方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃說明書

1、方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃說明書2方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃說明書重要提示：1. 受托人保證本信托計劃說明書的內(nèi)容真實、準確、完整；2. 投資有風險，投資者認購信托單位時應當認真閱讀本信托計劃說明書和信托合同；3. 信托公司管理信托財產(chǎn)應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。信托公司依據(jù)信托合同約定管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由信托財產(chǎn)承擔；信托公司違背信托合同、處理信托事務不當使信托財產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔。4. 雖然受托人將采取有效防范措施，但該信托計劃仍有可能發(fā)生相關(guān)風險，并有可能給信托財產(chǎn)帶

2、來損失。根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，該損失應由信托財產(chǎn)承擔。本信托計劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風險，適合風險識別、評估、承受能力較強的合格投資者。5. 根據(jù)信托計劃文件規(guī)定，委托人可能選擇受托人之代理人的營業(yè)場所交付信托資金，但這并不表明作為受托人之代理人及其營業(yè)場所對委托人交付的信托資金提供任何形式的擔保，或?qū)⒊袚磐杏媱澪募?guī)定的任何責任。6. 通過上述風險揭示，明確信托計劃的本金及收益風險由投資者自行承擔。1 緒言本信托計劃說明書依據(jù)中華人民共和國信托法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，以及方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃信托合同編寫。本信托計劃說明書闡述了“方正東亞

3、方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃”的基本情況、受托人和保管人的基本情況、信托合同摘要、風險警示等信息，投資者在做出認購信托單位的決定前應仔細閱讀本信托計劃說明書。受托人承諾本信托計劃說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性和有效性承擔法律責任。受托人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本信托計劃說明書中載明的信息，或?qū)Ρ拘磐杏媱澱f明書作任何解釋或者說明。受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，但并不保證信托財產(chǎn)的運用無風險，也不保證最低收益。本信托計劃說明書依據(jù)信托合同編寫。信托合同是約定信托當事人之間權(quán)利義務的法律文件。信托計劃說明書

4、主要向投資者披露與信托計劃相關(guān)事項的信息。投資者自簽署信托合同、認購風險申明書、交付認購資金，并于信托計劃生效之日起即成為本信托計劃的委托人和受益人，并按照中華人民共和國信托法、信托合同及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利，承擔義務。投資者欲了解信托當事人的權(quán)利和義務，應詳細閱讀信托合同。2 釋義本信托計劃說明書各條款的標題僅為行文方便而設(shè)，不得被視為等同于該條款所包括的全部內(nèi)容，或被用來解釋該等條款或本信托計劃說明書。除非上下文另有解釋或文義另有所指，本信托計劃說明書中下列詞語具有如下含義：2.1 信托合同：指全體委托人與受托人簽署的全部方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃信

5、托合同和附件及其任何有效修訂和補充。2.2 本信托計劃說明書：指本方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃說明書及其任何有效修訂和補充。2.3 信托計劃文件：指本信托計劃說明書、信托合同、方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃認購風險申明書（以下簡稱認購風險申明書）。2.4 信托計劃或本信托計劃：指根據(jù)信托計劃文件設(shè)立的“方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃”。2.5 委托人：指認購本信托計劃的信托單位、與受托人簽署信托計劃文件、交付信托單位認購資金，且依法具備合格投資者資格的自然人、法人或者依法成立的其他組織。2.6 受托人：指方正東亞信托有限責任公司。2

6、.7 受益人：指依據(jù)信托計劃文件或其他法律文件合法持有本信托計劃的信托單位、享有信托計劃文件規(guī)定的受益權(quán)的自然人、法人或依法成立的其他組織。2.8 信托當事人：指委托人、受益人和受托人。2.9 信托受益權(quán)/受益權(quán)：指受益人依據(jù)所持信托單位比例、按照信托計劃文件的規(guī)定對本信托計劃依法享有的分配信托利益的權(quán)利和其他權(quán)利。2.10 信托資金：指委托人按信托合同的約定，為認購信托單位所向受托人交付的資金。2.11 信托單位：指信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式，本信托計劃成立時，每個信托單位對應信托資金為人民幣1元。2.12 信托資金募集專戶：指受托人在南京銀行股份有限公司如東支行開立的信托計劃各期推介期間接

