管理評(píng)審和管理評(píng)審報(bào)告

1、第八章 管理評(píng)審8.1 管理評(píng)審概述管理評(píng)審的目的、評(píng)審的對(duì)象、評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的輸入、評(píng)審的時(shí)機(jī)、評(píng)審的方式、評(píng)審的輸出等已在2.15章節(jié)做了詳細(xì)說明。8.2 管理評(píng)審與質(zhì)量管理體系審核的比較 表8-1 質(zhì)量管理體系審核和管理評(píng)審的比較質(zhì)量體系審核管理評(píng)審目的確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性。確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。類型第一方、第二方、第三方第一方結(jié)果第一方：提出糾正措施，并跟蹤實(shí)現(xiàn)第二方：取得信任，增加訂單第三方：導(dǎo)致認(rèn)證、注冊(cè)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平執(zhí)行者與被審核領(lǐng)域無直接關(guān)系的審核員最高管理者注：適宜性：指質(zhì)量管理體系適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。充分性：

2、指質(zhì)量管理體系滿足市場、顧客要求及期望（包括潛在的、未來的要求及期望）的能力；也指質(zhì)量體系各過程的展開程度。有效性：完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。同時(shí)應(yīng)考慮達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系，確保質(zhì)量管理體系的經(jīng)濟(jì)性。符合性：與標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定要求吻合的程度。8.3 管理評(píng)審的實(shí)施過程（案例8-1）案例8-1 管理評(píng)審的實(shí)施過程一、管理評(píng)審計(jì)劃 一般在評(píng)審前的34周，由管理者代表編制“管理評(píng)審計(jì)劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至參加人員?！肮芾碓u(píng)審計(jì)劃”包括以下內(nèi)容：評(píng)審目的（見2.15章節(jié)）。評(píng)審內(nèi)容（見2.15章節(jié)）。評(píng)審方式評(píng)審的參加人員。評(píng)審的時(shí)間安排。評(píng)審輸入的準(zhǔn)備。二、評(píng)審輸入的準(zhǔn)備評(píng)審輸

3、入包括下列內(nèi)容：a.內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。 b.顧客的反饋。 c.過程業(yè)績及產(chǎn)品的符合性。 d.糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 e.以往管理評(píng)審的跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)。 f.可能引起質(zhì)量管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境。 g.改進(jìn)的建議。 評(píng)審輸入包含在有關(guān)部門/人員準(zhǔn)備的報(bào)告中。這些報(bào)告一般應(yīng)在評(píng)審前2周前交給管理者借代表。 現(xiàn)以案例4-1（質(zhì)量手冊(cè)案例）中的羅斯泰克科技有限公司為例說明這些報(bào)告的內(nèi)容。各部門可將多份報(bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里。 a.品管部糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 （注：改進(jìn)

4、建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同） b.RD產(chǎn)品研發(fā)部新產(chǎn)品開發(fā)情況報(bào)告。產(chǎn)品改進(jìn)落實(shí)情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 c.生產(chǎn)技術(shù)部（PE）過程監(jiān)視和測量情況報(bào)告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢分析等）。設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 d.生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告。生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報(bào)告。工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 e.倉庫倉庫管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 f.采購部供應(yīng)商業(yè)績情況報(bào)告。改進(jìn)建議、

5、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 g.人事行政部組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報(bào)告。人員培訓(xùn)情況報(bào)告。改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 h.營銷部服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。本年度銷售及市場分析報(bào)告（包括市場環(huán)境的變化等）。合同的執(zhí)行狀況報(bào)告。新產(chǎn)品開發(fā)建議。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 i.生產(chǎn)車間各車間生產(chǎn)計(jì)劃完成情況報(bào)告。生產(chǎn)過程質(zhì)量控制情況報(bào)告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。 J.總經(jīng)理 必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力（市場占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評(píng)價(jià)、企

6、業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報(bào)告。 k.管理者代表 管理者代表對(duì)各部門提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報(bào)告”，內(nèi)容包括：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況。前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)。內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析。質(zhì)量體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化。改進(jìn)建議。三、召開管理評(píng)審會(huì)管理評(píng)審一般以會(huì)議形式進(jìn)行，由總經(jīng)理主持。評(píng)審內(nèi)容評(píng)審人員對(duì)所提交的報(bào)告進(jìn)行逐項(xiàng)分析并就下列內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)：（詳見2.15章節(jié)）總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管理體系及其過程是否需要改進(jìn)？c.質(zhì)量

