歷月指XX證券交易所和XX證券交易所的正常交易日指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T日指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日T+n日指自丁日起第n個(gè)工作日（不包含丁日）認(rèn)購或發(fā)售申購指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金份額的行為指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的申購自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的贖回自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理巨額贖回本基金單個(gè)開放日基金凈贖回申請（凈贖回申請=贖回申請總數(shù)+基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)一申購申請總數(shù)一基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定向基金管理人申請將其所持有的本基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計(jì)劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請的一種投資方式基金收益 指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金賬戶 指基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶基金資產(chǎn)總值 指基金所購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈值 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能抗拒、不能避免且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎诙糠只鸬幕厩闆r一、 基金名稱長信增利動(dòng)態(tài)策略股票型證券投資基金二、 基金的類別股票型證券投資基金三、 基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、基金的投資目標(biāo)本基金對上市公司股票按照價(jià)值型與成長型進(jìn)行風(fēng)格劃分，通過對證券市場未來走勢的綜合研判靈活配置兩類風(fēng)格的股票，從而在風(fēng)險(xiǎn)適度分散并保持組合流動(dòng)性的基礎(chǔ)上超越比較基準(zhǔn)，獲得長期增值回報(bào)。五、 基金的最低募集份額總額本基金最低募集份額總額為2億份。六、 基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金份額面值為人民幣1.00元。本基金可以對單筆認(rèn)購費(fèi)用設(shè)立最高收費(fèi)上限，具體見有關(guān)公告。七、 基金存續(xù)期限不定期第三部分基金份額的發(fā)售本基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。一、 募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見招募說明書及發(fā)售公告。二、 發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。三、 募集目標(biāo)本基金不設(shè)募集目標(biāo)。四、 發(fā)售方式和發(fā)售渠道本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。五、 認(rèn)購費(fèi)用本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。六、 募集期利息的處理方式有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、 基金認(rèn)購份額的計(jì)算本基金提供兩種認(rèn)購費(fèi)用的支付模式。投資者可以選擇前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用；也可以選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)才支付相應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用，該費(fèi)用隨基金份額持有時(shí)間的增多而遞減。具體計(jì)算方法如下：1、 前端收費(fèi)模式前端認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額X前端認(rèn)購費(fèi)率凈認(rèn)購金額=（認(rèn)購金額+利息）一前端認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額面值認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。2、 后端收費(fèi)模式認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+利息）/基金份額面值認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。當(dāng)投資者提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為：后端認(rèn)購費(fèi)用=贖回份額X認(rèn)購日基金份額凈值X后端認(rèn)購費(fèi)率八、 基金認(rèn)購金額的限制在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個(gè)賬戶的最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參見招募說明書。認(rèn)購期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。第四部分基金備案一、 基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，經(jīng)基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鸷贤Ш?，認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。二、 基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果基金合同不能生效，基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。第五部分基金的申購與贖回一、申購與贖回場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所按銷售機(jī)構(gòu)約定的方式辦理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據(jù)情況增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。二、 申購與贖回的開放日及時(shí)間本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理，基金管理人應(yīng)在申購贖回開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)（以下簡稱“”）公告。申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回時(shí)除外）。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公告?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日的相應(yīng)價(jià)格。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對投資者利益造成實(shí)質(zhì)影響，并應(yīng)在實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。三、 申購與贖回的原則1、 “未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、 “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、 贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者申（認(rèn)）購的先后次序進(jìn)行順序贖回。4、 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；5、 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。四、 申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。投資者在申購本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。投資者在提交贖回申請時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。2、 申購和贖回申請的確認(rèn)T日規(guī)定時(shí)間受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。3、 申購和贖回的款項(xiàng)支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。投資者贖回申請成功后，基金管理人在T+7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本《基金合同》的有關(guān)條款處理。五、 申購與贖回的數(shù)額限制1、 基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見招募說明書；2、 基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見招募說明書；3、 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。具體規(guī)定請參見招募說明書；4、 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。