SAC!最新證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題三含答案解析

1、2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題3（含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. B類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的()計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A0.8B1C1.5D22. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指()。A證券面值GNP B證券市值GDP C證券面值GDP D證券市值GNP3. 通常情況下，證券的收益率()。A與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比D與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比4.

2、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于()由()正式頒布實(shí)施。A2008年1月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)B2008年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D2009年3月9日中國(guó)證監(jiān)會(huì)5. 2005年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布()，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)B上市公司股權(quán)分置改革管理辦法C關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知D國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)6. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定.知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日

3、起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A3B5C10D157. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。A股票編號(hào)B股票名稱(chēng)C股票的記載方式D股東權(quán)利8. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是()。A經(jīng)濟(jì)手段B法律手段C行政手段D自律方式9. 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱(chēng)之為()。A償還性B流動(dòng)性C安全性D收益性10. 同一類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)11. 證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是()A市場(chǎng)準(zhǔn)入制度B信息披露制度C交易規(guī)則D清算交割制度1

4、2. 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10列入()。A法定公積金B(yǎng)資本公積金C任意公積金D盈余公積金13. 我國(guó)證券法規(guī)定，改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D職工代表大會(huì)14. 目前道·瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。A加權(quán)股價(jià)指數(shù)法B除數(shù)修正的簡(jiǎn)單平均法C加權(quán)股價(jià)平均法D簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均法15. 2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了()，并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。A上證綜指ETFB上證180ETFC上證50ETFD上證紅利ETF16. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就

5、證券上市條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)()的管理。A證券交易活動(dòng)B上市公司C證券交易所會(huì)員D證券登記結(jié)算17. 2004年10月，()發(fā)行了短期融資券管理辦法，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)人民銀行C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D中國(guó)結(jié)算中心18. 證券公司經(jīng)營(yíng)以下三項(xiàng)業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢(xún)；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司注冊(cè)資本最低限額是()。A人民幣2000萬(wàn)元B人民幣5000萬(wàn)元C人民幣10000萬(wàn)元D人民幣15000萬(wàn)元19. 公司以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)為()。A現(xiàn)金股息B股

6、票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息20. 滬深300行業(yè)指數(shù)將上市公司分為()個(gè)行業(yè)。A7B10C13D1621. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的()。A10B15C20D2522. 作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是()。A股票股息B負(fù)債股息C財(cái)產(chǎn)股息D建業(yè)股息23. 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。A負(fù)債股息B財(cái)產(chǎn)股息C建業(yè)股息D股票股息24. 我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲跌幅限制為()。A10B5C20%D不設(shè)漲幅限制25. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方

7、式為()。A議價(jià)方式B公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式C集合競(jìng)價(jià)方式D連續(xù)競(jìng)價(jià)方式26. 中央銀行通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段，提高貼現(xiàn)率，收縮銀根，以使商業(yè)銀行等到的中央銀行貸款減少，再貼現(xiàn)率是()之一。A基準(zhǔn)利率B貸款利率C市場(chǎng)利率D存款利率27. 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用()形式。A股票B存托憑證C權(quán)證D股票期權(quán)28. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)。A一年B二年C三年D五年29. 可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的()的證券。A債券B公司債券C優(yōu)先股D普通股30. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況

8、，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于()。A行情監(jiān)控B證券監(jiān)控C資金監(jiān)控D交易監(jiān)控31. 金融衍生工具產(chǎn)生的直接動(dòng)因是()。A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套期保值B金融創(chuàng)新C投機(jī)者投機(jī)的需要D金融衍生工具的高風(fēng)險(xiǎn)高收益刺激32. 金融期貨是以()為對(duì)象的期貨交易品種。A股票B債券C金融期貨合約D金融證券33. 利率期貨以()作為交易的標(biāo)的物。A浮動(dòng)利率B固定利率C市場(chǎng)利率D固定利率的有價(jià)證券34. IB制度起源于()。A英國(guó)B美國(guó)C荷蘭D日本35. 在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。A貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)股票基金C債券基金D認(rèn)股權(quán)證基金36. 基金資產(chǎn)凈值是()。A某一時(shí)期某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值B某一時(shí)期某