7、體系文件是否需要修改？d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？e.產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？f.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？g.提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。四、評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告結(jié)束后，由管理者代表編寫出“管理評(píng)審報(bào)告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各有關(guān)部門。管理評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容： 評(píng)審目的。 評(píng)審日期。 組織人、參加人員。 評(píng)審內(nèi)容。 評(píng)審結(jié)論（包括評(píng)審輸出的內(nèi)容）。 包括： a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。 b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整。 c.質(zhì)量管理體系文件（主要指質(zhì)量手冊(cè)、程序文件）是否需要修改。 d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加。 e.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是

8、否需要修改。 f.需要對(duì)體系、過程、產(chǎn)品實(shí)施改進(jìn)的要求。五、管理評(píng)審的后續(xù)管理 管理者代表組織有關(guān)部門對(duì)管理評(píng)審中的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證， 8.4 管理評(píng)審計(jì)劃（案例8-2）案例8-2 管理評(píng)審計(jì)劃 NO.GP2001-1 編制/日期： 批準(zhǔn)/日期： 1、評(píng)審目的確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2、評(píng)審內(nèi)容a.內(nèi)、外部質(zhì)量審核情況。b. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果（包括前次管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況）。c.過程控制情況。d.產(chǎn)品質(zhì)量狀況（包括重大質(zhì)量問題）。e.顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況及其適宜性。g.

9、質(zhì)量手冊(cè)及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h.組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適和協(xié)調(diào)。i.資源是否配置得來。j.有無影響質(zhì)量體系的變化環(huán)境。k.改進(jìn)的建議。3、管理評(píng)審的方式采用召開管理評(píng)審會(huì)議的方式，對(duì)評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評(píng)審報(bào)告。4、管理人員及分工a.管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助。 b.各部門經(jīng)理/主管參加管理評(píng)審。c.總經(jīng)理指定的其他人員：.5、管理評(píng)審的時(shí)間安排及地點(diǎn)2001年12月28日在三號(hào)會(huì)議室進(jìn)行2001年第一次管理評(píng)審。6、評(píng)審輸入的準(zhǔn)備各部門/人員準(zhǔn)備下列報(bào)告，并在12月20號(hào)前提交給管理者代表：（注：各部門可將下列多份報(bào)告

10、的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里）品管部糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。（注：改進(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同）b.RD產(chǎn)品研發(fā)部新產(chǎn)品開發(fā)情況報(bào)告。產(chǎn)品改進(jìn)落實(shí)情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。c.生產(chǎn)技術(shù)部（PE）過程監(jiān)視和測量情況報(bào)告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢分析等）。設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。d.生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告。生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報(bào)告。工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告

11、。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。e.倉庫倉庫管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。f.采購部供應(yīng)商業(yè)績情況報(bào)告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。g.人事行政部組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報(bào)告。人員培訓(xùn)情況。改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。h.營銷部服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。本年度銷售及市場分析報(bào)告（包括市場環(huán)境的變化等）。合同的執(zhí)行狀況報(bào)告。新產(chǎn)品開發(fā)建議。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)。i.生產(chǎn)車間各車間生產(chǎn)計(jì)劃完成情況報(bào)告。生產(chǎn)過程質(zhì)量控制情況報(bào)告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報(bào)告

12、。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。j.總經(jīng)理必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力（市場占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評(píng)價(jià)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報(bào)告。k.管理者代表管理者代表對(duì)各部門提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報(bào)告”，內(nèi)容包括：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況。前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)。內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析。質(zhì)量體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化。改進(jìn)建議。8.5 管理評(píng)審會(huì)議議程 （案例8-3）案例8-3 管理評(píng)審會(huì)議議程一、總經(jīng)理主持會(huì)議，說明管理評(píng)審的有關(guān)事項(xiàng)（9：009：10）。二、各部門負(fù)責(zé)人報(bào)告本

13、部門負(fù)責(zé)的事項(xiàng)，在部門報(bào)告后，與會(huì)者對(duì)該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評(píng)價(jià)并作出改進(jìn)決策。 a)管理者代表（匯報(bào)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況，前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)，內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析，可能引起質(zhì)量管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，以及改進(jìn)的建議）（9：109：25）。 b)品管部（匯報(bào)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況，產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析情況，改進(jìn)的建議以及本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施的情況）（9：259：40）。 c)生產(chǎn)部（9：409：55）（報(bào)告的內(nèi)容見評(píng)審輸入，這里不再詳述） d)生產(chǎn)技術(shù)部（9：5510：10） e)營銷部（10：00