7、受委托人認購資金的專用賬戶。2.13 信托財產(chǎn)專戶：指受托人在南京銀行銀行股份有限公司開立的于信托計劃各期成立日接受轉(zhuǎn)入信托資金,分配信托利益,保管、管理和運用信托財產(chǎn)（資金部分）的專用銀行賬戶。2.14 信托收入：指來源于信托財產(chǎn)管理、運用或處分過程中產(chǎn)生的除信托資金以外的收入。2.15 信托收益：指信托收入扣除按照本合同規(guī)定可以扣除的信托費用和信托稅費后的余額。2.16 信托利益：指信托財產(chǎn)在扣除信托費用和信托稅費后的剩余財產(chǎn)，信托利益=信托本金+信托收益。2.17 如東鑫源：指如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司。2.18 債務人：指如東縣開泰城建投資有限公司。2.19 基礎(chǔ)合同：指如東縣鑫源

8、投資發(fā)展集團有限公司因建設(shè)如東縣第二污水處理廠及排海通道建設(shè)項目而與如東縣開泰城建投資有限公司簽署的全部有關(guān)協(xié)議。2.20 標的債權(quán)：指如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司與如東縣開泰城建投資有限公司簽署的基礎(chǔ)合同及債權(quán)確認協(xié)議項下如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司享有的對如東縣開泰城建投資有限公司的債權(quán)，標的債權(quán)到期日預計為20 年 月 日。2.21 交易文件：指受托人在管理運用信托財產(chǎn)的過程中對外簽署的債權(quán)收購協(xié)議（編號：FBTC-2012-4-217-2，以下簡稱債權(quán)收購協(xié)議）、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（編號：FBTC-2012-4-217-3 ，以下簡稱債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）、資金支付協(xié)議（編號：FBTC-2012

9、-4-217-4 ，以下簡稱資金支付協(xié)議）、抵押合同（編號分別為FBTC-2012-4-217-5-1、FBTC-2012-4-217-5-2，以下統(tǒng)稱抵押合同）、保證合同（編號：FBTC-2012-4-217-6 ，以下簡稱保證合同）、資金保管合同（編號：FBTC-2012-4-217-7 ，以下簡稱保管合同、資金監(jiān)管協(xié)議（編號：FBTC-2012-4-217-8 ，以下簡稱監(jiān)管協(xié)議等其他與信托計劃相關(guān)的文件。2.22 監(jiān)管機關(guān)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)、其他依法有權(quán)對受托人進行監(jiān)管的機構(gòu)。2.23 保管人：指信托資金/財產(chǎn)的保管人，保管人南京銀行股份有限公司南通分行。2.24

10、 受托人網(wǎng)站：指（http:/www.fd-2.25 工作日：指中華人民共和國規(guī)定的金融機構(gòu)正常營業(yè)日。2.26 元：指人民幣元。3 受托人的基本情況3.1 基本情況名稱：方正東亞信托有限責任公司住所：武漢市江漢區(qū)長江日報路77號投資大廈11層-14層法定代表人：余麗郵政編碼：430015 聯(lián)系人： 張濤聯(lián)系電話真冊資本：10億企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照號：420100400015107金融許可證號：K0045H242010001受托人收取信托報酬的賬戶信息如下：戶名：方正東亞信托有限責任公司 開戶行：交通銀行湖北省分行天安支行 賬戶：421860

11、0350180012666143.2 公司簡介方正東亞信托有限責任公司，系經(jīng)中國銀監(jiān)會于2010年1月23日批準重組成立的非銀行金融機構(gòu)。公司股東為北大方正集團有限公司、東亞銀行有限公司和武漢經(jīng)濟發(fā)展投資（集團）有限公司，注冊資本為6億元人民幣。公司主要從事資金信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托、有價證券信托、其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托等14項本外幣業(yè)務。控股股東北大方正集團作為IT、醫(yī)療醫(yī)藥、房地產(chǎn)和金融等多產(chǎn)業(yè)的投資控股集團，源于北大，是國內(nèi)最具創(chuàng)新力和影響力的高科技企業(yè)之一；東亞銀行是中國內(nèi)地分行網(wǎng)絡和信貸資產(chǎn)規(guī)模最為龐大的外資銀行之一，擁有豐富的金融服務經(jīng)驗和嚴謹?shù)娘L險管理理念，在財富管理上卓有成效