9、一投資基金單位的實(shí)際價(jià)格C某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金單位實(shí)際代表的價(jià)值D某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金單位實(shí)際的價(jià)格37. ()代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶(hù)。A證券公司B基金管理人C證券登記公司D基金托管人38. 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A多方面B互相C雙方面D單方面39. 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。A債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)封閉式基金與開(kāi)放式基金C成長(zhǎng)型基金與收入型基金D契約型基金與公司型基金40. 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于()。A每一基金份額資產(chǎn)總值B市場(chǎng)供求關(guān)系C每一基金份額資產(chǎn)凈值D未來(lái)收益的貼現(xiàn)值41. 契約型基金籌集的資金屬于

10、()。A公司資本B借入資金C信托財(cái)產(chǎn)D自有資金42. 目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是()。A揚(yáng)基債券B武士債券C龍債券D歐洲債券43. 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。A信用公司債B保證公司債C抵押公司債D信托公司債44. 早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國(guó)債吸引力經(jīng)常發(fā)行()。A赤字國(guó)債B特種圖債C實(shí)物國(guó)債D貨幣國(guó)債45. 歐洲債券的特點(diǎn)是()。A債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個(gè)國(guó)家B債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個(gè)國(guó)家C債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個(gè)國(guó)家D債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國(guó)家46. 在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風(fēng)險(xiǎn)比變動(dòng)利率證券()。

11、A高B低C相同D不確定47. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A證券流通市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)D同業(yè)拆借市場(chǎng)48. 認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的()。A歐式期權(quán)B美式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)49. 基金管理費(fèi)通常是()。A逐日計(jì)提，按日支付B逐周計(jì)提，按月支付C逐日計(jì)提，按月支付D逐日計(jì)提，按周支付50. 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。A對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先51. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在5年過(guò)渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過(guò)中方中介直接從事()。AA股交易BB

12、股交易C債券交易D基金交易52. ()是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A清算價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C賬面價(jià)值D票面價(jià)值53. 記名股票遺失，()。A股東資格消失B股東權(quán)利消失C股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票D股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票54. 記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且()。A流動(dòng)性高B交易安全C靈活性高D交易方便55. 根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和()。A票據(jù)市場(chǎng)B短期債券市場(chǎng)C資金市場(chǎng)D資本市場(chǎng)56. 我國(guó)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A10B5C20D3057. 證券交易所具有監(jiān)督職能，

13、它屬于()。A政府監(jiān)管部門(mén)B地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)D自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)58. 證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)()來(lái)進(jìn)行。A證券發(fā)行數(shù)量B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C證券價(jià)格D投資收益59. 股票分割給投資者帶來(lái)的不是現(xiàn)實(shí)的利益，而是()。A持有的股票價(jià)值增加B持有的股票數(shù)增加C持有的股票價(jià)值減少D持有的股票數(shù)減少60. 按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。A上市證券與非上市證券B國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C公募證券和私募證券D固定收益證券和變動(dòng)收益證券二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 在現(xiàn)代社會(huì)中，不常見(jiàn)的公司

14、形式有()。A股份有限公司B有限責(zé)任公司C無(wú)限責(zé)任公司D兩合公司62. 下列說(shuō)法正確的是()。A利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響B(tài)發(fā)行浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大D長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于63. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與基金業(yè)的關(guān)系主要表現(xiàn)在作為基金的()。A發(fā)起人B托管人C管理人D承銷(xiāo)人64. 一般來(lái)說(shuō)，投資股票面臨的()要大于債券。A政策風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)65. 在國(guó)外，股息的分配可以采用()。A現(xiàn)金的形式B股票的形式C現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)

15、債的形式66. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致()等風(fēng)險(xiǎn)。A基金正常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成B注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓C核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值D基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸67. 股票投資的資本利得主要取決于()等因素。A公司股權(quán)結(jié)構(gòu)B公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C股票市場(chǎng)的價(jià)格變化D公司治理結(jié)構(gòu)68. 股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有()。A簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C修正股價(jià)平均數(shù)D加權(quán)修正股價(jià)平均數(shù)69. 與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于()。A交易設(shè)施先進(jìn)B交易速度快C交易成本低D企業(yè)入市的法律條件寬松70. 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

16、當(dāng)具備的條件()。A實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬(wàn)元B具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人C具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄71. 證券交易所交易基金的主要參與主體是()。A發(fā)起人B投資者C注冊(cè)人D受托人72. 認(rèn)股權(quán)證的要素有()。A認(rèn)股數(shù)量B認(rèn)股地點(diǎn)C認(rèn)股期限D(zhuǎn)認(rèn)股價(jià)格73. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均的缺點(diǎn)是()。A計(jì)算復(fù)雜B沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)C計(jì)算結(jié)果不精確D在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列的可比性74. 參與期貨交易的目的包括()。A投資獲利B投機(jī)獲利C套期保值D規(guī)避

