三全新體系內(nèi)審表

1、受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO14.14.14.1Q： 1、公司與否有公司簡介，并能充足反映 公司內(nèi)部狀況，如：背景、經(jīng)營范疇、財務(wù)體 現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、 知識等（內(nèi)部因素）及波及法律法規(guī)和專利技 術(shù)、市場占有率、重要合伙伙伴及同行的影響、 物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司與否對 公司的內(nèi)部和外部因素的有關(guān)信息進行監(jiān)視、 評價和更新？E：公司有無對這些內(nèi)外部因素的有關(guān)信息進 行監(jiān)視和評審？E/S：有無文審組織的有關(guān)文獻？行業(yè)地方的 新的法規(guī)規(guī)定？E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng) 對和管理

2、的風險和機遇？有關(guān)的會議紀要？公司具有公司簡介， 并能充足反映公司背 景、經(jīng)營范疇、規(guī)模和 設(shè)施等內(nèi)部狀況。公司已辨認影響公司 發(fā)展日勺內(nèi)外部有關(guān)方， 并定期評價。公司建立了評審籌劃 并按籌劃實行內(nèi)審及評 審，分析了內(nèi)外部勺帶 來勺各類風險。符合24.24.2Q：公司與否收集有關(guān)方需求及盼望（上級及重 要供方及客戶）涉及：顧客對事物的規(guī)定，如符合性，價格，安全性已與顧客或外部供應(yīng)商達到的合同行業(yè)規(guī)范及原則和社區(qū)團隊或非政府組織的合同法規(guī)法案備忘錄許可，執(zhí)照或其她授權(quán)形式監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度公約，公約及草案和公共機構(gòu)及顧客的合同組織規(guī)定自愿原則或行為規(guī)范自愿標示或環(huán)境承諾組織契約合同的承當義務(wù)E:

3、與QEOH有關(guān)的有關(guān)方是誰？這些有關(guān)方的有關(guān)需求和盼望有哪些？這些需求和盼望中哪些是合規(guī)義務(wù)？與否具有有關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？有無對這些有關(guān)方及其規(guī)定的有關(guān)信息進行 監(jiān)視和評審？收集了顧客、供方、 員工和政府機構(gòu)有關(guān)方 勺需。顧客勺規(guī)定在合同中 有記錄。有紙質(zhì)版合同。有關(guān)方勺規(guī)定滿足。符合國家有關(guān)原則及 其規(guī)定勺義務(wù)和我責 任，有關(guān)人員已通過培 訓。6.符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO34.34.3Q： 1、公司與否有明確的質(zhì)量管理體系的邊 界和范疇？并且該范疇和邊界應(yīng)是已考慮公 司內(nèi)外部因素、有關(guān)方規(guī)定和公司產(chǎn)品服務(wù)； 2、公司的質(zhì)量管理體系范疇與否

4、形成文獻， 并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范疇的文獻？ E/S:擬定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述 與否精確？S:有無滿足原則規(guī)定建立、實行、保持和持續(xù) 改善職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文獻？我司質(zhì)量管理體系日勺 范疇是“籃球架、乒乓 球臺、健身途徑器材 勺生產(chǎn)與銷售”在管 理體系中已辨認有關(guān)方 因素。建立了管理文獻、程 序文獻和支持性文獻、 并形成了質(zhì)量記錄清 單，通過近3個月勺運 營是合適和可行勺。在管理文獻、程序文 獻及公司目勺中對職業(yè) 健康安全管理中有明確 規(guī)定并形成了應(yīng)急預(yù) 案。符合44.44.4.14.4Q：公司與否擬定質(zhì)量管理體系的整個過程， 涉及：與否擬定這些過程所需的

5、輸入和盼望的 輸出？與否擬定這些過程的順序和互相作 用？與否擬定和應(yīng)用所需的準則和措施（涉及 監(jiān)視、測量和有關(guān)績效指標），以保證這些過 程有效的運營和控制？與否擬定這些過程所 需的資源并保證其可用性？與否分派這些過 程的職責和權(quán)限？與否按照6.1的規(guī)定所擬定 的風險和機遇？與否對前述過程進行評價，與 否按實實行變更，以保證明現(xiàn)這些過程的預(yù)期 成果？與否有改善過程？E:公司如何保證EMS體系有效運營？ 與否考慮了 4.1和4.2的內(nèi)容？ 與否涉及了變更的籌劃？公司管理體系文獻明 確管理過程勺輸入，并 通過制定目勺考核保證 輸出勺成果；明確了各 部門及崗位勺職責，辨 認了影響公司發(fā)展勺有 關(guān)方因素

