第七章招投標

1、7.1 索賠索賠概述概述7.2 索賠的索賠的程序程序7.3 索賠報告的編寫與索賠報告的編寫與遞交遞交7.4 索賠的審查與索賠的審查與解決解決7.5 工期索賠與工期索賠與計算計算7.6 費用的索賠與費用的索賠與計算計算7.7 索賠策略與反索賠策略與反索賠索賠7.8 反反索賠索賠7.9 索賠綜合索賠綜合案例案例77.1.1 建設工程索賠的概念索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。7.1 索索賠賠概概述述77.1.1 建設工程索賠的概念建設工程索賠包括狹義的建設工程索賠和廣義的建設工程索賠。狹義

2、的建設工程索賠，是人們通常所說的工程索賠或施工索賠，即建設工程承包商在由于發(fā)包人的原因或發(fā)生承包商和發(fā)包人不可控制的因素而遭受損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。廣義的建設工程索賠，是指建設工程承包商由于合同對方的原因或合同雙方不可控制的原因而遭受損失時，向?qū)Ψ教岢龅难a償要求。7.1 索索賠賠概概述述77.1.2 建設工程索賠的特征（1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。（2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。（3）索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為。77.1 索索賠賠概概述述7.1.3 建設工程索賠的分類1. 按索賠的目的分類（1）工期索賠

3、（2）費用索賠2. 按索賠的原因分類（1）工程延誤索賠（2）工程范圍索賠（3）施工加速索賠（4）不利現(xiàn)場條件索賠3. 按索賠當事人分類按索賠當事人分類（1）承包商與發(fā)包人之間的索賠）承包商與發(fā)包人之間的索賠（2）承包商與分包商之間的索賠）承包商與分包商之間的索賠（3）承包商與供貨商之間的索賠）承包商與供貨商之間的索賠77.1 索索賠賠概概述述4. 按索賠處理方式分類（1）單項索賠（2）綜合索賠5. 按索賠的合同依據(jù)分類（1）合同內(nèi)索賠（2）合同外索賠（3）道義索賠77.1 索索賠賠概概述述按照索賠事件的性質(zhì)分類77.1 索索賠賠概概述述7.1.4 建設工程索賠的起因1. 合同變更2. 施工延期

4、3. 惡劣的現(xiàn)場自然條件4. 合同存在矛盾和缺陷5. 參與工程建設主體的多元性77.1 索索賠賠概概述述7.1.5 施工索賠成立的條件1. 客觀性2. 合法性3. 合理性77.2.1 提出索賠意向通知1. 考慮因素2. 包含內(nèi)容77.2 索索賠賠的的程程序序7.2.2 準備索賠證據(jù)施工日志 來往信件 氣象資料備忘錄會議紀要工程照片和工程聲像資料工程進度計劃工程核算資料工程報告工程圖紙招投標階段有關現(xiàn)場考察資料、各種原始單據(jù)（工資單、材料設備采購單）、各種法規(guī)文件、證書證明等，77.2 索索賠賠的的程程序序7.3.1 索賠報告的編寫1. 索賠報告編寫的要求（1）必須說明索賠的合同依據(jù)。（2）必須

5、有詳細準確的損失金額及時間的計算。（3）要證明客觀事實與損失之間的因果關系。2. 編寫索賠報告的注意事項（1）責任分析應清楚、準確。（2）索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結果要準確。（3）用詞要婉轉(zhuǎn)和恰當。77.3 索索賠賠報報告告的的編編寫寫與與遞遞交交7.3.2 索賠報告的形式和內(nèi)容1. 承包商或其授權人致發(fā)包人或工程師的信2. 索賠報告正文（1）題目（2）索賠事件陳述（3）理由（4）影響（5）結論3. 附件77.3 索索賠賠報報告告的的編編寫寫與與遞遞交交7.3.2 索賠報告的形式和內(nèi)容77.3 索索賠賠報報告告的的編編寫寫與與遞遞交交索賠報告范例7.3.3 索賠報告的遞交索賠意向通知提交后

6、的28 日內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28 日內(nèi)還不能算出索賠額和工期順延天數(shù)時，承包人應按工程師合理要求的時間間隔（一般為28 日），定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件影響結束后的28日內(nèi)，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。77.3 索索賠賠報報告告的的編編寫寫與與遞遞交交7.4.1 索賠的審查1. 工程師審核承包人的索賠申請2. 判定索賠成立的條件3. 審查索賠報告4. 工程師提出質(zhì)疑77.4 索索賠賠的的審審查查與與解解決決7.4.2 索賠的解決從遞交索賠文件到索賠結束是索賠解決

