代建制工程項目管理模式研究

1、PAGE PAGE 41目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc263276842 目 錄 PAGEREF _Toc263276842 h 1 HYPERLINK l _Toc263276843 摘 要 PAGEREF _Toc263276843 h I HYPERLINK l _Toc263276844 Absttracct PAGEREF _Toc263276844 h IIII HYPERLINK l _Toc263276845 第一章 緒 論 PAGEREF _Toc263276845 h 1 HYPERLINK l _Toc263276846 第一節(jié) 政

2、府府投資項項目代建建制的時時代背景景分析 PAGEREF _Toc263276846 h 1 HYPERLINK l _Toc263276847 第二節(jié) 研究究目的與與方法 PAGEREF _Toc263276847 h 2 HYPERLINK l _Toc263276848 第二章 代建制制的理論論淵源和和代建制制的三種種模式 PAGEREF _Toc263276848 h 3 HYPERLINK l _Toc263276849 第一節(jié) 代建建制的形形成過程程 PAGEREF _Toc263276849 h 3 HYPERLINK l _Toc263276850 第二節(jié) 代建制制在中國國實踐

3、中中的三種種模式 PAGEREF _Toc263276850 h 4 HYPERLINK l _Toc263276851 第三章 代建制制與工程程項目管管理、工工程總承承包的聯聯系與區(qū)區(qū)別 PAGEREF _Toc263276851 h 5 HYPERLINK l _Toc263276852 第一節(jié) 代建制制與工程程項目管管理 PAGEREF _Toc263276852 h 5 HYPERLINK l _Toc263276853 第二節(jié) 代建建制與工工程總承承包 PAGEREF _Toc263276853 h 5 HYPERLINK l _Toc263276854 第四章 代建制制模式下下的監(jiān)

4、管管體系 PAGEREF _Toc263276854 h 5 HYPERLINK l _Toc263276855 第一節(jié) 政府府投資項項目資金金監(jiān)管約約束機制制 PAGEREF _Toc263276855 h 5 HYPERLINK l _Toc263276856 第二節(jié) 公共工工程融資資代建制制監(jiān)管 PAGEREF _Toc263276856 h 5 HYPERLINK l _Toc263276857 第五章 代建制制模式的的經濟特特征與法法律關系系 PAGEREF _Toc263276857 h 5 HYPERLINK l _Toc263276858 第一節(jié) 代理制制度的經經濟特征征 PA

5、GEREF _Toc263276858 h 5 HYPERLINK l _Toc263276859 第二節(jié) 代建制制的法律律關系 PAGEREF _Toc263276859 h 5 HYPERLINK l _Toc263276860 第六章 代建制制企業(yè)發(fā)發(fā)展問題題 PAGEREF _Toc263276860 h 5 HYPERLINK l _Toc263276861 第一節(jié) 制約約代建制制企業(yè)發(fā)發(fā)展的若若干問題題 PAGEREF _Toc263276861 h 5 HYPERLINK l _Toc263276862 第二節(jié) 代建建制發(fā)展展過程存存在問題題的解決決方案 PAGEREF _Toc

6、263276862 h 5 HYPERLINK l _Toc263276863 第七章 代建制制在公路路工程項項目中的的應用 PAGEREF _Toc263276863 h 5 HYPERLINK l _Toc263276864 第八章 結論與與展望 PAGEREF _Toc263276864 h 5 HYPERLINK l _Toc263276865 第一節(jié) 結論論 PAGEREF _Toc263276865 h 5 HYPERLINK l _Toc263276866 第二節(jié) 展望望 PAGEREF _Toc263276866 h 5 HYPERLINK l _Toc263276867 謝

7、辭辭 PAGEREF _Toc263276867 h 5 HYPERLINK l _Toc263276868 參考文獻獻 PAGEREF _Toc263276868 h 5摘 要本文主要要闡述了作為代代建制的的理論淵淵源和實實踐基礎礎的工程程項目管管理理論論與模式式，介紹紹代建制制在中國國實踐中中的三種種模式，分析三三種模式式的優(yōu)缺缺點、實實踐中主主要合約約文件的的法律框框架設計計、代建建企業(yè)的的發(fā)展問問題、代代建制的的范疇及及與工程程總承包包、工程程項目管管理的區(qū)區(qū)別，探探討代建建制模式式下的監(jiān)監(jiān)管體系系及公共共工程融融資代建建制，并并給出代代建制模模式下的的工程應應用實例例；然后從從經濟學

8、學視角分分析代建建制模式式的經濟濟特征，從法學學視角分分析代建建制模式式中主體體間的法法律關系系，從而而澄清經經濟學與與法學視視角下代代建制模模式中各各參與方方間關系系的不同同提法及及涵義，最后介介紹代建建制在公公路工程程項目中中的應用用情況?；趯Υㄖ浦苹靖鸥拍钸€沒沒有統一一的認識識，更缺缺乏對代代建制進進行的系系統研究究與分析析，本文文的研究究旨在對對代建制制在中國國的實踐踐作一全全面的總總結，并并對其進進行了系統的的理論分分析。關鍵詞：代建制制 工程項項目管理理 工程總總承包 監(jiān)管管 法法律關系系AbsttracctThiss arrticcle maiinlyy exxplaai

9、nss thhe ttheoory andd moodell off thhe eengiineeerinng pprojjectt maanaggemeent, whiich is thee thheorretiicall annd ppraccticcal bassis of fidduciiaryy duuty insstittutiion, annd iintrroduucess thhe tthreee kkindds oof ffiduuciaary dutty iinsttituutioon iin CChinna, thee annalyysiss off tthe advva