6、勺評價。通過環(huán)境管理目勺勺 考核保證EMS體系勺運 營。變更勺籌劃體系文獻 中已做明確。符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO55.15.1.15.14.2Q：最高管理者與否能證明對質(zhì)量管理體系的 領(lǐng)導作用和承諾？涉及：-保證體系的方針、目的；并與組織環(huán)境和戰(zhàn) 略方向相一致；-體系規(guī)定融入組織業(yè)務(wù)過程；-增進使用過程措施和基于風險的思維； -保證體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-保證體系實現(xiàn)預(yù)期效果；-增進、指引和支持人員為體系的有效性做出 奉獻；-推動改善；-支持其她有關(guān)管理者在其職責范疇內(nèi)發(fā)揮領(lǐng) 導作用。E/S:最高管理者對管理

7、體系的領(lǐng)導作用和承 諾提供哪些證據(jù)？E:內(nèi)審的有效性、目的的實現(xiàn)限度、方針、目 的與戰(zhàn)略的一致、文獻適合于業(yè)務(wù)過程、提供 的資源、合規(guī)性評價成果、最高管理者參與或 指引哪些培訓、如何支持中層領(lǐng)導或管理人員 工作？最高管理者親自簽發(fā)公 司三大體系文獻，并通 過目日勺分解到各部門來 保證目勺朝著方針邁 進，為實現(xiàn)目勺配備有 效勺知識、設(shè)備、環(huán)境 資源，并通過公司內(nèi)審 進項全方位勺檢查以利 于目勺勺實現(xiàn)。符合65.1.2Q：最高管理者與否能通過保證如下方面，證 明其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾：a）擬定、理解并持續(xù)地滿足顧客規(guī)定以及合 用的法律法規(guī)規(guī)定；b）擬定和應(yīng)對可以影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性

8、以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意1、對滿足公司QES體系 運營進行合規(guī)性評價。2、對公司波及勺產(chǎn)品嚴 格執(zhí)行國標。3、對進銷產(chǎn)品實行檢查 制。通過以上保證明現(xiàn)以顧客為焦點符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO75.25.2.15.2Q： 1、最高管理者與否制定、實行和保持質(zhì) 量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時與否考慮如下內(nèi)容： -基于組織使命，愿景，指引原則及核心價值 觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改善限度及類型-盼望或渴望達到的顧客滿意度 -有關(guān)利益有關(guān)方的需求及盼望 -達到估計成果所需資源 -利益有關(guān)方的潛在奉獻E/S:查看守

9、理方針的內(nèi)容與否規(guī)定保護環(huán)境、 履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改善？E/S:管理方針的內(nèi)容與否與組織的宗旨和環(huán) 境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？與否滿足規(guī)定和 持續(xù)改善質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性 承諾？與否提供制定和評審目的的框架？與 否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？與否 傳達給員工并可為有關(guān)方獲??？與否認期評 審？1、基于公司日勺愿景和使 命及公司日勺核心價值觀制定 出“以質(zhì)取勝，顧客至上， 以人為本，節(jié)能降耗。安全第一，科學管理，遵紀 守法，創(chuàng)新發(fā)展?！鄙坠?方針。2、為實現(xiàn)公司目勺公司對部 門建制進行了重新規(guī)劃，設(shè) 立辦公室、銷售部、采購部、 生技部、質(zhì)檢部。并對部門 負責人勺能力進行評審。3

10、、公司制定勺環(huán)境管理和職 業(yè)健康勺方針及在方針指引 下勺目勺是可行勺。4、巳通過有關(guān)方告知形式告 知各有關(guān)方。通過會議形式 傳達到員工。符合85.2.2Q： 1、質(zhì)量方針與否形成文獻？2、與否有對組織員工、職能人員及利益有關(guān) 方進行質(zhì)量方針的溝通，保證質(zhì)量方針被清晰 地理解并貫穿于整個組織。質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手 冊中形成了文獻；并對各利 益有關(guān)方進行了告知。符合三合一體系內(nèi)審檢查表、口編號:受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO95.35.34.4.1Q：公司內(nèi)各職位職責與否明確？權(quán)限分派、溝通和 理解與否合適？各職責間關(guān)系與否明確？E/S:查看部門職責

11、與權(quán)限，各部門職責與否有重疊或 真空？權(quán)限與否明確？理解與否清晰？與否分派職責和權(quán)限，以涉及保證體系符合原則規(guī) 定？保證各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告 QEOH的績效和改善機會？在組織推動以顧客為關(guān) 注焦點？在籌劃和實行管理體系變更時保持完整 性？與否任命最高管理者中的成員承當特定的職業(yè)健康 安全職責，按原則建立、實行和保持職業(yè)健康安全管 理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè) 績和任何改善的需求？被任命者與否被公開？所有 管理人員與否承諾對體系持續(xù)改善，并能在控制的領(lǐng) 域內(nèi)承當責任？建立了部門崗位職 責、分工明確合理， 職責無重疊，任命了 管理者代表和安全事 務(wù)代表，并通過員工