7、的過程。工程師經(jīng)過對索賠文件的評審，與承包商進行較充分的討論后，應提出對索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包人和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達成索賠最后處理的一致意見。77.4 索索賠賠的的審審查查與與解解決決7.5.1 工期索賠的目的工期索賠的目的是取得建設單位對合理延長工期的合法性的確認。工期索賠的目的通常有兩個：（1）免去或推卸自己對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能少支付工期延長的違約金。（2）進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。77.5 工工期期索索賠賠與與計計算算7.5.2 工期索賠的依據(jù)（1）合同規(guī)定的總工期計劃。（2）合同簽訂后由承包商提交的并經(jīng)過工程師同意的

8、詳細的進度計劃。（3）合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如認可信、會談紀要、來往信件等。（4）發(fā)包人、工程師和承包商共同商定的月進度計劃及其調(diào)整計劃。（5）受干擾后實際工程進度，如施工日記、工程進度表、進度報告等。（6）承包商在每個月月底以及在干擾事件發(fā)生時都應分析對比上述資料。77.5 工工期期索索賠賠與與計計算算7.5.3 工期索賠分析工期索賠的分析流程包括延誤原因分析、網(wǎng)絡計劃（CFIM）分析、業(yè)主責任分析和索賠結果分析等步驟。77.5 工工期期索索賠賠與與計計算算7.5.4 工期索賠的計算1. 比例分析法2. 網(wǎng)絡分析法77.5 工工期期索索賠賠與與計計算算7.6.1 費用索賠的原則

9、1. 賠償實際損失的原則2. 合同原則3. 符合通常的會計核算原則4. 符合工程慣例77.6 費費用用的的索索賠賠與與計計算算7.6.2 費用索賠的構成 費用索賠按項目構成可分為直接費和間接費。其中，直接費包括人工費、材料費、機械設備費、分包費，間接費包括現(xiàn)場和公司總部管理費、保險費、利息及保函手續(xù)費等項目。1. 工期延長2. 建設單位指令工程加速3. 工程中斷4. 工程量增加或附加工程77.6 費費用用的的索索賠賠與與計計算算7.6.3 費用索賠的計算方法1. 總費用法 總費用法的基本思路是把固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，以承包商的額外成本為基點加上管理費和利潤等附加費作為索賠值。這是一

10、種最簡單的計算方法，但通常用得較少，且不容易被對方、調(diào)解人和仲裁人認可。2. 分項法 分項法是按每個（或每類）干擾事件，以及這類事件所影響的各個費用項目分別計算索賠值的方法。在實際工程中，費用索賠計算通常都采用分項法。77.6 費費用用的的索索賠賠與與計計算算7.6.4 可以索賠的費用項目及計算1. 人工費索賠計算2. 材料費索賠計算3. 施工機械費索賠計算4. 管理費索賠計算5. 利潤索賠計算77.6 費費用用的的索索賠賠與與計計算算7.7.1 索賠策略1. 確定索賠目標2. 對被索賠方的分析3. 承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略分析4. 對外關系分析5. 談判過程分析77.7 索索賠賠策策略略與與反反索索

11、賠賠7.7.2 索賠技巧1. 及早發(fā)現(xiàn)索賠機會2. 商簽好合同協(xié)議3. 對口頭變更指令要得到確認4. 及時發(fā)出“索賠通知書”5. 索賠事由論證要充足6. 索賠計價方法和款額要適當7. 力爭單項索賠，避免一攬子索賠8. 堅持采用“清理賬目法”9. 力爭友好解決，防止對立情緒10. 注意同工程師搞好關系77.7 索索賠賠策策略略與與反反索索賠賠7.8.1 反索賠的特征（1）發(fā)包人向承包商反索賠發(fā)生的頻率要低得多（2）在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位77.8 反反索索賠賠7.8.2 反索賠的內(nèi)容1. 防止對方提出索賠2. 反擊對方的索賠要求77.8 反反索索賠賠7.9 索賠綜合案例【案例1】涉及

