合同管理辦法(定稿)(共22頁(yè))

1、PAGE 16PAGE 23合同(h tong)管理辦法第一章 總則(zngz)第一條 為加強(qiáng)(jiqing)企業(yè)法律事務(wù)服務(wù)與管理工作，保障安全運(yùn)營(yíng)，防范和化解經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)法制建設(shè)，根據(jù)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法、企業(yè)法律審核工作若干規(guī)定、合同法等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)合同管理辦法，制定本辦法。第二條 本辦法所稱合同，是指企業(yè)與其他法人、組織和自然人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。簽約雙方協(xié)商同意的有關(guān)修改合同的信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件），也是合同的組成部分。第三條 以企業(yè)名義對(duì)外簽訂的合同，

2、包括非以企業(yè)名義但由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的合同，均適用本辦法。具體包括：建設(shè)工程類合同、勞務(wù)分包合同、物資設(shè)備采購(gòu)合同、購(gòu)銷合同、廉政合同及安全協(xié)議書等。第二章 合同的訂立和履行第四條 以企業(yè)(qy)名義簽訂的所有合同都應(yīng)采用(ciyng)書面形式，任何部門不得以口頭形式訂立合同。第五條 合同簽訂前，承辦部門應(yīng)確實(shí)了解對(duì)方的資信狀況。根據(jù)不同情況，要求(yoqi)其出示工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有關(guān)證明文件、銀行資信證明或擔(dān)保文件等，并進(jìn)行審查，確保對(duì)方資信真實(shí)合法。合同簽訂后，承辦部門必須將有關(guān)文件材料納入留存合同檔案，以備查看。第六條 合同應(yīng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人或代理人簽字，加蓋企業(yè)合同專用章(公章

3、)及騎縫章，不得以部門印章代替。第七條 企業(yè)實(shí)行法定代表人授權(quán)委托制度，需集團(tuán)授權(quán)的合同，取得授權(quán)委托書后，方可在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。企業(yè)負(fù)責(zé)人可根據(jù)運(yùn)營(yíng)工作需要授權(quán)委托企業(yè)領(lǐng)導(dǎo),代表企業(yè)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)對(duì)外簽訂合同。合同對(duì)方法定代表人簽訂合同，應(yīng)出示法定代表人身份證明，其他人員簽訂合同，應(yīng)出示其身份證明、法定代表人身份證明及有效力的授權(quán)委托書。以上文件及其他資質(zhì)證明文件根據(jù)具體情況報(bào)送合同管理部門審核，由承辦部門作為合同資料收集存檔。第八條 合同內(nèi)容應(yīng)完備(wnbi)嚴(yán)密，用語(yǔ)準(zhǔn)確，附件齊全，一般應(yīng)包括以下條款：（一）合同(h tong)名稱；（二）當(dāng)事人名稱或者(huzh)姓名和住所；（三）合

4、同標(biāo)的；（四）數(shù)量和質(zhì)量；（五）價(jià)款或報(bào)酬及支付方式；（六）履約期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任；（八）合同變更、終止的條件；（九）解決爭(zhēng)議方法；（十）根據(jù)法律規(guī)定或合同性質(zhì)其他應(yīng)具備條款。第九條 簽訂合同注意運(yùn)用法律規(guī)定的定金、保證、抵押、留置等擔(dān)保措施，必要時(shí)應(yīng)另行訂立擔(dān)保合同。第十條 簽訂合同應(yīng)注意違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款的約定，爭(zhēng)議解決可采用仲裁或訴訟方式。第十一條 重大合同必須履行合同審批程序。未經(jīng)合同審批程序不得簽訂合同，嚴(yán)禁合同倒簽，引發(fā)事故，追究合同承辦部門責(zé)任。重大合同主要(zhyo)包括：（一）集團(tuán)(jtun)委托(witu)企業(yè)實(shí)施的工程項(xiàng)目。（二）企業(yè)投資建設(shè)的單項(xiàng)工程項(xiàng)