12、 會議讓員工知曉。符合106.16.1.16.16.1.1Q：公司與否有明確也許所需要應(yīng)對的風險和機遇？ 為擬定需要應(yīng)對的風險和機遇：1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時，與否考慮內(nèi)部和外 部因素？2、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時，與否有理解有關(guān)方 需求？E:籌劃環(huán)境管理體系時，與否考慮到4.1和4.2中所 提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范疇？與否 擬定需要應(yīng)對的風險和機遇？以及潛在的緊急狀 況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風險和機遇的文獻化信 息？面對風險和機遇，公 司列出了 7項風險因 素并制定出應(yīng)對風險 也許帶來日勺發(fā)展機 遇。查：有文獻化信 息、記錄。符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查

13、內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO116.26.2.16.26.2.16.2.24.3.3Q： 1、公司質(zhì)量目的與否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目的與否可測量？3、質(zhì)量目的與否合用于公司？4、質(zhì)量目的與否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿 意有關(guān)？5、與否對質(zhì)量目的進行監(jiān)視？6、與否將質(zhì)量目的與各有關(guān)方進行溝通？7、質(zhì)量目的與否適時更新？8、質(zhì)量目的與否形成文獻并保存？E/S:與否建立QEOH目的，目的與否環(huán)繞職責、與否 環(huán)繞部門擬定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風險 和機遇？目的值、目的項合適時與否提供？目的與否 選擇合適的參數(shù)來量化評價？如何溝通？E:通過哪些措施實現(xiàn)目的？評價目的成果的參數(shù)是哪些？1

14、.建立了與質(zhì)量方針保 持一致日勺體系目日勺。2. 目日勺考核有周期頻次、 計算措施。確立了顧客滿意度目 日勺為95%以上。質(zhì)量目勺在體系手冊 中有文字信息描述。有 考核記錄。公司勺質(zhì)量目勺是：1、產(chǎn)品一次交檢合格率 N95%2、顧客滿意度N95%；3、廠界噪聲、廢氣達標 排放。4、固體廢棄物回收率達 100%；5、輕傷事故頻率低于 0.02%；6、無職業(yè)病發(fā)生，無重 大傷亡、火災(zāi)事故發(fā)生。符合126.2.2Q：在籌劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目的時，公司與否有考慮：1、完畢的時限;2、由誰去完畢目的；3、與否有充足的資源；4、如何評價成果。根據(jù)目勺考核勺頻次規(guī) 定了月、季、半年等考 核目勺；部門負責人為 目

15、勺完畢狀況第一負責 人。為完畢目勺對人員、 措施、設(shè)備進行評審符合136.3Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司與否對其進行評 估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性;-職責和權(quán)限的分派或再分派。因質(zhì)量管理體系才建 立，臨時不存在變更勺 籌劃符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO147.17.1.17.14.4.1Q： 1、公司與否有對為滿足質(zhì)量管理體系規(guī)定的人 力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進行評估？ 2、公司與否辨認多種既有制約，即為減少不良影響 或達到目的需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實行、保持和持續(xù)改善管理體系

16、所 需的資源有哪些？與否配備所需的人員、基本設(shè)施？如何擬定、提供并 維護所需的環(huán)境？與否有相應(yīng)的文獻擬定組織所需的知識，并在必要的 范疇內(nèi)可得到？1、為了滿足公司質(zhì)量管 理體系規(guī)定公司對各個 崗位、內(nèi)外部有關(guān)方、 所需設(shè)備進行了認定或 評估。2、為保證E/S日勺實行公司 建立了固廢回收箱；滅 火器臺賬、應(yīng)急預(yù)案、 進行了應(yīng)急演習；對施工作業(yè)人員佩戴 防護手套、安全帽（必 要時）安全繩、霧霾天 氣外出發(fā)放防護口罩， 發(fā)放暑期高溫補貼。4、對全體員工進行 E/S培訓。符合157.1.2Q： 1）與否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人 員進行了辨認？2）與否擬定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的 能

17、力？與否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與 否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作 業(yè)人員與否按照法律法規(guī)的規(guī)定持證上崗？為了滿足公司質(zhì)量管 理體系規(guī)定公司對各 個崗位進行了認定或 評估，既有員工基本 能滿足公司工作需 要；符合167.1.3Q： 1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系籌劃和為 實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程籌劃中與否擬定和提供并維護為 實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基本設(shè)施？2、基本設(shè)施涉及建筑物、工作場合和有關(guān)設(shè)施、過 程設(shè)備（硬件和軟件）等與否進行了合適的維護？并 能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務(wù)如運送或通訊等與否能擬定和提供？基本設(shè)施可以沒滿 足，設(shè)備有維修維護 籌劃和維修記錄