12、的知識點：招標投標法、索賠、建設工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定違法分包行為?！景咐?】涉及的知識點：工期延誤和增加的費用、索賠的分類?！景咐?】涉及的知識點：工期延長和費用索賠、固定單價包干合同。77.9 索索賠賠綜綜合合案案例例例題例題1 1某建設工程項目，業(yè)主與施工單位訂立了施工合同，合同工期為某建設工程項目，業(yè)主與施工單位訂立了施工合同，合同工期為150150天。在合同中規(guī)定：天。在合同中規(guī)定：(1)(1)工期每提前工期每提前1 1天，獎勵天，獎勵30003000元，拖后元，拖后1 1天罰款天罰款50005000元。元。(2)(2)分項工程發(fā)生工程變更后的工程實際數(shù)量超過分項工程發(fā)生工程變更后的

13、工程實際數(shù)量超過( (或少于或少于) )工程量清單中所列數(shù)量的工程量清單中所列數(shù)量的25%25%時，該分項工程單價予以調(diào)整，調(diào)整系數(shù)為時，該分項工程單價予以調(diào)整，調(diào)整系數(shù)為0.90.9。(3)(3)人工費為人工費為160160元元/ /工日，窩工人工費補償標準為工日，窩工人工費補償標準為2525元元/ /工日，機械臺班為工日，機械臺班為500500元元/ /臺班，臺班折舊費為臺班，臺班折舊費為5050元元/ /臺班，綜合費率為臺班，綜合費率為30%30%。施工單位在開工前提交了施工進度計劃并得到監(jiān)理工程師的批準，施工單位在開工前提交了施工進度計劃并得到監(jiān)理工程師的批準， 注意：監(jiān)理工程師對進度

14、的批準，不等于監(jiān)理工程師要承擔施工過程中由于施工方注意：監(jiān)理工程師對進度的批準，不等于監(jiān)理工程師要承擔施工過程中由于施工方案不當，進度控制失控造成的損失！案不當，進度控制失控造成的損失！ 計劃工期為計劃工期為150150天。在工程施工中發(fā)生了如下幾項事件：天。在工程施工中發(fā)生了如下幾項事件：事件事件1 1：因業(yè)主提供的場地未能準備好，使工作：因業(yè)主提供的場地未能準備好，使工作A A和工作和工作B B的作業(yè)時間分別延長了的作業(yè)時間分別延長了2020天和天和1010天，由此造成人工窩工天，由此造成人工窩工8080個工日，機械閑置個工日，機械閑置3030個臺班。個臺班。（0/300/30）事件事件2

15、 2：為保證施工質(zhì)量，施工單位將工作：為保證施工質(zhì)量，施工單位將工作C C原設計尺寸擴大，使其作業(yè)時間增加了原設計尺寸擴大，使其作業(yè)時間增加了1212天，并由此造成增加人工天，并由此造成增加人工8080個工日，材料費個工日，材料費5 5萬元，機械臺班增加萬元，機械臺班增加2020個。個。(60)(60)事件事件3 3：因設計變更，工作：因設計變更，工作E E的工程量由工程量清單中所列的的工程量由工程量清單中所列的3000 3000 增加到增加到4000 ,4000 ,使其作業(yè)時間延長使其作業(yè)時間延長1010天。該工作原綜合單價為天。該工作原綜合單價為5555元元/ / 因為這里是一個綜因為這里

16、是一個綜合單價，所以不另加綜合費合單價，所以不另加綜合費 。(30)(30)事件事件4 4：F F為一個基礎工程，基坑開挖后，發(fā)現(xiàn)局部有原勘察報告中沒有說明的較深的軟土層，施工方按監(jiān)理工程師的指示配合進行地質(zhì)復查，配合用工為一個基礎工程，基坑開挖后，發(fā)現(xiàn)局部有原勘察報告中沒有說明的較深的軟土層，施工方按監(jiān)理工程師的指示配合進行地質(zhì)復查，配合用工5050個工日，地質(zhì)復查后，由設計單位對原基礎設計方案進行了修改，施工方按批準的方案進行施工，由此增加直接費個工日，地質(zhì)復查后，由設計單位對原基礎設計方案進行了修改，施工方按批準的方案進行施工，由此增加直接費8 8萬元，因?qū)θf元，因?qū) F進行地質(zhì)復查和