12、；武漢經(jīng)濟發(fā)展投資集團為武漢市政府直屬的重要國有投資公司之一，是武漢市唯一的產(chǎn)業(yè)型投資融資平臺。股東資源的整合，可謂強強聯(lián)手、實力雄厚，為方正東亞信托的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。中部崛起、武漢“1+8”城市圈、“兩型社會”綜合配套改革試點和武漢區(qū)域金融中心建設(shè)的大背景，為方正東亞信托立足武漢城市圈，輻射中部地區(qū)，并逐步拓展全國業(yè)務提供了良好的機遇。資深的管理團隊，精英型的產(chǎn)品設(shè)計隊伍、作風嚴謹?shù)娘L險管控隊伍、朝氣蓬勃的營銷團隊，為方正東亞信托注入了無限的活力。方正東亞信托奉行“方方正正做人，實實在在做事”的核心價值觀，秉承“規(guī)范、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念，堅持“寧失效益，不失風控”的風控總原則，克難

13、奮進，經(jīng)營管理和業(yè)務發(fā)展成效顯著。截至2011年12月底，公司已累計發(fā)行信托項目超過200個，累計受托資產(chǎn)規(guī)模突破600億元，產(chǎn)品體系和營銷體系基本建立。面對激烈的市場競爭，方正東亞信托將以“做受人尊敬的信托公司”為目標，立足于高科技與高成長型產(chǎn)業(yè)孵化、國家基礎(chǔ)設(shè)施和地方重點工程建設(shè)、房地產(chǎn)和資本市場投融資等領(lǐng)域，勵精圖治，不斷創(chuàng)新，為機構(gòu)客戶和個人高端客戶提供一流理財和資產(chǎn)管理的專業(yè)化服務，努力使公司在短時間內(nèi)達到中部地區(qū)信托行業(yè)領(lǐng)先水平和全國信托行業(yè)中上游水平，成為具有專業(yè)特色和核心競爭力的信托公司。3.3 公司經(jīng)營范圍經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準和公司登記機關(guān)核準，方正東亞信托有限責任

14、公司經(jīng)營下列本外幣業(yè)務： （一）資金信托；（二）動產(chǎn)信托；（三）不動產(chǎn)信托；（四）有價證券信托；（五）其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托；（六）作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務；（七）經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務顧問等業(yè)務；（八）受托經(jīng)營國務院有關(guān)部門批準的證券承銷業(yè)務；（九）辦理居間、咨詢、資信調(diào)查等業(yè)務；（十）代保管及保管箱業(yè)務；（十一）以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn)；（十二）以固有財產(chǎn)為他人提供擔保；（十三）從事同業(yè)拆借；（十四）法律法規(guī)規(guī)定或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務。3.4 信托計劃執(zhí)行經(jīng)理3.4.1 受托人指定張濤為信

15、托計劃的信托執(zhí)行經(jīng)理，其具體情況如下：張濤先生，武漢理工大學管理學碩士學歷，曾就職于中國工商銀行湖北省分行營業(yè)部，長江證券股份有限公司、武漢市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、現(xiàn)為方正東亞信托有限責任公司信托業(yè)務四部高級信托經(jīng)理。張濤先生具有多年的銀行、證券從業(yè)經(jīng)歷，已通過會計從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、具有較高的金融、財務理論基礎(chǔ)和信托實務經(jīng)驗。3.4.2 信托計劃存續(xù)期間，受托人可以更換信托計劃的信托執(zhí)行經(jīng)理，但應于更換后按照信托合同約定向受益人披露。4 信托計劃的服務機構(gòu)4.1 信托計劃的推介機構(gòu)本信托由方正東亞信托有限責任公司和中國銀河證券股份有限公司共同推介。中國銀河證券股份有限公司的基本情況如下