5、目。（三）合同金額在5萬(wàn)元（含）以上的大宗物品采購(gòu)項(xiàng)目。（四）合同金額在10萬(wàn)元（含）以上的技術(shù)服務(wù)和勞務(wù)承包等工作項(xiàng)目。（五）其他需要履行合同審批程序的項(xiàng)目。第十二條 合同審批程序指合同在簽署之前由承辦部門按本辦法規(guī)定程序履行報(bào)送、審批手續(xù)。具體如下：需集團(tuán)授權(quán)的合同應(yīng)強(qiáng)制履行以下前置程序：承辦部門送審紙質(zhì)草稿 企業(yè)合同管理部門門出具法律意見書取得集團(tuán)授權(quán)后履行企業(yè)一般合同報(bào)送審批手續(xù) 企業(yè)一般合同報(bào)送審批手續(xù)：承辦部門送審紙質(zhì)草稿 企業(yè)合同管理部門出具 合同送審表審核意見 送審送審企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門 企業(yè)(qy)領(lǐng)導(dǎo)(ln do)特別重大合同經(jīng)企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)討論簽署合同集體討論決定批準(zhǔn)承辦部

6、門(bmn)：負(fù)責(zé)比較選擇合同對(duì)方，進(jìn)行談判，草擬合同文本。企業(yè)一般合同應(yīng)報(bào)送紙質(zhì)合同草稿并填制合同送審表（見附件一）；需集團(tuán)授權(quán)的合同應(yīng)報(bào)送紙質(zhì)合同草稿并填制法律意見書的基本情況（見附件二），取得集團(tuán)授權(quán)后再履行企業(yè)一般合同報(bào)送審批程序。各收費(fèi)管理所承辦合同由所承辦人填寫合同送審表基本信息，收費(fèi)管理部協(xié)助完成送審程序，其中送審表承辦部門一欄由收費(fèi)管理部及所負(fù)責(zé)人共同會(huì)簽。企業(yè)合同管理部門：審查合同相對(duì)方是否具備主體資格（具體資料由合同承辦部門提供），合同手續(xù)、形式及內(nèi)容是否完備、合法。需集團(tuán)授權(quán)的重要合同，由企業(yè)合同管理部門出具法律意見書，一般合同在合同送審表上直接填寫審核意見，作為合同審批

7、的參考意見。企業(yè)合同管理部門的審查簽訂流程如下： 需集團(tuán)(jtun)授權(quán)的重要(zhngyo)合同：（一）承辦部門起草或收到合同(h tong)文本后，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送企業(yè)合同管理部門審查。根據(jù)實(shí)際情況，附送起草說(shuō)明和合同形成有關(guān)背景資料，包括合同相對(duì)方身份證明、資質(zhì)文件、產(chǎn)品說(shuō)明等。（二）企業(yè)合同管理部門收到紙質(zhì)合同草稿后,一般應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并出具法律意見書，有特殊原因的除外。對(duì)審查人有疑義的部分，經(jīng)辦人應(yīng)予全面解釋。對(duì)審查人提出的修改意見，經(jīng)辦人應(yīng)予重視，并協(xié)商完善。應(yīng)審查人要求，經(jīng)辦人有責(zé)任補(bǔ)充相關(guān)材料。承辦部門對(duì)審查時(shí)限有特殊要求的，應(yīng)提前說(shuō)明理由，征得企

8、業(yè)合同管理部門同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。企業(yè)一般合同：（一）承辦部門起草或收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前15個(gè)工作日?qǐng)?bào)送企業(yè)合同管理部門審查，并附送起草說(shuō)明和合同形成有關(guān)背景資料。（二）企業(yè)合同管理部門收到紙質(zhì)合同草稿后，一般應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，有特殊原因的除外。對(duì)審查人有疑義的部分，經(jīng)辦人應(yīng)予全面解釋。對(duì)審查人提出的修改意見，經(jīng)辦人應(yīng)予重視，并協(xié)商完善。應(yīng)審查人要求，經(jīng)辦人有責(zé)任補(bǔ)充相關(guān)材料。承辦部門對(duì)審查時(shí)限有特殊要求的，應(yīng)提前說(shuō)明理由，征得企業(yè)合同管理部門同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。（三）需企業(yè)(qy)合同管理(gunl)部門參與合同談判(tnpn)的，承辦部門應(yīng)在談判日

