投資基金模擬試題2-證券從業(yè)資格考試VIP

1、投資基金模擬試題（2）證券從業(yè)資格考試一、單選題1、根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的()。A.1%B.2%C.5%D.8%2、由于ETF基金標的指數(shù)調整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于()。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代3、關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是()。A.注冊資本不低于5億元人民幣B.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全C.從事證券經營等金融資產管理業(yè)務D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰4、考察基金產品線的內涵角度一般不包括()。A.產品線的長度B.產品線的寬度C.產品線的深度D.產品線的高

2、度5、下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是()。A.風險控制制度B.員工自律C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導6、開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是()。A.簽署基金合同階段B.基金募集階段C.基金運作階段D.基金終止階段7、增發(fā)新股的資金清算屬于()。A.交易所交易資金清算B.全國銀行間債券市場交易資金清算C.場外資金清算D.場內資金清算8、托管人內部控制的基礎是()。A.環(huán)境控制B.風險評估C.控制活動D.信息溝通9、基金銷售的()反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益

3、優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性10、基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的;贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的，并應當歸人基金財產。()A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%標準答案：1-5CDADA 6-10CCAD B二、單選題1、營銷組合四大要素不包括()。A.產品B.費率C.促銷D.售后服務2、銷售業(yè)務流程控制的內容不包括()。A.制定完善的資金清算流程B.建立科學的基金產品評價體系C.制定投資*益須知D.制定客戶服務標準3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

4、，但基金合同生效不足()個月的除外。A.6B.9C.12D.154、()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A.基金管理公司B.托管銀行C.基金估值工作小組D.基金注冊登記機構5、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，()應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A.基金管理人B.基金托管人C.基金登記機構D.監(jiān)管部門6、基金()對其資產按規(guī)定進行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季7、基金持有的金融資產應計人()。A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產B.持有至到期投資C.貸款和應收款項D.可供出售的金融資產8、假設某封閉式基金7月18H的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該基金7月19日應計提的托管費是()元。A.2397B.2406C.2431D.24399、通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的()估值。A.平均價B.收盤價C.開盤價D.預期收益的現(xiàn)值10、買入返