10、nttagee annd ddisaadvaantaage of theese moddelss, andd thhe ddeviise of maiin llegaal cconttracct iin ppraccticce, thee deevellopmmentt off thhesee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn innvollvedd ennterrpriisess, thee cattegooriees oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion, andd thhe ccomppariisonn

11、 off thhe ggeneerall coontrracttor andd thhe eengiineeerinng proojecct mmanaagemmentt. IIt aalsoo maakess a briief ressearrch of thee reegullatoory sysstemm annd tthe pubblicc prrojeect finnanccingg syysteem uundeer tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion ,thhe ppraccticcal modde oof tthe enggineeeri

12、ing apppliccatiion in insstannce, adddingg thhe eeconnomiic ccharractteriistiic oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in thee asspeccts of ecoonommicss, thee leegall reelattionnshiip bbetwweenn thhe mmainn paartss inn thhe cconsstruuctiion sysstemm, so as to claariffy tthe conntennts andd thhe

13、ddifffereent sayyinggs oof tthe inddiviiduaal ppartticiipannt rrelaatioonshhip undder thee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn ,ffromm thhe aanglle oof eeconnomiics andd leegallityy. Finnallly, it anaalysses thee apppliicattionns oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in maiin rroadd coonsttrucc

14、tioon pprojjectt. Duee too thheree iss noo unnifiied bassic connceppts of thee coonsttrucctioon ssysttem ,noor aa syysteemicc reeseaarchh annd aanallysiis oof tthe connstrructtionn coonsiignmmentt , thiis sstuddy iis jjustt aiimedd too maake a ccompprehhenssivee suummaary of thhe ppraccticce oof ffi

15、duuciaary dutty iinsttituutioon iin CChinna, andd a sysstemmic, theeoreeticcal anaalyssis is givven. Key worrd: fidduciiaryy duuty insstittutiion eengiineeerinng pprojjectt maanaggemeent tthe genneraal cconttracctorr reggulaatorry ssysttem llegaal rrelaatioonshhip董事長經理1221是第一章 緒 論第一節(jié) 政府府投資項項目代建建制的時時

16、代背景景分析 國務院院于20004年年7月116日頒頒布的國務院院關于投投資體制制改革的的決定（國發(fā)發(fā)2000420號號）就明明確指出出：“加加強政府府投資項項目管理理，改進進建設實實施方式式”，“對非經經營性政政府投資資項目加加快推行行代建建制，即通過過招標等等方式，選擇專專業(yè)化的的項目管管理單位位負責建建設實施施，嚴格格控制項項目投資資、質量量和工期期，竣工工驗收后后移交給給使用單單位” 1。國務務院為什什么要推推行代建建制呢？首先，我我們分析析政府投投資項目目的現行行管理模模式存在在的主要要問題：說過的驕傲slg安靜一、投資資“三超超”政府投資資項目實實行“財財政投資資，政府府管理”的單

17、一一模式，即投資資、建設設、管理理、使用用四位一一體。相相互之間間無利益益制約、不透明明，項目目建設管管理中存存在薄弱弱環(huán)節(jié)，普遍存存在“超超規(guī)模、超標準準、超概概算”的的“三超超”現象象。二、工期期拖延項目管理理組織的的人員臨臨時組成成班子，對項目目缺乏整整體和綜綜合管理理。使得得投資失失控、工工期拖延延、質量量不保等等現象屢屢有發(fā)生生。由于于利益關關系的不不明確，甚至出出現“釣釣魚工程程”。三、項目目管理知知識沒有有積累項目管理理組織機機構是臨臨時的。通常采采取行政政部門組組建基建建指揮部部的方式式來組織織建設，“項目目開了搭搭班子，工程完完了散攤攤子”、“只有有一次教教訓，沒沒有二次次經

18、驗”。 其次，代建制制模式有有助于解解決以下下問題：一、法律律關系明明確投資人、使用單單位、代代建單位位依照中華人人民共和和國合同同法簽簽定合同同，通過過合同條條款的約約定，使使得合同同各方有有法可循循、依法法管理、違法必必糾，在在制度建建設上更更趨合理理。二、代建建制是解解決政府府投資項項目建設設中所有有者代表表缺位的的需要在公有產產權制度度下，所所有者代代表缺位位是一道道難解的的題，其其表現是是產權不不明晰，而產權權不明晰晰的結果果是資源源浪費、效率低低下以及及腐敗滋滋生等一一系列社社會問題題的出現現。按照照制度經經濟學的的說法，一種新新的制度度供給必必然對應應著某種種制度需需求。代代建制

19、模模1式很好好地解決決了政府府投資項項目建設設中所有有者代表表缺位的的問題。三、代建建制體現現專業(yè)化化分工一個產業(yè)業(yè)內的分分工水平平是由市市場大小小決定的的。伴隨隨著建設設產業(yè)市市場的擴擴大，進進一步的的專業(yè)化化分工成成為市場場擴大的的必然結結果，而而這種專專業(yè)化分分工又帶帶來了管管理方式式的變化化和演進進。如何何更加有有效的整整合產業(yè)業(yè)領域如如策劃、設計、施工等等要素，使其在在相同的的約束條條件下更更加充分分的提高高建設效效率，節(jié)節(jié)約建設設資金，成為市市場主體體面對的的重要問問題。代代建制正正是建設設產業(yè)專專業(yè)化分分工對管管理方式式變革要要求的必必然結果果2。四、代建建制促進進政府職職能轉變