9、3個(gè)工作日前以書面形式通知企業(yè)合同管理部門并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。 企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門：從專業(yè)技術(shù)角度進(jìn)行審核、把關(guān)，對(duì)合同業(yè)務(wù)內(nèi)容負(fù)責(zé)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)（指企業(yè)副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)）：對(duì)合同進(jìn)行總體審核，批準(zhǔn)同意后即可簽署合同。企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)：對(duì)特別重大合同，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提議，由經(jīng)理辦公會(huì)集體討論決定后簽署。行政辦公室和承辦部門同時(shí)儲(chǔ)存合同定稿電子版。合同送審履行完畢，承辦人應(yīng)先完成合同對(duì)方簽訂。之后，報(bào)送合同管理部門由負(fù)責(zé)人（代理人）簽字并加蓋合同專用章(公章)及騎縫章。合同簽訂完成3個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門將合同報(bào)有關(guān)部門備案。第十四條 合同履行應(yīng)貫徹誠(chéng)實(shí)信用原則和全面履行原則，承辦部門要認(rèn)真按照合

10、同規(guī)定的義務(wù)，落實(shí)履行合同的具體措施，并了解對(duì)方履行合同的情況，及時(shí)處理和解決合同履行遇到的問(wèn)題。協(xié)同部門應(yīng)積極主動(dòng)發(fā)揮協(xié)助作用，配合承辦部門落實(shí)履行合同。第十五條 合同履行過(guò)程中，應(yīng)注意行使后履行抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、代位權(quán)、撤銷權(quán)等權(quán)利，同時(shí)注意運(yùn)用情勢(shì)變更、不可抗力、意外事件發(fā)生時(shí)的合同履行原則，依法保障自身權(quán)益。 第十六條 對(duì)履行過(guò)程中對(duì)方當(dāng)事人的違約行為(xngwi)，承辦部門應(yīng)當(dāng)立即查明情況，認(rèn)真、穩(wěn)妥地收集證據(jù)，及時(shí)、合理、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r報(bào)告。履行過(guò)程中一旦發(fā)生不可抗力和第三人干擾及意外事件，承辦(chngbn)部門應(yīng)立即通知相對(duì)方，查明原因，及時(shí)化解，并收集

11、好相關(guān)證據(jù)。 第十七條 履行合同發(fā)生糾紛時(shí)，承辦部門(bmn)應(yīng)及時(shí)與合同相對(duì)方協(xié)商并通知企業(yè)合同管理部門，共同商定應(yīng)對(duì)措施，并依據(jù)情況嚴(yán)重性，及時(shí)上報(bào)集團(tuán)。 協(xié)商不成需進(jìn)行訴訟或仲裁的，統(tǒng)一由合同管理部門辦理，承辦部門予以積極配合。承辦部門不得自行處理有關(guān)法律事務(wù)，以免造成失誤。第十八條 承辦部門應(yīng)對(duì)合同履行中發(fā)生的情況，建立臺(tái)賬，由專人負(fù)責(zé)書面簽證、支付憑證、來(lái)往信函等資料的保管。 第十九條 合同履行完畢后，對(duì)遺留問(wèn)題，承辦部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)解決，并規(guī)定解決期限。在期限內(nèi)確定無(wú)法解決的，應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人立即報(bào)告合同管理部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指定有關(guān)部門配合解決，并提出具體方案。 第二十

12、條 合同規(guī)定應(yīng)驗(yàn)收的標(biāo)的物，必須在法定或約定的期限內(nèi)組織驗(yàn)收，并作為財(cái)務(wù)部門支付款項(xiàng)的依據(jù)之一；驗(yàn)收不合格的應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)向(ni xin)相對(duì)方提出書面異議。 分期付款類合同承辦人應(yīng)建立付款臺(tái)賬，確保工程款按時(shí)準(zhǔn)確支付，做好合同相對(duì)方領(lǐng)取款項(xiàng)(kunxing)的記錄工作。第三章 合同的變更(bingng)、解除第二十一條 根據(jù)法律、行政法規(guī)以及企業(yè)有關(guān)規(guī)定，變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依照其規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。第二十二條 合同變更，必須簽訂書面變更協(xié)議或者有相對(duì)方的書面承諾，并按照合同簽訂時(shí)的程序進(jìn)行。合同承辦部門應(yīng)當(dāng)按照本管理辦法第二章關(guān)于合同的訂立和履行程序辦理。第二十三條 法