六、 申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用1、 本基金在申購時(shí)收取的申購費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的申購費(fèi)用稱為后端申購費(fèi)用。2、 本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。3、 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資人贖回本基金份額時(shí)收取，扣除注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額，歸入基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限。4、 本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金份額贖回金額的5%。5、 本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽凇痘鸷贤芳s定的乂圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。6、 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。七、申購份額與贖回金額的計(jì)算1、 本基金申購份額的計(jì)算：如果投資者選擇交納前端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：前端申購費(fèi)用=申購金額X前端申購費(fèi)率凈申購金額=申購金額一前端申購費(fèi)用申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值如果投資者選擇交納后端申購費(fèi)用，則申購份額的計(jì)算方法如下：申購份額=申購金額/T日基金份額凈值2、 基金份額贖回金額的計(jì)算：如果投資者在申購時(shí)選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：贖回總額=贖回份額XT日基金份額凈值贖回費(fèi)用=贖回總額X贖回費(fèi)率贖回金額=贖回總額一贖回費(fèi)用如果投資者在申購時(shí)選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下：贖回總額=贖回份額XT日基金份額凈值后端申購費(fèi)用=贖回份額乂申購日基金份額凈值X后端申購費(fèi)率贖回費(fèi)用=贖回總額X贖回費(fèi)率贖回金額=贖回總額一后端申購費(fèi)用一贖回費(fèi)用3、基金份額凈值的計(jì)算公式為：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。4、 申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。5、 贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。八、 申購和贖回的注冊登記投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自丁+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。基金管理人可以在法律法規(guī)允許的X圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。九、 拒絕或暫停申購的情形及處理方式除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫?；鹜顿Y者的申購申請：不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致無法計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值；基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的基金申購。發(fā)生上述(1)到(4)項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人刊登暫停申購公告。十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)：（1） 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；（2） 證券交易場所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3） 因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按每個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項(xiàng)，最長不超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。投資者在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。十一、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1） 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2） 部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會(huì)對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按其贖回申請量占當(dāng)日贖回申請總量的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3） 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在2個(gè)交易日內(nèi)通過指定媒體、基金管理人的公司或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，或以郵寄、傳真等方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。本基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。十二、重新開放申購或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。十三、基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的其他基金（如有）之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。十四、轉(zhuǎn)托管本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。進(jìn)行份額轉(zhuǎn)托管時(shí)，投資者可以將其某個(gè)交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額轉(zhuǎn)入手續(xù)。對于有效的轉(zhuǎn)托管申請，轉(zhuǎn)出的基金份額將在投資者辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的交易賬戶。具體辦理方法參照《長信基金管理XX公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金銷售代理人的業(yè)務(wù)規(guī)則。十五、定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。十六、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱缘怯洐C(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關(guān)資料。投資者辦理非交易過戶須到基金注冊登記機(jī)構(gòu)處辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《長信基金管理XX公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。十七、基金的凍結(jié)基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍。第六部分《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡況名稱：長信基金管理XX公司注冊地址：XX市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)商務(wù)廣場16樓辦公地址：XX市黃浦區(qū)漢口路130號(hào)3-4樓郵政編碼：200002法定代表人：田丹成立時(shí)間：2003年4月28日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]63號(hào)組織形式：XX公司實(shí)收資本：1億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：依法募集基金；自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；依照《基金合同》獲得基金管理費(fèi)，親自或委托其他機(jī)構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；銷售基金份額；召集基金份額持有人大會(huì)；依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反本《基金合同》、基金銷售代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;（10） 在《基金合同》約定的乂圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（11） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（12） 依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13） 在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金進(jìn)行融資；（14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（15） 選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（16） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1） 辦理基金備案手續(xù)；（2） 自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；（9） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10） 