20、變 對非經經營性政政府投資資項目實實行代建建制，實實際上就就是充分分發(fā)揮了了社會化化分工的的優(yōu)勢，通過將將政府投投資項目目委托代代建單位位進行建建設管理理，實行行項目管管理社會會化，代代建單位位對政府府負責；同時代代建單位位又對使使用單位位負責，按時、按質向向使用單單位交付付項目。這理順順了政府府投資工工程中各各方主體體的責、權、利利，從而而使政府府從工程程的具體體組織建建設上解解脫出來來，促進進了政府府職能轉轉變。五、代建建制易于于市場化化運作 代建帶帶位實行行市場化化運作，按市場場法則選選擇代建建單位；以合同同形式約約束各方方的行為為；以利利益機制制，促使使代建單單位自覺覺地按投投資主體體

21、的要求求嚴格控控制投資資，按照照經批準準的規(guī)模模和標準準實施項項目建設設?？傊?，代代建制是是我國工工程項目目管理的的重大變變革，是是對政府府投資項項目的組組織建設設方式的的體制創(chuàng)創(chuàng)新。第二節(jié) 研究目目的與方方法中國的工工程項目目管理模模式存在在的問題題突出表表現在兩兩個方面面:一是是投、建建、管、用(即即投資管管理、工工程項目目建設的的實施管管理、建建筑市場場監(jiān)督管管理和工工程項目目建成后后的使用用管理)交叉混混為一體體，缺乏乏相互之之間的制制約機制制;二是是許多工工程由非非專設機機構和非非專業(yè)人人員分散散管理，使工程程建設管管理水平平難以提提高。因因此，應應當借鑒鑒發(fā)達國國家和地地區(qū)的通通行

22、做法法，結合合中國國國情，按按照投、建、管管、用四四分開原原則，首首先是建建、管分分離和專專業(yè)化管管理的原原則，確確立工程程建設的的責任主主體，深深化工程程建設管管理方式式的改革革，推行行代建制制。在現現有研究究的基礎礎上，力力求對代代建制管管理模式式進行系系統研究究，這對對進一步步認識代代建制和和代建制制的運行行規(guī)范有有重要的的理論價價值和實實踐意義義。在研究方方法上，首先，介紹作作為代建建制理論論淵源和和實踐基基礎的工工程項目目管理理理論與模模式；其次，從代建建制在中中國的實實踐，代代建制的的范疇，代建制制與工程程總承包包、工程程項目管管理的區(qū)區(qū)別，代代建制模模式下的的監(jiān)管體體系以及及代建

23、制制模式的的擴展應應用公共工工程項目目融資代代建制等等方面的的分析，力求勾勾劃出代代建制工工程項目目管理模模式的基基本框架架；最后，從從經濟學學視角分分析代建建制模式式的經濟濟特征，從法學學視角分分析代建建制模式式中主體體間的法法律關系系，從而而澄清經經濟學與與法學視視角下代代建制模模式中各各參與方方間關系系的不同同提法及及涵義。第二章 代建制制的理論論淵源和和代建制制的三種種模式第一節(jié) 代建建制的形形成過程程項目代建建制最早早起源于于美國的的建設經經理制（CM制）。CMM制是業(yè)業(yè)主委托托一稱為為建設經經理的人人來負責責整個工工程項目目的管理理，包括括可行性性研究、設計、采購、施工、竣工試試運

24、行等等工作，但不承承包工程程費用。建設經經理作為為業(yè)主的的代理人人，在業(yè)業(yè)主委托托的業(yè)務務范圍內內以業(yè)主主名義開開展工作作，如有有權自主主選擇設設計師和和承包商商，業(yè)主主則對建建設經理理的一切切行為負負責。采采用CMM制進行行項目管管理，關關鍵在于于選擇建建設經理理，一般般來說，精通管管理、商商務、法法律、設設計、施施工等知知識和技技能，并并具有豐豐富經驗驗和良好好信譽，是一名名優(yōu)秀建建設經理理所必須須具備的的素質?，F在所推推行的“代建制制”是將項項目建設設人與項項目使用用人分離離，由項項目出資資人委托托有相應應資質的的項目代代建人對對項目招招投標和和勘察、設計、施工、監(jiān)理等等建設全全過程進進

25、行組織織管理，項目竣竣工后交交付使用用人的項項目建設設管理行行為。而而政府投投資項目目“代建制制”，則是是指政府府投資項項目經過過規(guī)定的的程序，委托有有相應資資質的工工程管理理公司或或具備相相應工程程管理能能力的其其它企業(yè)業(yè)，代理理投資人人或建設設單位組組織和管管理項目目的建設設。在政府投投資領域域中實行行工程項項目管理理代建制制已顯得得越來越越重要，形成的的全過程程。建設設項目業(yè)業(yè)主要管管理建筑筑產品形形成的全全過程。古今中中外幾乎乎所有大大的建設設項目都都是如此此，而且且業(yè)主對對建設過過程管理理的好與與差，在在較大程程度上決決定著建建筑產品品的好與與差。多多年來在在計劃經經濟體制制下形成成

26、的基建建管理模模式不利利于加強強業(yè)主對對建設過過程的管管理和管管理水平平的提高高。過去去建設投投資都是是政府投投的，有有了投資資意向(確定建建設項目目)投資部部門便在在本單位位成本系系統內抽抽專人組組成基建建班子(基建指指揮部、管委會會、辦公公室等)，對項項目建設設的全過過程進行行管理。這樣做做不可避避免地導導致兩個個問題出出現：一一是單位位或系統統并非專專業(yè)搞建建設的人人員，即即使班子子中有專專業(yè)人員員，專業(yè)業(yè)門類也也不可能能配套；二是項項目建設設完工后后人員解解散，直直到有下下一個項項目再組組建項目目班子，有些前前次參加加的人員員本次不不一定抽抽到，新新的項目目班子又又得重新新摸索經經驗，