13、律規(guī)定或者當(dāng)事人雙方在合同中約定解除權(quán)行使期限的，應(yīng)注意及時(shí)行使解除權(quán)。當(dāng)事人根據(jù)合同法規(guī)定主張解除的，應(yīng)當(dāng)通知相對(duì)方。第二十四條 變更(bingng)或解除合同，合同承辦部門須重新辦理合同審批手續(xù)。第四章 合同(h tong)的管理第二十五條 企業(yè)(qy)合同管理采取“分類管理、綜合歸口”的形式，各合同承辦部門是合同分類管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的合同管理工作。第二十六條 合同的承辦部門職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)主辦項(xiàng)目的可行性分析及合同對(duì)方資信調(diào)查，對(duì)合同真實(shí)性、可行性負(fù)責(zé)；（二）具體組織合同的談判簽約工作，保證合同簽訂項(xiàng)目完備。合同簽訂完成3個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)合同管理部門備案；（三）認(rèn)真履行合同

14、的各項(xiàng)義務(wù)，及時(shí)了解合同相對(duì)方履行情況，認(rèn)真處理合同履行中的有關(guān)問(wèn)題；（四）嚴(yán)格按合同規(guī)定收取貨款和驗(yàn)收標(biāo)的物，有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；（五）協(xié)助企業(yè)合同管理部門為處理合同糾紛而進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)，并提供有關(guān)證據(jù)和材料。 企業(yè)合同承辦部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的合同管理工作，并指定專人負(fù)責(zé)具體工作。 第二十七條 企業(yè)(qy)合同(h tong)管理部門是行政辦公室，其主要職責(zé)是： （一）負(fù)責(zé)修訂(xidng)和完善企業(yè)合同管理辦法。協(xié)助審核相關(guān)部門擬定的廉政合同、安全協(xié)議書等； （二）負(fù)責(zé)合同的法律審核及修改合同文本；參與重大合同談判簽約；解答合同履行等方面的法律問(wèn)題；（三）會(huì)同企業(yè)有關(guān)

15、部門對(duì)重大、重要合同進(jìn)行評(píng)審并出具審查意見書；（四）監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況；定期向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告合同簽訂和履行情況，提出書面法律意見，改進(jìn)合同各項(xiàng)管理工作。（五）負(fù)責(zé)制發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書；受企業(yè)負(fù)責(zé)人委托，處理合同糾紛，制定解決方案，代理或選定法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)協(xié)商、咨詢、調(diào)解、仲裁或訴訟活動(dòng)； （六）負(fù)責(zé)企業(yè)送審合同文本的歸檔工作。第二十八條 合同發(fā)生糾紛時(shí)，承辦部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商并通知企業(yè)合同管理部門，由企業(yè)合同管理部門協(xié)助處理。協(xié)商不成需進(jìn)行仲裁或訴訟的，統(tǒng)一由企業(yè)合同管理部門辦理，承辦部門予以積極協(xié)助。承辦部門不得自行處理有關(guān)法律事務(wù)，以免造成失誤。遇特別重大

16、或者給企業(yè)造成重大影響糾紛,企業(yè)合同管理部門應(yīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)法律事務(wù)中心給予指導(dǎo)。第二十九條 企業(yè)(qy)合同專用章由合同管理部門根據(jù)需要和國(guó)家(guji)工商行政管理部門的要求刻制及保管。第五章 合同文本的管理(gunl)第三十條 企業(yè)行政辦公室應(yīng)當(dāng)做好送審合同文本的編號(hào)及歸檔工作，并定期將合同管理情況報(bào)告企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層及集團(tuán)。合同編號(hào)以當(dāng)年度送審順序?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，依次編訂；已送審未簽訂的合同保留其合同編號(hào)，不做更改，順延編訂。第三十一條 各部門以企業(yè)名義簽訂的合同，我方應(yīng)保存三份原件。行政辦公室留存所有合同送審表及合同原件一份，涉及金額的合同由財(cái)務(wù)部門留存合同送審表復(fù)印件及合同原件，涉及廉政的合同由紀(jì)檢監(jiān)