17、風(fēng)險(xiǎn)75. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人應(yīng)符合的條件包括()。A具備一定的盈利能力B具備一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。76. 上市開(kāi)放式基金是一種可以同時(shí)()的一種新的基金運(yùn)作方式。A在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回B在交易所進(jìn)行基金份額交易C可有效防止套利交易D通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起77. 基金資產(chǎn)總值包括()。A基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券的價(jià)值B銀行存款本息C基金應(yīng)收的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)利息D基金應(yīng)支付的各種費(fèi)用78. 我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是()。A每份基金單位享有同等分配權(quán)B基金當(dāng)

18、年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配C基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配D基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值79. 封閉式基金的費(fèi)用包括()等。A基金上市費(fèi)用B基金持有人大會(huì)費(fèi)用C基金分紅手續(xù)費(fèi)D清算費(fèi)用80. 證券公司的獨(dú)立董事在任職期間辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()提供書(shū)面說(shuō)明。A經(jīng)理層B股東會(huì)C監(jiān)事會(huì)81. D證券監(jiān)管部門(mén)開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()等方面。A期限不同B發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易計(jì)價(jià)方式不同D投資對(duì)象不同82. 介紹經(jīng)紀(jì)商可從事的部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)有()。A招攬投資者從事股指期貨交易B協(xié)助辦理

19、有關(guān)開(kāi)戶(hù)手續(xù)C為投資者下單交易提供便利D協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書(shū)和結(jié)算單83. 證券投資基金具有()等作用。A為中小投資者拓寬投資渠道B促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化C有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展D完善投資者結(jié)構(gòu)84. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。A資金性質(zhì)不同B投資者地位不同C基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D發(fā)行規(guī)模不同85. 世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有()。A東南亞金融危機(jī)B巴林銀行事件C英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制D美國(guó)安然公司造假事件86. 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。A定向資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃

20、設(shè)定為均等份額C證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃D證券公司在進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行87. 根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是()。A按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)B計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值C對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)D安全保管基金財(cái)產(chǎn)88. 通常債券的票面要素有()。A債券發(fā)行方式B債券票面價(jià)值C債券發(fā)行者名稱(chēng)D債券償還期限89. 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認(rèn)購(gòu)者有()。A發(fā)起人B承銷(xiāo)商C上市推薦人D社會(huì)公眾90. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)符合的條件有()。A資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

21、依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上B質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好C凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元D半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上91. 股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是()。A有利于股票發(fā)行B有利于減輕公司股息負(fù)擔(dān)C給投資者提供更多的投資選擇余地D分散公司控制權(quán)92. 可轉(zhuǎn)換證券的主要類(lèi)型是()。A可轉(zhuǎn)換普通股票B可轉(zhuǎn)換基金C可轉(zhuǎn)換債券D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票93. 普通股票的特點(diǎn)是()。A股利不固定B分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C有投票權(quán)D風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先股94. 股票的()決定股票的市場(chǎng)價(jià)格。A清算價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C票面價(jià)值D理論價(jià)值

22、95. 無(wú)面額股票具有()等特點(diǎn)。A發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C便于股票分割D不便于股票分割96. 股票是一種()。A有價(jià)證券B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D要式證券97. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。A信用交易資金交收賬戶(hù)B信用交易證券交收賬戶(hù)C客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)D融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)98. 屬于變動(dòng)收益證券的是()。A普通股B優(yōu)先股C浮動(dòng)利率債券D固定利率債券99. 以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的10%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B證券公司經(jīng)營(yíng)

23、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的3%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100. 上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是()。A企業(yè)債新上市B暫停交易C發(fā)行量變動(dòng)D債券到期三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）101. 影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入()。102. 個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員()。103. 對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司

24、債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券()。104. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)()。105. 根據(jù)公司法規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任()。106. 公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來(lái)說(shuō)都是籌資手段()。107. 我國(guó)證券法的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易()。108. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無(wú)法回避的風(fēng)險(xiǎn)()。109. 金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的()。110. 優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股

25、票，所以稱(chēng)之為優(yōu)先股票()。111. 申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估()。112. 證券公司不僅是證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者之一()。113. 投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息()。114. 固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害()。115. 股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化()。116. 稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額()。117. 我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其公司債