17、處理，進行地質(zhì)復查和處理，使其作業(yè)時間延長使其作業(yè)時間延長1010天，人員窩工天，人員窩工6060個工日，機械閑置個工日，機械閑置1515個臺班。個臺班。(0)(0)事件事件5 5：由于施工單位的施工機械出現(xiàn)了從未出現(xiàn)過的機械故障，使工作：由于施工單位的施工機械出現(xiàn)了從未出現(xiàn)過的機械故障，使工作D D的作業(yè)時間延長了的作業(yè)時間延長了1515天，由此造成人員窩工天，由此造成人員窩工3030個工日，機械閑置個工日，機械閑置1515個臺班。個臺班。(0)(0)事件事件6 6：鑒于該工程工期較緊，施工單位在征得監(jiān)理工程師同意后采取了加快施工措施，使：鑒于該工程工期較緊，施工單位在征得監(jiān)理工程師同意后采

18、取了加快施工措施，使I I工作的作業(yè)時間縮短了工作的作業(yè)時間縮短了1212天，由于加快施工的技術組織措施天，由于加快施工的技術組織措施費為費為3 3萬元。萬元。最終工程完工，實際工期為最終工程完工，實際工期為183183天。施工單位按規(guī)定程序提出了索賠要求。天。施工單位按規(guī)定程序提出了索賠要求。 問題問題 1.1.上述事件中，各項事件能得到的工期補償各為多少？為什么？總工期補償多少？上述事件中，各項事件能得到的工期補償各為多少？為什么？總工期補償多少？2.2.經(jīng)工期補償后的合同工期為多少？由于實際工期的變化，施工單位得到的獎勵經(jīng)工期補償后的合同工期為多少？由于實際工期的變化，施工單位得到的獎勵

19、( (或罰款或罰款) )為多少？為多少？3.3.施工方可得到的索賠費用總額為多少？施工方可得到的索賠費用總額為多少？1.1.事件事件1 1：工作工作A A可以索賠工期可以索賠工期2020天，因為天，因為A A為關鍵工作且屬業(yè)主原因；工作為關鍵工作且屬業(yè)主原因；工作B B不可以得到工期補償，因為不可以得到工期補償，因為B B為非關鍵工作且大于作業(yè)時間延長值；費用索賠：為非關鍵工作且大于作業(yè)時間延長值；費用索賠：808025+3025+305050事件事件2 2：工作工作C C不可以工期索賠，因為不可以工期索賠，因為C C為施工單位自身原因；為施工單位自身原因；事件事件3 3：可以提出補償要求，由

20、于設計變更使作業(yè)時間增加可以提出補償要求，由于設計變更使作業(yè)時間增加1010天，因為，工期不延長。天，因為，工期不延長。按原單價結算的工程量為按原單價結算的工程量為:3000:3000(1+25%)=3750(1+25%)=3750按調(diào)整后單價結算的工程量為按調(diào)整后單價結算的工程量為:4000-3750=250:4000-3750=250該項結算價增加額為該項結算價增加額為: :3750375055+25055+25055550.9-30000.9-300055=5362555=53625元元工作工作E E的作業(yè)時間增加為的作業(yè)時間增加為(4000/3000)(4000/3000)30-30=

21、1030-30=10，不可以提出工期補償，因為，不可以提出工期補償，因為E E雖為非關鍵工作但此時有總時差雖為非關鍵工作但此時有總時差,30-10=20,30-10=20大于其作業(yè)時間延長值；大于其作業(yè)時間延長值；事件事件4 4：可以索賠，因為是地質(zhì)條件的變化且：可以索賠，因為是地質(zhì)條件的變化且F F為關鍵工作，工期索賠為關鍵工作，工期索賠1010天，費用索賠：天，費用索賠：5050160+80000160+80000130%+60130%+6025+1525+155050事件事件5 5：不能得到工期補償，因為施工機械故障屬于施工方自身原因；：不能得到工期補償，因為施工機械故障屬于施工方自身原

22、因；事件事件6 6：不能得到工期補償，因為通過施工措施使工期提前，可按合同規(guī)定的工期獎罰辦法處理。：不能得到工期補償，因為通過施工措施使工期提前，可按合同規(guī)定的工期獎罰辦法處理。所以，總工期補償所以，總工期補償20+10=3020+10=30天。天。2.2.經(jīng)工期補償后的合同工期為經(jīng)工期補償后的合同工期為150(150(原合同工期原合同工期)+30()+30(總工期補償總工期補償)=180)=180天。所以，由于實際工期的變化，對施工單位的罰款為天。所以，由于實際工期的變化，對施工單位的罰款為(183-180)(183-180)5000=35000=35000=150005000=15000元

