中信證券OTC柜臺(tái)操作培訓(xùn)V12ppt課件

1、中信OTC工程培訓(xùn)之柜臺(tái)業(yè)務(wù).提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.提綱1認(rèn)購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申購.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.產(chǎn)品約定及確認(rèn)1.產(chǎn)品約定2.約定確認(rèn)3.約定撤銷.產(chǎn)品約定流程.產(chǎn)品約定操作1、輸入客戶代碼，輸入前幾位時(shí)，會(huì)顯示存在的客戶代碼供選擇輸入客戶代碼確定后，系統(tǒng)自動(dòng)顯示客戶所屬機(jī)構(gòu)、等信息2、點(diǎn)擊下拉菜單項(xiàng)選擇擇約定的產(chǎn)品選擇相應(yīng)的產(chǎn)品后，會(huì)自動(dòng)顯示產(chǎn)品的相關(guān)信息。3、輸入約定金額，4、提交約定，.約定確認(rèn)操作1、選

2、擇操作的產(chǎn)品2、選擇營業(yè)部范圍.約定確認(rèn)操作1、選擇操作的產(chǎn)品3、選擇相應(yīng)的約定數(shù)據(jù)2、選擇營業(yè)部范圍4、輸入合同號(hào)、簽署日期、有效日期5、以上信息選填完后，點(diǎn)確認(rèn)約定.約定撤銷操作1、輸入產(chǎn)品編碼2、客戶代碼3、點(diǎn)查詢，查詢出撤銷的約定數(shù)據(jù)4、點(diǎn)選要撤銷的約定數(shù)據(jù)5、約定取消.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.意向報(bào)價(jià)及意向行情查詢1.意向價(jià)錢申報(bào)2.意向行情查詢3.意向報(bào)價(jià)撤單.意向價(jià)錢申報(bào)操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)意向價(jià)錢申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、點(diǎn)下拉菜單項(xiàng)選擇擇相應(yīng)的產(chǎn)品，也

3、可以手動(dòng)輸入3、選擇買賣類別4、指定意向商定3、輸入聯(lián)絡(luò)人稱號(hào)和5、輸入聯(lián)絡(luò)人稱號(hào)和2、點(diǎn)下拉菜單項(xiàng)選擇擇相應(yīng)的產(chǎn)品，也可以手動(dòng)輸入6、輸入意向價(jià)錢和意向數(shù)量.意向信息查詢操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情意向信息查詢1、點(diǎn)下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點(diǎn)擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、點(diǎn)擊查詢出現(xiàn)結(jié)果顯示在此窗口.意向報(bào)價(jià)撤單操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)意向報(bào)價(jià)撤單1、客戶代碼為必輸項(xiàng)1、客戶代碼為必輸項(xiàng)2、產(chǎn)品編碼和懇求編號(hào)為選填項(xiàng)，只是為了更準(zhǔn)確查詢結(jié)果3、此處為查詢結(jié)果顯示區(qū)域，點(diǎn)選單筆數(shù)據(jù)，之后可點(diǎn)【撤銷】按鈕完

4、成操作.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.協(xié)議成交申報(bào)1.協(xié)議成交申報(bào)-意向報(bào)價(jià)2.協(xié)議成交申報(bào)-無報(bào)價(jià).協(xié)議成交申報(bào)操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣協(xié)議成交申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼確定后自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、點(diǎn)下拉框或者輸入選擇相應(yīng)的產(chǎn)品3、本行選擇買賣類別買入或者賣出，并輸入成交價(jià)錢和數(shù)量4、本行輸入對(duì)手會(huì)員代碼，對(duì)手登記賬號(hào)買賣賬號(hào)和商定編號(hào)：見備注。5、選擇保價(jià)類型，無報(bào)價(jià)或意向報(bào)價(jià)，假設(shè)是意向報(bào)價(jià)那么必需輸入報(bào)價(jià)申報(bào)編號(hào)和報(bào)價(jià)日期。6、清空：去除輸入選擇的信息，申報(bào)：提交申報(bào)信息.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)