27、這這樣就使使項目管管理總是是在低水水平上重重復。在在社會主主義市場場經濟迅迅速發(fā)展展的今天天，這種種管理模模式顯然然是不能能適應經經濟發(fā)展展需要的的。關于于工程項項目管理理企業(yè)目目前工程程項目管管理企業(yè)業(yè)的資質質條件雖雖然尚未未具體明明確(在制定定中)，但從從管理辦辦法的這這個定位位，特別別是全過過程的管管理服務務活動這這一規(guī)定定中，可可以看出出它應該該是具有有高素質質、專業(yè)業(yè)化管理理能力和和具有監(jiān)監(jiān)督和服服務功能能的企業(yè)業(yè)。第二節(jié) 代建制制在中國國實踐中中的三種種模式據了解，近年以以來，全全國各地地像上海海、重慶慶、成都都、深圳圳、北京京、廣州州、貴州州、蘇州州和廈門門等地方方均已開開始了“

28、代建制制”的試點點。筆者者通過對對各地試試點情況況和實踐踐經驗的的比較分分析，認認為主要要可以歸歸納為上上海模式式、廈門門模式和和深圳模模式三種種。從目目前各地地的實踐踐經驗來來看，上上海模式式和廈門門模式是是比較成成功的。深圳模模式雖然然也取得得了可喜喜的成績績，但在在推行過過程中遇遇到了一一定的阻阻力和困困難，不不是很成成功。原原因在于于工務局局統管了了所有的的代建項項目，權權力過分分集中，形成了了一定程程度的壟壟斷，嚴嚴重挫傷傷了使用用單位的的積極性性，甚至至出現了了政府投投資項目目年度計計劃不能能完成的的現象。深圳模模式屬于于一種“交鑰匙匙”總承包包形式，不通過過招投標標，統一一由工務

29、務局代建建，實質質上是既既沒有被被代理單單位，又又沒有代代建單位位。上海海模式和和廈門是是值得借借鑒和推推廣的“代建制制”模式。一、上海海模式上海模式式主要由由政府主主管部門門、業(yè)主主（投資資方）、代建單單位、設設計和施施工承建建商四個個方面組組成，政政府、投投資公司司、代建建單位的的權責一一致，均均在界定定的職責責范圍內內，根據據國家建建設法規(guī)規(guī)、條例例和基本本建設程程序行使使權力，履行職職責。由由新成立立的行政政主管部部門上海海市市政政工程管管理局來來推行“代建制制”試點，并依法法成立具具有獨立立法人地地位的項項目法人人作為投投資者（業(yè)主），通過過市場逐逐步培育育工程管管理公司司作為代代建

30、單位位。上海海市政府府主要借借助工程程管理公公司完成成政府投投資工程程的管理理，并賦賦予投資資公司較較大的責責任，確確立投資資公司作作為政府府業(yè)主代代表的投投資主體體地位，主要對對項目投投資與還還貸、設設施經營營進行全全過程管管理。投投資公司司直接委委托工程程管理公公司對政政府投資資工程進進行專業(yè)業(yè)化管理理。工程程管理公公司根據據政府或或經政府府授權的的投資公公司的委委托，組組織開展展項目的的可行性性研究、初步設設計、項項目管理理、工程程監(jiān)理等等工作。改革期期間，上上海市建建設交通通系統重重點做了了以下三三方面的的工作：（一）調調整政府府有關投投資管理理職能。將一批批政府局局包括水水務局、市政

31、局局、綠化化局、環(huán)環(huán)衛(wèi)局的的有關投投資職能能移交給給政府性性投資公公司。政政府有關關職能局局專注于于行政監(jiān)監(jiān)管。（二）完完善政府府性投資資公司職職能。包包括在項項目儲備備、前期期準備、項目投投融資、項目投投資控制制、項目目還貸等等。（三）培培育工程程代建市市場。一一方面是是規(guī)定符符合特定定條件的的項目必必須實行行代建制制，從而而產生市市場需求求。另一一方面是是通過改改制，試試點成立立一批代代建制公公司，從從而構造造合格的的能滿足足需求的的代建服服務提供供者，進進而形成成市場，通過競競爭機制制來提高高工程建建設服務務的專業(yè)業(yè)化水平平。北京京市的代代建制改改革基本本上也可可以歸入入這一模模式。這這

32、一模式式的本意意是要同同時解決決專業(yè)化化和委托托問題兩兩個難題題。因而而，改革革的范圍圍廣，不不僅包括括工程建建設組織織實施方方式的改改革，還還包括了了政府工工程投資資領域的的改革。將兩個個問題的的改革結結合在一一起考慮慮。既有有其積極極的一面面，即有有利于政政府投資資工程問問題的綜綜合解決決；也帶帶來了一一定的消消極影響響，即往往往由于于前一問問題改革革的界定定不清晰晰，而導導致后一一問題的的改革時時各方職職能的界界定不清清，從而而引發(fā)有有關各方方在代建建制改革革過程中中面臨的的諸多困困境和爭爭議。二、深圳圳模式深圳經濟濟特區(qū)成成立至今今，己對對政府投投資工程程的管理理方式嘗嘗試過多多種模式

33、式的改革革，如220 世世紀800 年代代先后成成立的基基礎工作作組、建建筑工務務局及220 世世紀900 年代代成立的的城市建建設開發(fā)發(fā)處、城城市建設設投資發(fā)發(fā)展公司司，都試試圖對政政府投資資工程實實行高度度集中管管理，但但每次不不管如何何調整，其職責責始終以以負責市市政工程程建設為為主，其其它政府府投資工工程項目目的建設設基本上上還是由由政府各各職能部部門自行行負責。20011 年，深圳市市機構編編制委員員會根據據機構改改革方案案下發(fā)深深編200011163 號文件件，決定定成立深深圳市建建筑工務務局。220022 年4 月中中旬，建建筑工務務局開始始組建，為深圳圳市建設設局直屬屬的副局局