編制基金季度、半年度和年度報(bào)告；（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);（12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予XX，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16） 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表、和其他相關(guān)資料15年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21） 基金托管人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?3） 基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限結(jié)束后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息；（24） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（25） 不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（26） 依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（27） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一） 基金托管人簡況基金托管人名稱：中國民生銀行股份有限公司注冊地址：市東城區(qū)正義路4號(hào)辦公地址：市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)法定代表人：經(jīng)叔平成立時(shí)間：1996年2月7日基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]101號(hào)組織形式：股份有限公司（上市公司）注冊資本：2,586,721,300元人民幣存續(xù)期間：永久存續(xù)（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1） 自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；（3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算XX公司XX分公司和XX分公司開設(shè)證券賬戶；（5） 以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算XX公司開立資金結(jié)算賬戶，用于證券交易資金清算；（6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；（7） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（8） 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1） 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以XX，不得向他人泄露；（8） 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10） 對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1） 按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（12） 建立并保存基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20） 基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（22） 不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（23） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3） 依法申請贖回其持有的基金份額；（4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；（5） 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7） 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8） 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1） 遵守法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定；（2） 交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的基金份額X圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4） 不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5） 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（7） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。第七部分基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1） 終止《基金合同》；（2） 更換基金管理人；（3） 更換基金托管人；（4） 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（5） 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；（6） 變更基金類別；（7） 變更基金投資目標(biāo)、X圍或策略；（8） 本基金與其他基金的合并；（9） 變更基金份額持有人大會(huì)程序；（10）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);（11）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：（1） 調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2） 調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在《基金合同》規(guī)定的X圍內(nèi)變更收費(fèi)方式；（3） 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；（4） 對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（5） 除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。二、會(huì)議召集人及召集方式1、 除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。2、 基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。3、 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、 代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。5、 如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。三、 召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1） 會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議形式；（2） 會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3） 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（4） 有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)利登記日；（5） 代理投票授權(quán)委托書內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（6） 會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人XX及聯(lián)系。2、 采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。四、 基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開。1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：（1） 親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；（2） 經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（含50%）。2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：（1） 會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；（2） 會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見?；鹜泄苋嘶蚧鸸芾砣私?jīng)通知，拒不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；（3） 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（含50%）；（4） 上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；（5） 會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。五、議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。對于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：（1） 關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)X圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。（2） 程序性。