18、，運 送方式短途有公司車 輛、長途有快遞公司 提供符合177.1.4Q： 1、公司與否提供合適的工作環(huán)境？2、公司與否為員工提供培訓機會？3、公司與否合理安排工作，避免人員筋疲力盡？有固定勺辦公場合和電 腦、交通工具、不定期 開展業(yè)務(wù)培訓符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO189.1.19.1.14.5.1Q： 1）組織對產(chǎn)品的特性和接受準則與否進行了規(guī) 定？2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量與否進行了籌劃/籌劃？在產(chǎn) 品實現(xiàn)過程的合適階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成 文獻（指引文獻）？3）何時實行監(jiān)規(guī)測量？何時對成果進行分析評價？ 與否保存成文的信息？E/S :第

19、一階段審核：與否籌劃監(jiān)視測量分析評價過 程？E/S:第二階段審核：目的的完畢狀況？資源的消耗、 廢棄物的排放量？運營過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？ 擬定為合規(guī)義務(wù)完畢狀況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的 溝通方式？監(jiān)視測量過程中與否使用計量器具，如何 管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測成果？被審 核方守法記錄？建立了監(jiān)視和測量 控制程序，按國家規(guī) 定對產(chǎn)品進行質(zhì)量/ 職業(yè)健康安全和環(huán)保 方面的檢測。辦公室用記錄技術(shù) 進行了記錄分析。對產(chǎn)品的監(jiān)控和過 程的監(jiān)控均監(jiān)控程序 實行能滿足規(guī)定和實 現(xiàn)改善。產(chǎn)品按國標進行監(jiān) 測，體系按管理手 冊進行監(jiān)測。符合199.29.2.19.29.2.14.4.51）公司與否認

20、期進行內(nèi)部審核？ 2）內(nèi)部審核的頻次 和成果與否滿足公司體系運營規(guī)定？E/S:公司與否認期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次 和成果與否滿足公司體系運營規(guī)定？E/S:內(nèi)部審核與否得到了有效的實行和保持？制定了內(nèi)部審核程序 規(guī)定一年做一次內(nèi)審。 內(nèi)審有公司內(nèi)審員2名 交叉進行分A、B兩組。 內(nèi)審提前做籌劃。符合209.2.29.2.2Q： 1）與否根據(jù)過程狀況擬定內(nèi)審頻次？2）與否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）與否擬定每次內(nèi)審的準則和范疇？4）內(nèi)審成果與否上報有關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題與否采用糾正？6）內(nèi)部申核有關(guān)文獻與否有保存？E/S:有無內(nèi)部審核方案及有關(guān)的文獻化信息？內(nèi)部 審核方案有無

21、考慮有關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織 的變化以及以往審核的成果？與否規(guī)定每次審核的 準則和范疇？如何選擇審核員并實行審核，保證審核 過程的客觀與公正？有無相有關(guān)管理者報告審核成 果？符合受審部門管理層審核員：楊敏時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO219.39.34.6Q：公司與否認期召開管理評審？并在管理評審中擬 定質(zhì)量體系的運營與否合適、充足和有效，并與組織 的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評審輸入資料與否滿足規(guī)定？與否涉及覺 得管理評審采用措施的狀況？環(huán)境目的的實現(xiàn)限 度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充足性？來 自有關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風險和機遇采用的 措施與否有效？有無改善

22、的機會？管理評審輸出資 料與否滿足規(guī)定？并保存形成文獻的信息？體系改 善有關(guān)的信息？環(huán)境目的為實現(xiàn)時需要采用的措 施？改善管理體系與其她業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任 何與組織戰(zhàn)略方向有關(guān)的結(jié)論？管理評審將在合適的 時侯進行，我們將按 原則規(guī)定進行管理評 審，發(fā)現(xiàn)局限性，有 針對性采用糾正和避 免措施，保證體系的 合適性和有效性。符合2210.110.1Q：公司與否采用對的的糾正避免及改善措施？E:如何擬定和選擇改善機會，采用了哪些措施？公司制定了糾正和避 免措施程序，對不符 合制定了不合格產(chǎn)品 控制程序?qū)Ω‖F(xiàn)日勺不 符合制定糾正措施，糾 正驗證。并作出可持續(xù) 改善措施。符合受審部門辦公室審核員：陳德春時間：序號根據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄與否符合QEO16.1.26.1.24.3.1Q： 1.公司與否有籌劃應(yīng)對風險和機遇的措施？這 些措施也許是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校 準、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定措施和工作 指引書、培訓及使用有能力人員等方面。2.應(yīng)對風險和機遇的措施與否得到實行和評價措 施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán) 境影響評價？環(huán)境因素