34、級事業(yè)業(yè)單位。建筑工工務局代代表市政政府行使使業(yè)主職職能和項項目管理理職能，負責除除規(guī)劃、國土、交通、水務、公安、教育五五個系統統外的政政府投資資項目的的組織協協調和監(jiān)監(jiān)督管理理工作。深圳此次次主要借借鑒香港港等地的的做法設設立工務務局，作作為負責責政府投投資工程程和其他他重要公公共工程程建設管管理的專專門機構構，總體體思路是是按“相對集集中，區(qū)區(qū)別對待待”的原則則，取消消政府投投資工程程“一次性性業(yè)主”的建設設管理模模式。這這樣有利利于發(fā)揮揮工務局局的人才才、專業(yè)業(yè)及經驗驗優(yōu)勢，解決政政府投資資工程分分散管理理的弊端端，提高高工程項項目管理理水平，全面做做好質量量、投資資和工期期三大控控制，

35、保保證政府府投資工工程效益益。深圳圳市工務務局承建建的政府府投資工工程一律律實行“交鑰匙匙工程”，由政政府財政政撥款；工務局局負責組組織協調調、監(jiān)督督管理和和建設管管理任務務，對工工程前期期工作、設計委委托、施施工及監(jiān)監(jiān)理單位位的確定定、工程程竣工驗驗收等進進行全方方位、全全過程負負責，并并接受建建設行政政主管部部門的監(jiān)監(jiān)督：使使用單位位負責提提出項目目功能設設計要求求，并派派人參與與項目的的設計審審定和工工程竣工工驗收。在工程程實施階階段，通通過公開開招標選選擇社會會監(jiān)理、咨詢、擔保等等中介組組織，加加強對政政府投資資工程建建設的管管理，保保證建設設工程質質量，嚴嚴格控制制建設投投資和施施工

36、工期期。深圳市工工務局的的具體職職責包括括： 參與編編制市政政府投資資市政基基礎設施施工程項項目的中中長期建建設規(guī)劃劃和年度度計劃； 參與或或主持市市政府投投資建設設工程項項目的前前期工作作： 根據市市計劃部部門下達達的政府府投資工工程項目目計劃，組織施施工圖設設計與審審查，編編制項目目預算，并分別別報有關關部門審審批； 負責項項目的施施工報建建、招標標投標、委托監(jiān)監(jiān)理、簽簽訂合同同、質監(jiān)監(jiān)登記、安監(jiān)登登記等施施工準備備工作； 負責項項目施工工全過程程的協調調和監(jiān)督督； 負責編編制項目目的結算算、竣工工決算并并送審，組織有有關單位位進行工工程竣工工驗收，并辦理理產權登登記和資資產移交交手續(xù)。值

37、得注意意的是：在一長長串的具具體職責責中，工工務局沒沒有為項項目籌集集資金、撥付資資金和還還貸資金金的職責責。這就就說明，在政府府投資工工程改革革的總體體思路方方面，深深圳市政政府是將將政府投投資職能能的改革革與政府府投資工工程實施施方式的的改革分分開來考考慮，對對新設立立的工務務局，其其職能界界定僅限限于負責責工程建建設的組組織實施施。在具具體操作作上，也也是“相對集集中，區(qū)區(qū)別對待待”的原則則：對于于常年有有政府投投資項目目建設任任務，且且有相應應建設管管理能力力或有特特殊要求求的專業(yè)業(yè)部門，如規(guī)劃劃、國土土、交通通、水務務、公安安、教育育等部門門的政府府投資項項目可暫暫由其繼繼續(xù)組織織實

38、施，其余政政府投資資的市政政工程、“一次性性業(yè)主”的房屋屋建筑工工程、公公益性工工程可全全部納入入工務局局集中統統一實施施，取消消政府投投資項目目“一次性性業(yè)主”的建設設實施管管理模式式。珠海市政政府成立立政府投投資建設設工程管管理中心心（事業(yè)業(yè)編制）的做法法基本上上也可歸歸入這一一模式，他們的的做法也也充分借借鑒了香香港特區(qū)區(qū)政府工工務局的的經驗。深圳模模式解決決的主要要是委托托的難題題，即將將對政府府投資工工程的監(jiān)監(jiān)督由分分散的監(jiān)監(jiān)督變?yōu)闉榧械牡谋O(jiān)督，從而提提高監(jiān)督督的效率率，減少少因委托托而引起起的問題題。同時時，由于于工務局局是一個個專門機機構，該該模式部部分解決決了專業(yè)業(yè)化問題題，

39、但不不是通過過市場化化的方式式。因其其改革范范圍界定定比較窄窄，沒有有涉及復復雜的投投融資改改革領域域，加之之輔助有有以下三三方面的的條件，因而僅僅就減輕輕委托風風險而言言取得了了比較顯顯著的效效果。良良好的法法律法規(guī)規(guī)環(huán)境，深圳市市20000 年年3 月3 日通通過了 深圳市市政府投投資項目目管理條條例 。相互互牽制的的外部監(jiān)監(jiān)督制度度，項目招招標受建建設行政政主管部部門和紀紀檢監(jiān)察察部門監(jiān)監(jiān)督，現現場簽證證和變更更受審計計部門監(jiān)監(jiān)督，工工程款支支付受財財政局監(jiān)監(jiān)督。有有效的內內部監(jiān)督督制約機機制，各處室室分工，獨特的的項目組組織模式式，執(zhí)行行與決策策分離等等等。三、廈門門模式從19993