16、：名稱： 中國銀河證券股份有限公司法定代表人： 陳有安注冊地址： 中國北京西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座郵編：100033信托計劃存續(xù)期間，受托人可同時自行聘請其他第三方作為信托計劃的推介機構(gòu)。4.2 保管人受托人聘請南京銀行股份有限公司南通分行擔任信托計劃的保管人，保管信托資金以及信托計劃存續(xù)期間形成的其他現(xiàn)金類信托財產(chǎn)。保管人的基本情況如下：名稱： 南京銀行股份有限公司南通分行法定代表人：朱峰注冊地址： 江蘇省南通市躍龍路71號5 信托計劃的基本情況5.1 信托計劃名稱方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃。5.2 信托計劃類型本信托計劃為委托人指定用途，并由受托人以集合

17、方式管理、運用和處分信托財產(chǎn)的集合資金信托計劃。5.3 信托計劃目的委托人基于對受托人的信任，自愿將其合法所有的并有權(quán)支配的資金交付給受托人。由受托人根據(jù)信托計劃文件的規(guī)定，以受托人的名義，將委托人的信托資金以及其他有相同投資目的，且與受托人簽訂了信托合同的自然人、法人或其他組織的信托資金集合管理。信托計劃存續(xù)期間，受托人以受益人利益為宗旨管理、運用、處分信托財產(chǎn)，以實現(xiàn)信托財產(chǎn)的保值增值，并按信托計劃文件規(guī)定向受益人支付信托利益。5.4 信托計劃的預期規(guī)模與期限5.4.1 信托計劃預期規(guī)模本信托計劃預期規(guī)模為人民幣肆億元整（小寫人民幣400,000,000.00元），具體以信托計劃各期募集的

18、信托資金總額為準。5.4.2 信托計劃期限(1) 本信托計劃預計期限為27個月，自本信托計劃生效之日起計算，信托計劃終止日以信托計劃最后一期終止日為準。(2) 如在信托計劃期限內(nèi)發(fā)生信托合同規(guī)定的信托計劃提前終止或期限延長的情形，則本信托計劃提前終止或期限自動延長。(3) 信托計劃第一期預計期限為24個月，自本信托計劃生效之日起計算。信托計劃第二期預計期限為24個月，自本信托計劃第二期生效之日起計算。信托計劃各期項下委托人/受益人一致同意，受托人有權(quán)參照信托計劃提前終止或延期的情形，自行決定提前終止或延長信托計劃任何一期的存續(xù)期間，信托計劃各期項下委托人/受益人無異議。6 信托單位的認購條件和

19、方式6.1 委托人資格委托人應為符合下列條件之一，能夠識別、判斷和承擔信托計劃相應風險的合格投資者：6.1.1 投資一個信托計劃的最低金額不少于100萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織；6.1.2 個人或家庭金融資產(chǎn)在其認購時總計超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)財產(chǎn)證明的自然人；6.1.3 個人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過20萬元人民幣或者夫妻雙方合計收入在最近三年內(nèi)每年收入超過30萬元人民幣，且能夠提供相關(guān)收入證明的自然人。合格投資者可以是自然人、法人或者依法成立的其他組織。其中自然人人數(shù)不超過50人，單筆委托金額在300萬元以上(含300萬)的自然人投資者和機構(gòu)投資者人數(shù)不受

20、限制。6.2 委托人的陳述與保證6.2.1 委托人作出如下陳述及保證：(1) 符合信托計劃文件及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者資格。(2) 認購信托單位未損害債權(quán)人或其他任何第三人的合法利益；認購資金是其合法所有且合法處分的具有完全支配權(quán)的財產(chǎn)，不是銀行信貸資金、借貸資金或其他負債資金，亦并未非法匯集他人資金參與本信托計劃。(3) 委托人熟知證券、信托、PE投資有關(guān)的法律法規(guī)，無違規(guī)記錄，從未受到工商行政機構(gòu)、金融監(jiān)管部門和其他國家機關(guān)的處罰。(4) 委托人已詳細研究信托計劃各方當事人的權(quán)利義務，信托利益的計算與分配方法，并同意遵守信托計劃文件做出的各項安排。(5) 委托人以自有資金認購本信托計