5、錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓1.單邊報(bào)價(jià)2.雙邊報(bào)價(jià)3.做市報(bào)價(jià)4.點(diǎn)擊成交申報(bào).單邊報(bào)價(jià)操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)確定價(jià)錢申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報(bào)的產(chǎn)品，也可以手動(dòng)輸入3、選擇報(bào)價(jià)類型為單邊報(bào)價(jià)4、選擇買賣類別為買入或賣出，后在下方輸入申買(賣)價(jià)錢和申買(賣)數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點(diǎn)申報(bào)即可.雙邊報(bào)價(jià)操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)確定價(jià)錢申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報(bào)的產(chǎn)品，也可以手動(dòng)輸入3、選擇報(bào)價(jià)類型為雙邊報(bào)價(jià)4、在此部分依次輸入

6、申買價(jià)錢和數(shù)量，申賣價(jià)錢和數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點(diǎn)申報(bào)即可.做市報(bào)價(jià)操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)確定價(jià)錢申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報(bào)的產(chǎn)品，也可以手動(dòng)輸入3、選擇報(bào)價(jià)類型為做市報(bào)價(jià)4、在此部分依次輸入申買價(jià)錢和數(shù)量，申賣價(jià)錢和數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點(diǎn)申報(bào)即可.點(diǎn)擊成交申報(bào)操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣點(diǎn)擊成交申報(bào)1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報(bào)的產(chǎn)品，也可以手動(dòng)輸入3、選擇買賣類別為買入或賣出4、在此區(qū)域點(diǎn)擊要成交的信息5、根據(jù)4點(diǎn)選的信息自動(dòng)顯示相關(guān)信息6、輸入成交數(shù)量.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向

7、價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.報(bào)價(jià)信息查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情報(bào)價(jià)信息查詢1、點(diǎn)下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點(diǎn)擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域.提綱1產(chǎn)品約定及確認(rèn)意向價(jià)錢申報(bào)及意向信息查詢協(xié)議成交申報(bào)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息查詢報(bào)價(jià)成交查詢23456.報(bào)價(jià)成交查詢1.成交查詢2.行情信息查詢.成交查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣成交查詢1、點(diǎn)下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點(diǎn)擊此處可以

8、隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域5、選中結(jié)果某條，詳細(xì)信息顯示區(qū)域.行情信息查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情行情信息查詢1、點(diǎn)下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點(diǎn)擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域.提綱1認(rèn)購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申購.認(rèn)購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認(rèn)購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.認(rèn)購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認(rèn)購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、點(diǎn)擊選擇認(rèn)購的商品3、此區(qū)域自動(dòng)顯示產(chǎn)品、行情等信息4、輸入買賣金額，點(diǎn)界面確定即可認(rèn)購此產(chǎn)品。.提綱1認(rèn)

9、購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申購.申購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣申購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.申購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣申購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、點(diǎn)擊選擇認(rèn)購的商品3、此區(qū)域自動(dòng)顯示產(chǎn)品、行情等信息4、輸入買賣金額，點(diǎn)界面確定即可認(rèn)購此產(chǎn)品。.提綱1認(rèn)購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申購.贖回操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣贖回1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.贖回操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣贖回1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、該賬戶的份額信息合約信息等會(huì)自動(dòng)提取出如今此區(qū)域，選擇相應(yīng)的信息點(diǎn)選3、輸入贖回份額即可點(diǎn)贖回。.提綱1認(rèn)購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申購.認(rèn)申贖撤單操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認(rèn)申贖撤單1、輸入客戶代碼點(diǎn)查詢即可查詢出客戶一切的認(rèn)申贖委托單.認(rèn)申贖撤單操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認(rèn)申贖撤單1、輸入客戶代碼點(diǎn)查詢即可查詢出客戶一切的認(rèn)申贖委托單1、查詢結(jié)果顯示在此區(qū)域，單擊某條即可點(diǎn)撤單.提綱1認(rèn)購贖回認(rèn)申贖撤單認(rèn)申贖查詢2345申