40、年年開始，廈門市市在深化化工程建建設管理理體制改改革的過過程中，針對市市級財政政性投融融資社會會事業(yè)建建設項目目管理中中“建設、監(jiān)管、使用”多位一一體的弊弊端，以以及由此此導致的的工程項項目難以以依法建建設、工工程建設設管理水水平低下下和貪污污腐敗等等問題，通過采采用招標標或直接接委托等等方式，將一些些基礎設設施和社社會公益益性的政政府投資資項目委委托給一一些有實實力的專專業(yè)公司司，由這這些公司司代替業(yè)業(yè)主對項項目實施施建設，并在改改革中不不斷對這這種方法法加以完完善，逐逐步發(fā)展展成為了了現在的的工程項項目代建建制度。廈門市市建委在在20001 年年7 月下下發(fā)了 廈門市市重點工工程建設設項目

41、代代建管理理暫行辦辦法 ，規(guī)定定“市重點點工程建建設項目目代建是是指財政政投融資資的我市市重點工工程項目目通過委委托方式式，將建建設單位位的項目目法人責責任事項項交由熟熟悉建設設程序和和建設規(guī)規(guī)定、具具有較強強經濟和和技術力力量且符符合資格格條件的的企業(yè)或或機構進進行項目目的管理理工作?！庇纱舜_確定了代代建制度度的定義義以及代代建制度度的適用用范圍，也就是是說，從從20001 年年7 月開開始，廈廈門市在在重點工工程建設設項目上上全面實實施項目目代建制制。同時時在該暫行辦辦法 中還規(guī)規(guī)定了代代建單位位的資質質管理、代建單單位招投投標和代代建的管管理監(jiān)督督等內容容。20002 年3 月，廈門市市

42、政府轉轉發(fā)了廈廈門市計計委、建建設局、財政局局關于 廈門市市市級財財政性投投融資社社會事業(yè)業(yè)建設項項目代建建管理試試行辦法法（以以下簡稱稱 試行辦辦法）。 試行辦辦法 規(guī)定“為完善善市級財財政性投投融資建建設的社社會事業(yè)業(yè)項目代代建制度度，明確確項目業(yè)業(yè)主、代代建單位位雙方的的責、權權、利，提高工工程建設設管理水水平和質質量、投投資效益益，制定定本管理理辦法?！蓖瑫r規(guī)規(guī)定土建建投資總總額15500 萬元以以上的市市級財政政性投融融資建設設的社會會公益性性工程項項目要實實行項目目代建制制，參與與代建的的單位必必須是具具有一、二級房房地產開開發(fā)，甲甲、乙級級監(jiān)理，甲級工工程咨詢詢，特級級、一級級施

43、工總總承包其其中之一一資質的的單位。財政投投融資的的其它建建設項目目逐步實實行代建建制度。將實施施代建制制的項目目范圍進進一步擴擴大。廈廈門市還還制定了了配套的的廈門門市市級級財政性性投融資資社會事事業(yè)建設設項目代代建管理理招標投投標實施施細則（試行） ，以招招投標的的方式選選擇代建建單位。在具體操操作上， 試行辦辦法 規(guī)定：廈門市市實行的的代建制制是指項項目業(yè)主主在項目目批準后后，將整整個建設設項目的的前期準準備、實實施、竣竣工驗收收以及項項目建設設工程、質量、投資控控制全部部工作任任務委托托給具有有相應代代建資質質的單位位進行建建設管理理。代建建單位代代業(yè)主履履行工程程建設的的管理職職責，

44、包包括選擇擇勘察、設計、施工、監(jiān)理企企業(yè)，并并簽訂工工程合同同。確定定了代建建單位在在項目代代建中的的具體工工作任務務。對代代建單位位經濟上上的報酬酬包括代代建費用用以及投投資節(jié)余余，可在在工程節(jié)節(jié)余款的的5 以以內給代代建單位位獎勵；突破投投資的，代建單單位則要要支付投投資突破破額的22 作作為罰金金。目前前，廈門門市實施施項目代代建制度度由計劃劃、建設設、財政政等幾個個部門分分頭管理理?？傮w體上講，廈門市市實行代代建制的的工程項項目是成成功的，一些較較大的或或較有影影響的項項目如廈廈門市市市政府和和市政協協項目的的建設都都采用了了項目代代建制，并取得得了很好好的效果果，為代代建制度度在廈門

45、門市的推推廣起到到了有力力的促進進作用3。 不難看看出，廈廈門模式式的意圖圖主要是是通過市市場化的的方式來來解決專專業(yè)化問問題。該該模式的的特點是是對實施施代建的的項目性性質有比比較清晰晰的界定定，即按按照項目目的投資資屬性、經濟屬屬性將其其限定為為：市級級財政性性投融資資的、社社會公益益性項目目（即本本身沒有有投資回回報機制制的非經經營性項項目）；其次，該模式式對代建建單位的的資格規(guī)規(guī)定得比比較寬泛泛，沒有有專門設設定代建建類的資資質，有有利于形形成承接接項目代代建任務務的競爭爭機制；第三，在對項項目投資資控制上上，該模模式約定定了明確確的獎懲懲規(guī)則，有利于于控制投投資規(guī)模模。第三章 代建制

46、制與工程程項目管管理、工工程總承承包的聯聯系與區(qū)區(qū)別第一節(jié) 代建制制與工程程項目管管理一、工程程項目管管理的含含義工程項目目管理是是工程管管理（proofesssioonall Maanaggemeent in Connstrructtionn）的一個個部分，在整個個工程項項目全壽壽命中，決策階階段的項項目管理理DM-Devveloopmeent Mannageemennt (尚沒有有統一的的中文術術語，可譯為為項目前前期的開開發(fā)管理理)，實施金金額段的的管理是是項目管管理PMM-Prrojeect Mannageemennt,使用階階段（或稱運運用階段段）的管理理是FMM-Faacillit