21、劃項下的信托單位，并不存在為任何第三人代持信托單位/受益權(quán)的情形。(6) 對投資風險包括法律和政策風險、信用風險、財務風險、擔保風險、標的債權(quán)的風險、信托計劃提前終止或者延期的風險、管理風險及其他風險等有較高的認知度和承受能力，并根據(jù)其自己獨立的審核以及其認為適當?shù)膶I(yè)意見，已經(jīng)確定：a 認購信托單位完全符合其財務需求、目標和條件；b 認購信托單位遵守并完全符合所適用于其的投資政策、指引和限制；c 認購信托單位對其而言是合理、恰當而且適宜的投資，盡管投資本身存在風險。d 認購信托單位遵守并完全符合對其有約束力的任何投資政策、指引和限制、合同、承諾及法律法規(guī)、政府命令、判決及裁決；e 已就認購信

22、托單位取得了一切必要的權(quán)力、權(quán)利及授權(quán)；f 委托人為自然人且已有配偶的，認購信托單位已取得其配偶的同意。(7) 特別確認：信托計劃終止時，受托人可以提交未經(jīng)審計的清算報告。(8) 保證向受托人提供的所有資料及以上陳述與保證均為真實有效。(9) 委托人在此聲明：委托人（受益人）選擇電子網(wǎng)絡方式獲取信托計劃相關(guān)信息以及其他相關(guān)信息。委托人將持續(xù)關(guān)注受托人網(wǎng)站，獲取受托人通過網(wǎng)站披露的任何信息。6.2.2 委托人在此確認，委托人系獨立作出本款項下的陳述與保證，未依賴受托人或受托人的任何關(guān)聯(lián)機構(gòu)。受托人系在委托人前述陳述與保證的基礎(chǔ)上與委托人訂立信托合同。受托人不對前述陳述與保證的真實性、完整性承擔任

23、何責任或負擔任何義務，也不對委托人是否遵守適用于其的任何法律、法規(guī)或監(jiān)管政策負有或承擔任何責任。若任何上述承諾與保證不真實或虛假導致信托合同項下義務不能履行或不能完全履行、信托合同終止或被撤銷、或被追究任何經(jīng)濟或行政的責任及遭致的相應損失均由委托人自行承擔。6.3 信托單位的認購6.3.1 認購主體認購主體為合格投資者。6.3.2 認購價格和份數(shù)(1) 本信托計劃信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位，信托計劃成立時，每份信托單位對應信托資金為人民幣1元，認購價格為人民幣1元。認購信托單位份數(shù)認購金額÷認購價格。(2) 除非法律法規(guī)另有規(guī)定，本信托計劃在任一時點存續(xù)有效的自然人投資者簽署

24、的信托合同不超過50份，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和機構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。本信托計劃成立前，自然人預約認購合同份數(shù)超過50人時，受托人將本著“金額優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則接受認購委托，并視認購的具體情況，保留拒絕投資者認購本信托計劃的權(quán)利。6.3.3 資金要求認購資金應當是人民幣資金。合格投資者認購信托單位的單筆認購資金金額最低為100萬元，并可按10萬元的整數(shù)倍增加。6.3.4 認購資金的交付(1) 受托人不接受現(xiàn)金認購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的銀行賬戶劃款至信托資金募集專戶，并在備注中注明：“xx（投資者名稱）認購方正東亞方興30號如東鑫源債權(quán)投資集合資金信托計劃第

25、xx期信托單位xx份”。(2) 通過以下方式認購本信托計劃的，受托人將不予確認信托單位，并按原路徑將資金退回至劃款銀行賬戶，由此產(chǎn)生的費用和風險由委托人和/或資金劃付人自行承擔：a 現(xiàn)金方式直接存入信托資金募集專戶或現(xiàn)金方式直接存入/電匯至信托資金募集專戶或信托財產(chǎn)專戶的；b 由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至信托資金募集專戶或信托財產(chǎn)專戶；c 由委托人本人的多個賬戶轉(zhuǎn)賬至信托資金募集專戶或信托財產(chǎn)專戶；d 劃付至信托財產(chǎn)專戶或者受托人其他賬戶；e 其他未按本條規(guī)定交付信托資金分配賬戶轉(zhuǎn)賬的情形。6.3.5 認購必備證件(1) 委托人為自然人，需本人的身份證原件、信托利益分配賬戶存折/銀行卡、財產(chǎn)證明或收入