14、10：25） f)采購部（10：2510：40） （休息20分鐘） g)產(chǎn)品研發(fā)部（11：0011：15） h)行政人事部（11：1511：30）倉庫（11：3011：45）（午餐和午休） j)生產(chǎn)各車間（14：0014：40）三、對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施和保持的整體效果進(jìn)行評(píng)審（14：4015：20）對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審；對(duì)質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審；對(duì)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否適宜進(jìn)行評(píng)審；對(duì)質(zhì)量手冊(cè)及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評(píng)審。四、總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果（15：2015：40）a)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。b)組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管

15、理體系及其過程是否需要改進(jìn)？c)質(zhì)量體系文件是否需要修改？d)資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？e)產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？f)質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？g)提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。注：每次的管理評(píng)審會(huì)議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時(shí)間分配。8.6 管理評(píng)審報(bào)告（案例8-4）案例8-4 管理評(píng)審報(bào)告 編號(hào)：GPB2001-1評(píng)審目的：確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審主持人：張生評(píng)審時(shí)間：2001.12.28評(píng)審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問題及改進(jìn)建議評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）2001年2次內(nèi)審、1次外審的情況總結(jié)a.第一次內(nèi)審開出的X項(xiàng)不合格項(xiàng)報(bào)告，已

16、于X月X日驗(yàn)證完畢。對(duì)于運(yùn)作過程中的問題，能迅速采取糾正和預(yù)防措施。顧客投訴處理情況a.2001年1月份以來到現(xiàn)在，共收到顧客書面投訴XX次，電話投訴X次具體內(nèi)容為b.以上投訴均得到了及時(shí)解決。能及時(shí)處理顧客投訴。產(chǎn)品質(zhì)量狀況a.2001年1月份至現(xiàn)在，成品入倉檢驗(yàn)合格率為XX%，比上一年度提高了X個(gè)百分點(diǎn)，總體上來說，產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)。b.S3型DVD投訴較多，主要反映該機(jī)易誤操作。建議改進(jìn)S3型DVD的按鍵設(shè)置。a.產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)。b.產(chǎn)品研發(fā)部對(duì)S3型DVD進(jìn)行改進(jìn)，2002年3月5日拿出樣機(jī)。過程質(zhì)量趨勢公司生產(chǎn)線直通率從1月份以來穩(wěn)步提高。生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率XXXX。過程質(zhì)量呈

17、現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況2001年1月份至今，共發(fā)出XX份“糾正和預(yù)防措施要求單”，已按時(shí)驗(yàn)證完畢。公司自我完善能力較好。上次管理評(píng)審跟蹤措施的完成情況三項(xiàng)糾正措施已按時(shí)驗(yàn)證完畢。公司自我完善能力較好。有無影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境不存在影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境不存在影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境改進(jìn)的建議a.管理者代表建議2002年3月底完成ISO9001：2000轉(zhuǎn)換認(rèn)證b.品管部建議用顏色標(biāo)識(shí)的方法對(duì)不同批次的來料進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以保證先進(jìn)先出。a.公司已按ISO9001：2000的要求修改了體系文件，能在2002年3月底完成ISO9001：2000轉(zhuǎn)換認(rèn)證。b.倉庫從2002年1

18、月5日開始對(duì)不同批次的來料進(jìn)行顏色標(biāo)識(shí)。質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況a.顧客滿意度公司在11月份進(jìn)行了一次顧客滿意度調(diào)查，顧客的平均滿意度為90分，高于公司的規(guī)定值（80分）。（注：詳細(xì)說明各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況）建議將質(zhì)量目標(biāo)“成品入倉一次檢驗(yàn)合格率”適當(dāng)提高，提高到95%。a.通過質(zhì)量目標(biāo)的分析，可以看出公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)是適宜的。b.將質(zhì)量目標(biāo)“成品入倉一次檢驗(yàn)合格率”提高到95%組織結(jié)構(gòu)、管理職能5月份，公司將物控部取消，在生產(chǎn)部設(shè)立計(jì)劃科，并設(shè)立獨(dú)立的采購部。從運(yùn)作的效果來看，是合理的。組織結(jié)構(gòu)、職能分配合理。資源配置公司現(xiàn)有資源，總體上能夠滿足實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和達(dá)到公司的質(zhì)量目標(biāo)。資源配置得當(dāng)。質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等體系文件200