47、yy Maanaggemeent，即設施施管理。如圖3-1。FMFMPMPMPMPMPMDMDM使用階段準備 設計 施工決策階段投資方開發(fā)方設計方施工方供貨方使用期管理方實施階段圖3-11 DDM、PM和FM“工程管管理”作為一一個鉆研研術語，其內涵涵設計工工程項目目全過程程的管理理，即包包括DMM、PM和FM，并并設計參參與工程程項目的的各個單單位的管管理，即即包括投投資方、開發(fā)方方、設計計方、施施工方、供貨方方和項目目試用期期的管理理方的管管理，如如圖3-2所示示。工程管理涉及建設工程項目的全過程的管理涉及參與建設工程項目的各個單位對工程的管理項目前期策劃與管理 DM項目實施期項目管理 P

48、M項目使用期設施管理 FM投資方開發(fā)方設計方施工方供貨方項目使用期管理方圖3-22 工程管管理的內內涵工程管理理的核心心內容是是為工程程建設增增值，工工程管理理工作是是一種增增值服務務工作。期增值值主要表表現在兩兩個方面面,如圖3-3：（一）為為工程建建設增值值（二）為為工程使使用（運運營）增增值。增值工程建設增值工程使用（運行）增值確保工程建設安全提高工程質量有利于投資（成本）控制有利于進度控制確保工程使用安全有利于環(huán)保有利于節(jié)能滿足最終用戶的使用功能有利于降低工程運營成本有利于工程維護圖3-33 工程管管理的增增值國際管理理協會（IFMMA）所所確定的的設施管管理的含含義，如如圖3-4所示

49、，它括物物業(yè)資產產管理和和物業(yè)運運行管理理，這與與我國的的物業(yè)管管理的概概念尚有有差異。設施管理物業(yè)資產管理物業(yè)運行管理財務管理空間管理用戶管理維修現代化圖3-44 設施管管理工程項目目管理的的含義有有多種表表述，英國皇皇家特許許建造學學會（CIOOB）對其作作了如下下表述：自項目目開始至至項目完完成，通過項項目策劃劃（Proojecct PPlannninng）和項目目控制（Proojecct CConttroll）,以使項項目的費費用目標標、進度度目標和和質量目目標得以以實現。此解釋釋得到許許多國家家建造師師組織的的認可，在工程程管理業(yè)業(yè)有相當當的權威威性。在在上述表表述中：（一）“自項目

50、目開始至至項目完完成”指的是是項目的的實施期期；（二）“項目策策劃”指的是是目標控控制前的的一系列列籌劃和和準備工工作；（三）“費用目目標”對業(yè)主主而言是是投資目目標，對對業(yè)主而而言是成成本目標標。項目目決策期期管理工工作的主主要任務務是確定定項目的的定義，而項目目實施期期（圖33-5）項目目管理的的主要任任務是通通過管理理使項目目的目標標得以實實現4。時間保修期結束動用開始保修階段竣工驗收動用前準備階段施工階段施工圖設計技術設計初步設計設計準備階段編制可行性研究報告編制項目建議書決策階段編制設計任務書設計階段施工圖3-55 工程項項目的決決策階段段和實施施階段二、代建建制與工工程項目目管理的

51、的關系項目管理理企業(yè)的的管理行行為是代代表投資資人，以以投資人人的名義義作出的的；而代代建企業(yè)業(yè)完全以以自己的的名義完完成工程程建設及及其管理理。兩者者相同之之處在于于：代建建單位或或項目管管理單位位均是受受投資人人的委托托從事工工程建設設或管理理服務；不同之之處是前前者基于于委托關關系而形形成了相相應的“代理”關系，后者則則并沒有有因為委委托關系系的存在在而形成成相應的的“代理理”關系系，即有有委托而而無代理理。 從與業(yè)業(yè)主之間間簽訂的的合同內內容上看看，代建建企業(yè)與與業(yè)主之之間簽定定的代建建合同相相對于工工程項目目管理企企業(yè)與業(yè)業(yè)主之間間簽定的的工程項項目管理理合同在在合同內內容上有有不同

52、的的側重點點，如表表3-1所示示。表3-11 代建建合同和和項目管管理合同同在合同同內容上上的側重重點項目管理理合同代建項目目基礎法律律關系委托代理理關系委托關系系主體資格格要求對項目管管理單位位資信 = 1 * GB3 要求一一般對代建單單位資信信要求高高合同重點點要素授權范圍圍 = 2 * GB3 建設標準準及要求求 = 3 * GB3 控制方式式對行為進進行控制制（過程程控制）對行為后后果進行行控制（結果控控制）違約責任任一般較重合同的擔擔保 = 4 * GB3 一般不需需要相當必要要激勵要素素 = 5 * GB3 一般不需需要需要注： 資信要要求包括括兩個方方面:管管理能力力(軟條條件

53、)和和資金實實力(硬硬條件)。 授權范范圍即為為項目管管理單位位在建設設過程中中對第三三人的行行為進行行約束或或確認的的依據，也是委委托人承承擔第三三人行為為后果的的前提。 建設標標準及要要求是指指工程項項目的建建設標準準及在此此標準下下的投資資限額。 合同的的擔保主主要是考考慮到委委托代建建中委托托人對代代建單位位的建設設后果需需要進行行控制，但事實實上事后后的控制制顯然不不能防范范事前或或事中的的風險，因此只只能從加加重代建建單位預預期責任任的角度度促使其其勤勉盡盡職，防防范可能能因為其其行為失失當而引引起的風風險。擔擔保方式式可以是是保證、抵(質質)押等等，筆者者傾向于于要求代代建單位位