26、證明。(2) 委托人為法人或其它組織，若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機構(gòu)負責人本人，需提供法人或其它組織營業(yè)執(zhí)照副本復印件（需加蓋公章）、法定代表人或組織機構(gòu)負責人身份證明及信托利益分配賬戶存折/銀行卡；若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機構(gòu)負責人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由法定代表人或組織機構(gòu)負責人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書。6.4 簽約6.4.1 委托人簽署認購風險申明書一式兩份。6.4.2 委托人簽署信托合同一式兩份。6.4.3 提交信托利益分配賬戶存折/銀行卡復印件一式兩份。信托利益分配賬戶在信托計劃終止且信托利益分配完畢前不得取消，未經(jīng)受托人同意，信托利益分配賬戶

27、不得變更。6.4.4 提交本信托計劃說明書第6.3.5條約定之必備證件。6.4.5 委托人為自然人時，應在上述文件中簽字；委托人為法人或其他組織的，上述文件需加蓋公章并經(jīng)其法定代表人或組織機構(gòu)負責人簽字，若授權(quán)他人簽字須提供授權(quán)委托書。7 信托計劃的推介、成立及生效7.1 信托計劃的推介本信托計劃第一期的推介期為2013年4月1日至2013年4月31日。若有需要，可適當延長或提前終止。信托計劃第二期的推介期由受托人自行確定并在其網(wǎng)站上進行公告，若有需要，推介期可適當延長或提前終止。委托人應在信托計劃推介期內(nèi)，至受托人營業(yè)場所辦理認購信托單位的手續(xù)，包括但不限于簽署信托合同、認購風險申明書、交付

28、信托單位認購資金。7.2 信托資金募集專戶受托人為本信托計劃開立信托資金募集專戶，作為接受委托人信托資金的專用銀行賬戶。信托資金募集專戶信息如下：賬戶名稱：方正東亞信托有限責任公司開戶銀行：華夏銀行硚口支行賬 號：111600000002273577.3 信托財產(chǎn)專戶受托人應于信托計劃各期成立日將信托計劃該期的全部募集資金從信托資金募集專戶劃至信托財產(chǎn)專戶。信托財產(chǎn)專戶在信托計劃存續(xù)期間不可撤銷：賬戶名稱：方正東亞信托有限責任公司開戶銀行：南京銀行股份有限公司如東支行賬 號：061001247700000137.4 認購期利息7.4.1 信托計劃成立的，則信托計劃第一期項下每位委托人將認購資金

29、劃付至受托人開立的信托資金募集專戶之日至信托計劃成立日期間產(chǎn)生的利息歸入全部信托財產(chǎn)；信托計劃第二期成立的，則信托計劃第二期項下每位委托人將認購資金劃付至受托人開立的信托資金募集專戶之日至信托計劃第二期成立日期間產(chǎn)生的利息歸入全部信托財產(chǎn)。信托計劃任一期推介期屆滿后，如果信托計劃該期不成立的，則受托人于信托計劃該期推介期屆滿后三十日內(nèi)將信托計劃該期委托人的認購資金連同認購資金交付日至退還日期間的利息（按中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算）返還給信托計劃該期委托人。除此之外，受托人不再承擔其他任何責任和義務。信托計劃任一期推介期結(jié)束前，信托計劃該期委托人撤銷認購、收回信托資金的，受托人不向其

30、支付上述推介期的利息，受托人有權(quán)按照該委托人交付的信托資金的0.1%向委托人收取違約金。信托計劃第一期未成立的，則本信托計劃亦不成立。7.5 信托計劃的成立與生效7.5.1 信托計劃第一期推介期內(nèi)或?qū)脻M時，在滿足以下全部條件的情況下，受托人有權(quán)宣布信托計劃成立。(1) 信托計劃第一期募集資金總額達到約定的規(guī)模（受托人有權(quán)自行調(diào)整信托計劃第一期成立時的上下限）。(2) 信托計劃中委托人資格和人數(shù)均符合信托計劃說明書及相關(guān)法律法規(guī)的要求。(3) 信托計劃第一期中的信托計劃文件及交易文件均已簽署生效，并持續(xù)有效。(4) 受托人認為應當滿足的其他條件均已得到滿足。7.5.2 信托計劃第二期推介期內(nèi)或?qū)?/p>