17、察部門留存合同送審表、主體合同復(fù)印件及合同原件。合同承辦部門留存合同送審表復(fù)印件及主體、廉政、安全合同原件。集團(tuán)授權(quán)的合同，行政辦公室留存法律意見書復(fù)印件及授權(quán)委托書、合同原件，合同承辦部門留存法律意見書、授權(quán)委托書復(fù)印件及合同原件。合同承辦部門負(fù)責(zé)合同資料(zlio)收集存檔工作，建立合同（支付）管理臺(tái)賬，每年向檔案室提交歸檔清單等資料。具體包括：合同原件、與合同有關(guān)的資質(zhì)證明、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、傳真、電話記錄、簽證、索賠報(bào)告、合同臺(tái)賬等。第六章 獎(jiǎng)懲(jingchng)第三十二條 在簽訂和履行合同過(guò)程中，有下列行為之一，視情節(jié)輕重(qngzhng)和損失情況，給予合同承辦人及部門負(fù)責(zé)人以

18、通報(bào)批評(píng)、賠償損失或企業(yè)內(nèi)部處分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪者，提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一）輕信對(duì)方當(dāng)事人，不做資信調(diào)查即隨意簽訂合同；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，為法人、組織和個(gè)人擔(dān)保；（三）合同簽訂中，不履行審批手續(xù)，或不加蓋合同專用章（公章）及騎縫章；（四）不辦理授權(quán)委托書即以企業(yè)名義對(duì)外簽訂合同；（五）超越代理權(quán)限，或在代理權(quán)終止后擅自簽訂合同；（六）與對(duì)方串通損害企業(yè)合法權(quán)益； （七）在履行合同過(guò)程中，不積極主動(dòng)，玩忽職守，以致延誤合同履行給企業(yè)造成損失的。 第三十三條 企業(yè)職工均有權(quán)檢舉、揭發(fā)違反本管理辦法、損害企業(yè)利益的行為。對(duì)于檢舉、揭發(fā)屬實(shí)的，企業(yè)除給予該職工一定物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)外還負(fù)責(zé)保密。第七

19、章 附則(fz)第三十四條 企業(yè)(qy)黨群(dn qn)工作部、安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)解釋廉政合同及安全協(xié)議的管理工作，擬參照本管理辦法執(zhí)行。第三十五條 本管理辦法由企業(yè)合同管理部門負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本管理辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行。附件：合同送審表黨群合同送審表常規(guī)性合同送審表廉政、安全送審表黨群廉政、安全送審表合同審查意見書法律(fl)意見書附件(fjin)1.八達(dá)嶺高速公路管理(gunl)企業(yè)合 同 送 審 表 編號(hào)： 年第（ ）號(hào)合同名稱承辦部門承 辦 人主要內(nèi)容單位：內(nèi)容：金額：期限：審 查 意 見1 承辦部門 簽字： 年 月 日2法律事務(wù)部 門 簽字： 年 月 日3財(cái)務(wù)部門 簽字： 年

20、 月 日4部門主管經(jīng) 理 簽字： 年 月 日附件(fjin)2.八達(dá)嶺高速公路管理(gunl)企業(yè)(qy)黨群合同送審表 編號(hào)： 年第（ ）號(hào)合同名稱承辦部門承 辦 人主要內(nèi)容單位：內(nèi)容：金額：期限：審 查 意 見1 承辦部門 簽字： 年 月 日2法律事務(wù)部 門 簽字： 年 月 日3財(cái)務(wù)部門 簽字： 年 月 日附件(fjin)3.八達(dá)嶺高速公路管理(gunl)企業(yè)(qy)合同名稱承辦部門承 辦 人主要內(nèi)容單位：內(nèi)容：金額：期限：審 查 意 見1 承辦部門 簽字： 年 月 日2法律事務(wù)部 門 簽字： 年 月 日3財(cái)務(wù)部門 簽字： 年 月 日4部門主管經(jīng) 理 簽字： 年 月 日5分 公 司經(jīng) 理 簽字： 年 月 日常規(guī)性合同(h tong)送審表 編號(hào)(bin ho)： 年第（ ）號(hào)附件(fjin)4.八達(dá)嶺高速公路管理企業(yè)廉政、安全送審表 編號(hào)： 年第（ ）號(hào)合同名稱承辦部門承 辦 人主要內(nèi)容單位：內(nèi)容：期限：審 查 意 見1 承辦部門 簽字： 年