大會(huì)召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延，并保證至少與公告日期有30日的間隔期。2、議事程序（1） 現(xiàn)場開會(huì)在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。（2） 通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第二天在基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）和公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。六、表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止《基金合同》以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。七、計(jì)票1、 現(xiàn)場開會(huì)（1） 如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。（2） 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。（3） 如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。（4） 計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。2、 通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱肀O(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票的過程及計(jì)票結(jié)果的有效性。但基金管理人或托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。八、生效與公告基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議自生效之日起3日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，那么在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員XX等一同公告?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議。基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形（一）基金管理人職責(zé)終止的情形有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：1、 被依法取消基金管理資格；2、 被基金份額持有人大會(huì)解任；3、 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；4、 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。（二）基金托管人職責(zé)終止的情形有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：1、 被依法取消基金托管資格；2、 被基金份額持有人大會(huì)解任；3、 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；4、 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。二、基金管理人和基金托管人的更換程序（一）基金管理人的更換程序1、 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基金份額的基金份額持有人提名；2、 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過；3、 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；4、 核準(zhǔn)：更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；5、 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收；6、 審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；7、 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。（二） 基金托管人的更換程序1、 提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基金份額的基金份額持有人提名；2、 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過；3、 臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；4、 核準(zhǔn)：更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起五日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；5、 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體及基金管理人公告；6、 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（三） 若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，則按上述程序進(jìn)行同時(shí)更換。第九部分基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第十部分基金份額的登記一、 基金份額注冊登記業(yè)務(wù)本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。二、 基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。三、 基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：1、 取得注冊登記費(fèi)；2、 建立和管理投資者基金賬戶；3、 保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；4、 在法律法規(guī)允許的X圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。5、 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。四、 基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：1、 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；2、 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù);3、 保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；4、 對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有XX義務(wù)，因違反該XX義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；5、 按本《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第^一部分基金的投資一、 投資目標(biāo)本基金對上市公司股票按照價(jià)值型與成長型進(jìn)行風(fēng)格劃分，通過對證券市場未來走勢的綜合研判靈活配置兩類風(fēng)格的股票，從而在風(fēng)險(xiǎn)適度分散并保持組合流動(dòng)性的基礎(chǔ)上超越比較基準(zhǔn)，獲得長期增值回報(bào)。二、 投資X圍本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行并上市的股票（含新股配售與增發(fā)）、權(quán)證、債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的A股；債券包括國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等；貨幣市場工具包括各種回購、央行票據(jù)、短期融資券、同業(yè)存款以及剩余期限在1年以內(nèi)的短期債券等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資X圍。三、 投資策略本基金采用目前國外比較流行的風(fēng)格輪換策略，以經(jīng)過品質(zhì)篩選的滬深A(yù)股為基本股票池，根據(jù)股票風(fēng)格管理系統(tǒng)對個(gè)股進(jìn)行風(fēng)格分類，在量化分析的基礎(chǔ)上對價(jià)值型和成長型兩類風(fēng)格股票進(jìn)行主動(dòng)投資，以獲得超過比較基準(zhǔn)的持續(xù)回報(bào)。投資策略方面，本基金采用自上而下和自下而上相結(jié)合的策略結(jié)構(gòu)?；鹜顿Y策略體系自上而下分為3個(gè)層面：戰(zhàn)略配置、風(fēng)格配置和個(gè)股選擇。本基金為股票型基金，在整個(gè)投資體系中，本基金將重點(diǎn)放在風(fēng)格配置和個(gè)股選擇層面，這兩個(gè)層面對基金收益的貢獻(xiàn)程度約占80%，戰(zhàn)略配置對基金收益的貢獻(xiàn)程度約占20%。在風(fēng)格配置和個(gè)股選擇層面，本基金將以風(fēng)格輪換策略為主，輔以多層次個(gè)股選擇，形成基金最后的投資組合。在投資過程中，本基金的股票風(fēng)格管理系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制績效量化管理平臺(tái)將提供量化分析方面的決策支持。四、 資產(chǎn)配置本基金資產(chǎn)投資于股票類資產(chǎn)的比例X圍是60%—95%；投資于債券類資產(chǎn)的比例X圍是0%—35%；投資于貨幣市場工具的比例X圍是5%—40%(其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于5%)。本基金投資于權(quán)證、資產(chǎn)支持證券的比例遵從法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。在基金實(shí)際管理過程中，本基金具體配置比例將由基金管理人根據(jù)具體情況進(jìn)行主動(dòng)調(diào)整，但配置比例不超出上述限定乂圍。