23、。元。3.3.施工方可得到的索賠款有：施工方可得到的索賠款有：事件事件1 1：808025+3025+3050=350050=3500元元事件事件3 3：按原單價結算的工程量為：按原單價結算的工程量為:3000:3000(1+25%)=3750(1+25%)=3750按調(diào)整后單價結算的工程量為按調(diào)整后單價結算的工程量為:4000-3750=250:4000-3750=250該項結算價增加額為該項結算價增加額為3750375055+25055+25055550.9-30000.9-300055=5362555=53625元元事件事件4 4：(50(50160+80000)160+80000)(1

24、+30%)+60(1+30%)+6025+1525+1550=11665050=116650元元施工方可得到的費用補償為施工方可得到的費用補償為3500+53625+116650=1737753500+53625+116650=173775元元施工方可得到的實際費用補償為施工方可得到的實際費用補償為3500+53625+116650-15000=1587753500+53625+116650-15000=158775元元例題例題2 2某項工程建設項目，業(yè)主與施工單位按建設工程施工合同某項工程建設項目，業(yè)主與施工單位按建設工程施工合同( (示范示范) )文本簽訂了工程施工合同，工程未投保保險。在

25、工程施工過程中，遭受暴風雨不可文本簽訂了工程施工合同，工程未投保保險。在工程施工過程中，遭受暴風雨不可抗力的襲擊，造成了相應的損失，施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠要求，并附有與索賠有關的資料和證據(jù)。索賠報告中的基本要求如下：抗力的襲擊，造成了相應的損失，施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠要求，并附有與索賠有關的資料和證據(jù)。索賠報告中的基本要求如下：1.1.遭暴風雨襲擊造成的損失不是施工單位的責任，故應由業(yè)主承擔賠償責任。遭暴風雨襲擊造成的損失不是施工單位的責任，故應由業(yè)主承擔賠償責任。2.2.給已建部分工程造成破壞給已建部分工程造成破壞1818萬元，應由業(yè)主承擔修復的經(jīng)濟責任，施工單位不承擔修

26、復的經(jīng)濟責任。萬元，應由業(yè)主承擔修復的經(jīng)濟責任，施工單位不承擔修復的經(jīng)濟責任。3.3.施工單位人員因此災害導致數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費用和補償金總計施工單位人員因此災害導致數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費用和補償金總計3 3萬元，業(yè)主應給予賠償。萬元，業(yè)主應給予賠償。4.4.建設方聘請的一名顧問受傷需醫(yī)療費用建設方聘請的一名顧問受傷需醫(yī)療費用1 1萬元，一名在工地避雨的路人由于被大風吹落的物品砸傷需醫(yī)療費用萬元，一名在工地避雨的路人由于被大風吹落的物品砸傷需醫(yī)療費用2 2千元，業(yè)主應給予賠償。千元，業(yè)主應給予賠償。5.5.施工單位進場的在使用機械、設備受到損壞，造成損失施工單位進場的在使用機械、設備受

27、到損壞，造成損失8 8萬元，由于現(xiàn)場停工造成臺班費損失萬元，由于現(xiàn)場停工造成臺班費損失4.24.2萬元，業(yè)主應負擔賠償和修復的經(jīng)濟責任。工人窩工萬元，業(yè)主應負擔賠償和修復的經(jīng)濟責任。工人窩工費費3.83.8萬元，業(yè)主應予支付。萬元，業(yè)主應予支付。6.6.準備安裝的一臺大型空調(diào)由于浸水必須修復需準備安裝的一臺大型空調(diào)由于浸水必須修復需2 2萬元，業(yè)主應該支付。萬元，業(yè)主應該支付。7.7.因暴風雨造成現(xiàn)場停工因暴風雨造成現(xiàn)場停工8 8天，要求合同工期順延天，要求合同工期順延8 8天。天。8.8.由于工程破壞，清理現(xiàn)場需費用由于工程破壞，清理現(xiàn)場需費用2.42.4萬元，業(yè)主應予支付。萬元，業(yè)主應予支付。 問題問題 1.1.因不可抗力發(fā)生的風險承擔的原則是什么因不可抗力發(fā)生的風險