31、滿時，在滿足以下全部條件的情況下，受托人有權(quán)宣布信托計劃第二期成立：(1) 信托計劃第二期募集資金總額達到約定的規(guī)模（受托人有權(quán)自行調(diào)整信托計劃第二期成立時的上下限）。(2) 信托計劃中委托人資格和人數(shù)均符合信托計劃說明書及相關(guān)法律法規(guī)的要求。(3) 信托計劃第二期中全部信托文件及交易文件均已簽署生效，并持續(xù)有效。(4) 信托計劃第一期已經(jīng)成功設(shè)立；(5) 受托人認為應當滿足的其他條件均已得到滿足。7.5.3 信托計劃各期的生效(1) 信托計劃第一期成立之日即為信托計劃第一期生效之日。本信托計劃第一期成立并生效后，并不因個別委托人/受益人與受托人之間的信托關(guān)系的無效或終止而無效或終止。(2)

32、信托計劃第二期成立日即為信托計劃第二期生效之日。本信托計劃第二期成立并生效后，并不因個別委托人/受益人與受托人之間的信托關(guān)系的無效或終止而無效或終止。7.5.4 信托計劃及信托計劃各期的成立、生效及終止日期信托計劃各期的成立日期、生效日期、各期終止日期與信托計劃成立日期、生效日期及終止日期均以受托人網(wǎng)站公告的日期或以受托人認定的日期為準。8 信托合同的內(nèi)容摘要8.1 信托財產(chǎn)的運用8.1.1 由受托人按照委托人的意愿，以受托人的名義，將委托人的信托資金以及其他有相同投資目的，且與受托人簽訂了信托合同的自然人、法人或其他組織的信托資金集合管理，將全部信托資金用于受讓如東鑫源因建設(shè)如東縣第二污水處

33、理廠及排海通道建設(shè)項目而與如東縣開泰城建投資有限公司簽署的全部有關(guān)協(xié)議及債權(quán)確認協(xié)議項下如東鑫源對如東縣開泰城建投資有限公司享有的債權(quán)。受托人按照信托計劃文件的約定與如東鑫源簽訂債權(quán)收購協(xié)議，并依據(jù)債權(quán)收購協(xié)議約定的條件、時間向如東鑫源支付標的債權(quán)收購價款，以實現(xiàn)信托財產(chǎn)的保值、增值。8.2 信托財產(chǎn)的管理8.2.1 委托人同意，由受托人將信托合同項下委托人交付的財產(chǎn)與具有相同投資目的的其他委托人（指與受托人簽訂信托合同，并交付相應財產(chǎn)的委托人）交付的財產(chǎn)進行集合管理、運用、處分；相關(guān)信托事務亦進行集中管理，集中管理的內(nèi)容包括但不限于信托受益權(quán)的登記、信托利益的分配和支付、資金劃撥、信息披露等

34、。8.2.2 信托計劃所有賬戶的開設(shè)和管理由受托人負責，受托人開設(shè)獨立的信托財產(chǎn)專戶對信托資金進行管理，本信托計劃的一切資金往來均需通過該賬戶進行。8.2.3 根據(jù)具體情況的需要，本信托計劃可開設(shè)其他賬戶，但僅限于滿足開展本信托計劃業(yè)務的需要，受托人不得使用本信托計劃的任何賬戶進行本信托計劃業(yè)務以外的活動。8.2.4 標的債權(quán)的管理標的債權(quán)的基本情況如下：(1) 債務人：如東縣開泰城建投資有限公司。(2) 標的債權(quán)金額：預計為人民幣陸億玖仟壹百萬元整。(3) 標的債權(quán)到期日：預計為2015年7月31日。(4) 標的債權(quán)的權(quán)利依據(jù)：本合同所指標的債權(quán)是指如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司與如東縣開泰