當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行相關(guān)程序后可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。表9-1長信增利動(dòng)態(tài)策略基金資產(chǎn)配置比例資產(chǎn)類別投資對象資產(chǎn)配置下限(%)資產(chǎn)配置上限(%)股票類資產(chǎn)所有在國內(nèi)依法發(fā)行的A股、權(quán)證6095債券類資產(chǎn)國債、金融債、企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)債)、資產(chǎn)支持證券等。035貨幣市場工具銀行存款、各種回購、央行票據(jù)、同業(yè)存款、短期融資券及剩余期限在1年以內(nèi)的短期債券等540五、風(fēng)格資產(chǎn)配置歷史數(shù)據(jù)表明，成長型、價(jià)值型兩種風(fēng)格的股票群分別在牛市、熊市的市場環(huán)境下有相對更好的市場表現(xiàn)。本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境的研判和量化分析平臺(tái)的決策支持確定基金投資組合的風(fēng)格配置。具體而言，本基金的風(fēng)格配置流程包括以下幾個(gè)方面：A、 根據(jù)股票風(fēng)格管理系統(tǒng)對上市公司股票進(jìn)行風(fēng)格劃分；B、 通過對宏觀經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹水平、資金供求關(guān)系等多個(gè)因素的判斷和對價(jià)值風(fēng)格指數(shù)、成長風(fēng)格指數(shù)、市場綜合指數(shù)的量化分析與比較，進(jìn)行基金的風(fēng)格配置轉(zhuǎn)換決策。C、 參考比較基準(zhǔn)中各種風(fēng)格股票群的相對配置比例，采用定性與定量分析相結(jié)合的方法確定投資組合最終的風(fēng)格配置水平。1、風(fēng)格劃分本基金的股票風(fēng)格管理系統(tǒng)首先對價(jià)值型和成長型因子的影響因素進(jìn)行判別分析，確定風(fēng)險(xiǎn)因子及其權(quán)重，然后對個(gè)股的價(jià)值評分和成長評分算術(shù)平均，得到每只股票相對應(yīng)的風(fēng)格評分，最后對經(jīng)過品質(zhì)篩選后的基金股票池中的股票按照風(fēng)格評分由大到小進(jìn)行排序。本基金將排名較前的股票確認(rèn)為成長股；將排名較后的股票確認(rèn)為價(jià)值股；剩余的股票為平衡股。影響股票風(fēng)格的因子有很多，本基金的股票風(fēng)格管理系統(tǒng)選取的價(jià)值因子包括股票每股收益、每股凈資產(chǎn)、每股主營業(yè)務(wù)收入、每股經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流凈額、每股現(xiàn)金紅利等因素；選取的成長因子包括每股收益增長率、每股凈資產(chǎn)增長率、每股主營業(yè)務(wù)收入增長率、每股經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流凈額增長率等因素。圖9-1長信增利動(dòng)態(tài)策略基金股票風(fēng)格管理系統(tǒng)2、 風(fēng)格配置轉(zhuǎn)換決策本基金采用從定性分析和定量分析兩個(gè)層面進(jìn)行風(fēng)格配置的轉(zhuǎn)換決策。轉(zhuǎn)換決策的原理主要有兩個(gè)：(I)在牛市、熊市重點(diǎn)配置成長型、價(jià)值型的股票；(II)根據(jù)市場數(shù)據(jù)和股票的風(fēng)格劃分編制成長風(fēng)格指數(shù)和價(jià)值風(fēng)格指數(shù)，根據(jù)兩種指數(shù)的相對表現(xiàn)權(quán)衡兩種風(fēng)格的配置轉(zhuǎn)換。3、 風(fēng)格配置水平的決定風(fēng)格輪換策略是本基金股票資產(chǎn)配置的主要策略，在對市場演變趨勢和風(fēng)格指數(shù)相對表現(xiàn)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，基金經(jīng)理將以獲得超額收益為目標(biāo)確定兩類風(fēng)格資產(chǎn)的具體配置比例。其中配置比例的決定參考兩個(gè)層面的決策支持：一是市場比較基準(zhǔn)中兩類風(fēng)格股票的基準(zhǔn)配置比例；二是根據(jù)風(fēng)格指數(shù)的歷史數(shù)據(jù)對風(fēng)格資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置。在參考基準(zhǔn)配置比例并限制偏離幅度的前提下，本基金將根據(jù)風(fēng)格指數(shù)的歷史表現(xiàn)和未來預(yù)期對風(fēng)格資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置。風(fēng)格指數(shù)是表征價(jià)值類股票和成長類股票歷史綜合走勢的曲線，通過分析風(fēng)格指數(shù)的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平，本基金采用均值一方差方法對風(fēng)格類型進(jìn)行優(yōu)化配置，以在一定的風(fēng)險(xiǎn)水平和配置比例約束下實(shí)現(xiàn)投資組合期望收益的最大化。六、 股票選擇本基金投資于具有良好流動(dòng)性的股票，在投資X圍上，本基金將經(jīng)過品質(zhì)篩選的滬深A(yù)股作為基金投資的基礎(chǔ)股票池。在保持組合具有良好流動(dòng)性的前提下，本基金通過個(gè)股品質(zhì)過濾、公司價(jià)值評估、企業(yè)素質(zhì)評價(jià)、市場演變趨勢等環(huán)節(jié)的分析和判斷，確定投資組合中最終投資的個(gè)股。七、 債券投資為降低基金投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將適度投資于債券類資產(chǎn)。債券投資綜合考慮收益性、風(fēng)險(xiǎn)性和流動(dòng)性，在深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策以及市場結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，靈活運(yùn)用各種投資策略，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。在個(gè)券選擇上，本基金將綜合運(yùn)用利率預(yù)期、信用等級分析、到期收益率分析、流動(dòng)性評估等方法來評估個(gè)券的風(fēng)險(xiǎn)收益。具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本基金重點(diǎn)關(guān)注的對象：1） 有較高信用等級的債券；2） 在剩余期限和信用等級等因素基本一致的前提下，到期收益率較高的債券；3） 有良好流動(dòng)性的債券；4） 風(fēng)險(xiǎn)水平合理、有較好下行保護(hù)的債券。八、 業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)，債券投資部分為上證國債指數(shù)收益率，復(fù)合業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率X70%+上證國債指數(shù)收益率X30%如果將來出現(xiàn)更合適的業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)后予以公布。九、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是一只股票型證券投資基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金品種。十、投資決策依據(jù)1、 國家有關(guān)法律法規(guī)和本《基金合同》的有關(guān)規(guī)定；2、 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及前景、有關(guān)政策趨向?qū)ψC券市場的影響等；3、 國家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策，以及利率走勢、通貨膨脹預(yù)期等；4、 股票、債券、衍生產(chǎn)品等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。十一、投資程序本基金采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。1、 研究策劃部提交有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、投資策略、債券分析、行業(yè)分析和上市公司研究等各類報(bào)告和投資建議，為投資運(yùn)作提供決策支持；2、 投資決策委員會(huì)對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、利率走勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場走勢等因素進(jìn)行綜合分析，制定本基金投資組合的資產(chǎn)配置比例等重大決策；3、 基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會(huì)制定的投資原則的前提下，擬定投資方案；4、 投資決策委員對基金經(jīng)理提交的方案進(jìn)行論證分析，并形成決策紀(jì)要；5、 基金經(jīng)理根據(jù)決策紀(jì)要構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由集中交易室執(zhí)行;6、 內(nèi)部控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)與績效評估室定期對基金投資組合進(jìn)行績效和風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見；7、 基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要對上述投資決策程序進(jìn)行合理的調(diào)整。十二、投資限制本基金的投資組合將遵循以下限制：本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。投資于其他權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。本基金投資資產(chǎn)支持證券的，本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同