26、券上市交易()。118. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3.20元、4.00元和5.00元，計(jì)算日價(jià)格分別為6.40元、6.40元和5.50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對(duì)法和綜合法計(jì)算計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為153.33點(diǎn)和150點(diǎn)()。119. 債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價(jià)格的比率()。120. 2007年7月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知，允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券()。121. 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾()。122. 當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值小于零，但市

27、場(chǎng)價(jià)格仍可能大于零()。123. 證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券。()124. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買(mǎi)方支付以參考利率計(jì)算的利息，賣(mài)方支付以合同利率計(jì)算的利息。()125. 美式期權(quán)不必在到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲()。126. 金融期權(quán)是指以金融期貨為標(biāo)的物的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易()。127. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。()128. 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個(gè)子類(lèi)()。129. 上市開(kāi)放式基金是可以同時(shí)在交易所進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回、在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

28、基金份額交易并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)了聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式()。130. 證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的200%()。131. 股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的()。132. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。()133. 基金托管人應(yīng)該對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值()。134. 證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的()。135. 在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資()。136. 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資()。137. 封閉式基金的

29、期限是指基金的存續(xù)期()。138. 證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)()。139. 主辦報(bào)價(jià)券商是指推薦中關(guān)村園區(qū)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒇?fù)責(zé)督促其履行信息披露義務(wù)的報(bào)價(jià)券商()。140. 歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元()。141. 發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)()。142. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券()。143. 一般來(lái)講，金融債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要低于公司債券()。144. 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足()。145. 在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)

30、債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券()。146. 債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)()。147. 境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)()。148. 國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份()。149. 股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)()。150. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是一部自律規(guī)則，它對(duì)從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定()。151. 公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年利潤(rùn)的10列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的40以上的，可不再提取。()152. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定貼現(xiàn)率計(jì)算出來(lái)的當(dāng)前收入的現(xiàn)值

31、()。153. 賬外經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和違規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因()。154. 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約()。155. 普通股的市價(jià)越低于認(rèn)購(gòu)價(jià)格，其認(rèn)股權(quán)證價(jià)值也越大()。156. 證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)()。157. 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革()。158. 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。()159. 我國(guó)公司法規(guī)定，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)()。與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)

32、基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換()全真模擬題三參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1.A(ABCD四類(lèi)公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備分別是0.6，0.8，1.0，1.2)2.BP213.CP34.CP3735.CP756.CP3797.CP488.BP3429.BP8110.BP7911.A證券交易所限制或者禁止特定投資者進(jìn)行證券交易屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。12.A公司稅后利潤(rùn)應(yīng)該提取百分之十例入法定公積金13.C改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。14.BP25415.CP12716.BP35017.BP10018.BP27419.AP

33、5220.B滬深300行業(yè)指數(shù)將上市公司分為10個(gè)行業(yè)。21.D公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的公積金不得低于注冊(cè)資本的25%、22.DP25923.CP25924.B代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲跌幅限制為5%。25.A場(chǎng)外市場(chǎng)采用議價(jià)方式。26.A再貼現(xiàn)率是基準(zhǔn)利率之一。27.BP18328.BP306 29.DP17930.A通過(guò)觀察股票價(jià)格、價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于行情監(jiān)控。31.AP15132.CP15733.DP16034.BP28735.AP13736.CP13837.DP13538.D期權(quán)是一種權(quán)利的單方面轉(zhuǎn)讓。39.AP12440.CP12441.C契約型基金屬于信托關(guān)

34、系，基金資產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)。42.DP11243.AP10244.CP9045.DP11246.A通貨膨脹情況下，固定利率證券的風(fēng)險(xiǎn)比較大。47.CP648.CP17549.CP13650.DP6851.BP3952.CP5553.CP4854.BP8455.D貨幣市場(chǎng)是短期，資本市場(chǎng)是長(zhǎng)期56.C不得超過(guò)百分之二十57.DP21458.CP759.B只是股份的持有數(shù)發(fā)生了變化60.CP3 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61.CD常見(jiàn)的形式有股份有限和有限責(zé)任62.CDA選項(xiàng)說(shuō)反了，B是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償63.ACD托管人一般是銀行64.BD是由股票和債券的特征決定的65.ABCDP25866.ABCDP14267.BCBC會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格浮動(dòng)變化，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差產(chǎn)生資本利得68.ABCP23969.CDP23470.BDP30771.ABDC不是交易所交易基金的主要參與主體72.ACDB選項(xiàng)不是要素之一73.BDP23974.BCDA不是衍生工具的最初目的，期貨是投機(jī)行為。75.ABCDP21976.ABDP12877.ABCP13878.ABCDP14079.A