35、城建投資有限公司簽署的基礎(chǔ)合同及債權(quán)確認協(xié)議項下如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司對向如東縣開泰城建投資有限公司享有的債權(quán)。本信托計劃成立時，因如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司尚未履行完畢基礎(chǔ)合同項下的義務，故標的債權(quán)屬于將來債權(quán)，標的債權(quán)金額存在一定的不確定性。本信托計劃存續(xù)期間，全體委托人/受益人一致同意受托人將持有的標的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給如東鑫源。信托計劃存續(xù)期間，受托人將通過收取行權(quán)費、收取債務人歸還的債務等方式向受益人分配信托利益；信托計劃終止前，受托人可向如東鑫源轉(zhuǎn)讓所持有的標的債權(quán)，信托財產(chǎn)變現(xiàn)所得用于向受益人分配信托利益。8.2.5 違約情況下受托人采取的措施：信托計劃存續(xù)期間，如發(fā)生如東鑫

36、源或其他相關(guān)方（包括但不限于擔保方）違約，且受托人認為該等違約行為足以影響受益人的信托收益水平時，或者發(fā)生可能影響信托財產(chǎn)安全或信托目的按期實現(xiàn)等重大事項時，本信托合同項下的委托人/受益人同意受托人有權(quán)為受益人之利益自行決定采取合理措施，包括但不限于自行通過要求如東鑫源提前受讓標的債權(quán)、要求債務人提前歸還標的債權(quán)對應的款項、向任何第三方轉(zhuǎn)讓標的債權(quán)及行使擔保權(quán)利等方式運用和處分信托財產(chǎn)，本信托合同項下的委托人/受益人無任何異議，在此情形下，本信托計劃期限可因此而提前到期或延期，本合同委托人/受益人自愿承擔由此帶來的一切風險和損失，在此情形下無需召開受益人大會。8.2.6 受托人的自由裁量權(quán)即使

37、有上述規(guī)定，如發(fā)生可能影響信托財產(chǎn)安全或信托計劃目的按期實現(xiàn)等重大事項時，全體委托人/受益人一致同意受托人有權(quán)按照受益人利益最大化的原則采取合理的措施。在此情形下，本信托計劃期限可因此而提前到期或延期，本合同委托人/受益人自愿承擔由此帶來的一切風險和損失，在此情形下無需召開受益人大會。 8.3 特別申明：對于信托合同未約定的事項，受托人管理、運用信托財產(chǎn)，將恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，為受益人的最大利益服務。8.4 信托資金的退出8.4.1 退出方式：本信托計劃存續(xù)期間，由如東鑫源按照資金支付協(xié)議的約定支付全部標的債權(quán)轉(zhuǎn)讓價款及行權(quán)費，或由債務人向受托人支付標的債權(quán)對應的債務款項，

38、并由受托人向受益人支付完畢全部信托利益后，信托資金退出。8.4.2 為充分保障受益人的利益，本信托計劃安排如下保障措施保障 在債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及資金支付協(xié)議項下的全部義務：(1) 如東縣金鑫交通工程建設(shè)投資有限公司以其合法享有的國有土地使用權(quán)或其他財產(chǎn)提供抵押擔保，具體擔保事項以編號為FBTC-2012-4-217-5-1的抵押合同約定為準。(2) 如東縣開泰城建投資有限公司以其合法享有的國有土地使用權(quán)或其他財產(chǎn)提供抵押擔保，具體擔保事宜以編號為FBTC-2012-4-217-5-2的抵押合同約定為準。(3) 如東縣開泰城建投資有限公司提供連帶保證擔保，具體擔保事項以保證合同約定為準。8.5 信托費用的計算和分配8.5.1 本信托計劃運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定分別履行納稅義務。應由信托財產(chǎn)承擔的稅費，按照法律、法規(guī)及國家有關(guān)部門的規(guī)定辦理。8.5.2 關(guān)于信托合同第9.2.1條信托費用（包含信托報酬）的計提標準、計算方法和支付方式以信托合同第9.3條約定為準。8.5.3 關(guān)于客戶服務費的計提標準、計算方法和支付方式以受托人與第三方機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議約定為準。8.5.4 除信托合同第9.2.1條至第9.2