54、提供保保證金的的擔保方方式。激勵要要素:在在項目管管理中，項目管管理單位位作為代代理人，其管理理行為可可以視為為委托人人行為的的延伸，因此，即使在在工程質質量、工工期、資資金運用用方面產產生良好好的效果果，亦屬屬理當追追求，沒沒必要自自我獎勵勵;對于于代建單單位而言言，由于于受項目目資金限限額的約約束，也也就承擔擔了項目目建設的的資金(當然還還有質量量和工期期)風險險，從權權利義務務的對等等性出發(fā)發(fā)，在工工程質量量、工期期、資金金運用方方面的良良好結果果應該受受到獎勵勵。 實際上上，與違違約和擔擔保責任任所起到到的作用用相同，激勵也也是防范范代建單單位行為為失當風風險的重重要手段段，只不不過前

55、者者是消極極的、負負面的，后者則則是積極極的、正正面的。要使代代建制真真正發(fā)揮揮作用，首先必必須搞清清楚兩個個問題。一是為為防止在在貫徹執(zhí)執(zhí)行的過過程中“代建制制”被變形形，各建建設主體體應首先先搞清楚楚什么是是代建制制；二是是如何解解決國家家出資項項目長期期存在“工期馬馬拉松、投資無無底洞、質量無無保障”問題。從目前建建筑市場場的現狀狀看，需需要將代代建制以以“初步設設計批準準”為界分分為兩階階段進行行，并以以在實施施階段為為重點開開展代建建制。實實施階段段國家應應以目標標責任制制、風險險索賠制制和履約約擔保制制為主線線，對工工程建設設過程實實施動態(tài)態(tài)控制；國家作作為委托托方，委委托社會會專

56、業(yè)化化項目管管理單位位，改變變傳統的的由建設設指揮部部向使用用單位負負責的管管理模式式，改由由代建單單位向國國家負責責，確保保國家投投資資金金得到有有力控制制；在實實施階段段，使用用單位應應負責項項目建設設的外部部環(huán)境，包括建建設用地地、用水水、用電電等資源源提供問問題；代代建單位位可以自自營設計計、監(jiān)理理、招標標代理等等業(yè)務，但不宜宜自行承承擔施工工和采購購任務，以提高高自己的的履約能能力，合合理轉移移風險；國家投投資管理理部門為為了保證證國有資資金得到到合理利利用，避避免不正正常的流流失，就就負責代代建單位位的選擇擇、項目目功能設設計與變變更的審審查認定定、建設設資金的的管理和和工程項項目

57、的驗驗收等工工作。三、建設設市場與與代建制制理論上的的建設市市場應該該是：需需方首先先提出建建設項目目的功能能要求，建方作作為供方方向需方方提出滿滿足項目目功能要要求的報報價，得得到需方方承諾后后，建設設合同形形成；實實際上建建設項目目的主體體情況很很特殊、也很復復雜。例例如在一一個水利利工程項項目中，地方政政府作為為需方提提出了建建設項目目的功能能要求；但沒有有建設資資金，它它需要國國家資金金進入，于是需需方的所所有權（資方）和使用用權（用用方）會會發(fā)生分分離。目目前，國國家出資資方式有有兩種。一種，國家資資金以資資本金注注入方式式援助地地方政府府，地方方政府仍仍以獨立立的需方方組建建建設單

58、位位；另一一種，隨隨著國家家投資體體制改革革的實行行，國家家資金可可以以投投資方式式進入非非經營性性政府投投資項目目中，國國家將作作為資方方、地方方政府作作為用方方合作成成為項目目的需方方，并委委托社會會專業(yè)化化項目管管理單位位組建建建設單位位。為了了區(qū)分由由地方政政府部門門作為獨獨立需方方組建建建設單位位的傳統統指揮部部模式，我們把把后者稱稱作代建建制5。第二節(jié) 代建建制與工程總總承包一個全過過程的代代建制合合同涵蓋蓋從可行行性研究究至工程程竣工驗驗收之間間的代建建管理，實質上上是項目目管理工工作。目目前對總總承包與與代建制制之間的的區(qū)別存存在著界界定不清清的問題題，這顯顯然對代代建制和和總

59、承包包理論的的發(fā)展不不利?，F現就以EEPC總總承包來來說明代代建制與與工程總總承包之之間的聯聯系與區(qū)區(qū)別。EPC總總承包模模式是指指，建設設單位作作為業(yè)主主將建設設工程發(fā)發(fā)包給總總承包單單位，由由總承包包單位承承攬整個個建設工工程的設設計、采采購、施施工，并并對所承承包的建建設工程程的質量量、安全全、工期期、造價價等全面面負責，最終向向建設單單位提交交一個符符合合同同約定、滿足使使用功能能、具備備使用條條件并經經竣工驗驗收合格格的建設設工程承承包模式式。EPC總總承包模模式是當當前國際際工程承承包中一一種被普普遍采用用的承包包模式，也是在在當前國國內建筑筑市場中中被我國國政府和和我國現現行建建

60、筑法積極倡倡導、推推廣的一一種承包包模式。這種承承包模式式已經開開始在包包括房地地產開發(fā)發(fā)、大型型市政基基礎設施施建設等等在內的的國內建建筑市場場中被采采用。作作為一種種全新的的建設工工程承包包模式，在保持持與傳統統建設工工程承包包模式相相似的部部分法律律特征之之同時，亦存在在諸多完完全不同同的個性性法律特特征。探探究、了了解、解解答這一一承包模模式及其其相關法法律問題題，對于于這一模模式的順順利推廣廣、應用用，促進進基于這這一模式式下的市市場交易易，在實實踐層面面不無裨裨益。一、EPPC總承承包模式式的淵源源及特征征 “EPCC”是“設計、采購、施工”的三個個英文單單詞第一一個英文文字母的的