西方行政學(xué)說第五講

1、第九章 巴納德的系統(tǒng)行政組織學(xué)說 切斯特巴納德，系統(tǒng)組織理論創(chuàng)始人，現(xiàn)代管理理論之父。 在現(xiàn)代管理學(xué)領(lǐng)域，巴納德可以說是首屈一指的大師級人物，他對現(xiàn)代管理學(xué)的貢獻(xiàn)，猶如法約爾和泰勒對古典管理學(xué)的貢獻(xiàn)。巴納德是個罕見的天才他是一個管理理論家，同時又是一個成功的商業(yè)人士。 管理學(xué)界幾乎一致認(rèn)為：巴納德關(guān)于組織理論的探討，至今幾乎沒有人能超越，西方管理學(xué)界稱他是現(xiàn)代管理理論的奠基人。同時，巴納德也是第一位將決策提升為管理核心的人，這一觀點此后得到西蒙、馬奇等人的發(fā)展，衍生出決策學(xué)派。 第一節(jié) 組織的本質(zhì) 巴納德不是從物質(zhì)或人的方面來看待組織，而是從人與人之間的協(xié)作關(guān)系的角度來看待組織的。 組織是有意

2、識地協(xié)調(diào)兩個以上的人的活動或力量的一個系統(tǒng)。 巴納德認(rèn)為組織有以下基本特點： 第一，組織是由人的活動或效力即人的行為構(gòu)成的系統(tǒng)； 第二，組織是一個系統(tǒng)，即按照一定的方法進(jìn)行調(diào)整的人的活動和行為的相互關(guān)系； 第三，組織是動態(tài)和發(fā)展的； 第四，組織是協(xié)作系統(tǒng)的一個組成部分，但有時界限不太明確； 第五，組織工作絕不僅限于組織內(nèi)部，內(nèi)部協(xié)作關(guān)系和外部協(xié)作關(guān)系同等重要。第二節(jié) 組織三要素 一、協(xié)作意愿 協(xié)作意愿的含義是自我克制、交付出個人行為的控制權(quán)以及個人行為的非個人化。 二、共同的目標(biāo) 共同的目標(biāo)是協(xié)作意愿的必然推論。 組織成員對組織共同目標(biāo)的理解可以分為協(xié)作性理解和個人性理解。 三、信息交流 信息

3、交流是指意愿、情報、建議、指示和命令等信息的傳遞。第三節(jié) 非正式組織 非正式組織是“一種沒有固定形態(tài)的、密度經(jīng)常變化的集合體”，“是人的接觸、相互作用和聚集的總和”。 當(dāng)正式組織產(chǎn)生后，他又創(chuàng)造出非正式組織并且需要非正式組織。 非正式組織的三項積極功能： 1、可以從事正式組織所不便溝通的意見、資料和信息； 2、可以通過培養(yǎng)組織成員的服務(wù)熱誠以及對權(quán)威的認(rèn)同感而維持組織團(tuán)結(jié)； 3、可以借助于非正式組織的互動關(guān)系，避免正式控制過多過濫。第四節(jié) 組織平衡論 組織生存和發(fā)展的一個基本條件就是：組織成員愿意并且確實能夠進(jìn)行正式協(xié)作，這個條件包括兩個方面：一是組織對其成員的吸引力，二是組織成員對組織的貢獻(xiàn)

4、。 貢獻(xiàn)即組織成員為實現(xiàn)組織目標(biāo)所做的工作或所付出的代價。 誘因是指組織所提供的吸引組織成員的因素。 所謂組織平衡實質(zhì)上就是貢獻(xiàn)和誘因的平衡，它是組織生存和發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 組織的誘因主要分為經(jīng)濟(jì)誘因和非經(jīng)濟(jì)誘因兩個方面。 組織的平衡從來都是一種不穩(wěn)定的平衡。 打破平衡的原因主要有兩個，一是外部環(huán)境惡化造成誘因來源不足；二是由于組織成員的需求標(biāo)準(zhǔn)總是在緩慢的提高，由此破壞了原有的平衡。第五節(jié) 權(quán)威接受論 巴納德認(rèn)為權(quán)威包括兩個方面：一是主體或個人方面，把命令作為有權(quán)威的來接受；二是客體方面，命令被接受的性質(zhì)。 巴納德認(rèn)為，權(quán)威要得到人們的同意，必須具備以下四個條件： 1、使人們能夠明確所傳達(dá)的

5、命令 2、使人們認(rèn)為這個命令同組織目標(biāo)一致 3、使人們認(rèn)為這個命令同個人利益一致 4、人們在精力和體力上有能力接受這個命令 巴納德提出了“無差異范圍”或“接受范圍”的概念。 巴納德認(rèn)為，管理者要想有效利用權(quán)威，必須從以下幾個方面做持久努力： 1、激勵組織成員 2、設(shè)法培養(yǎng)良好的團(tuán)體態(tài)度 3、已組織目標(biāo)為準(zhǔn)作出決策 4、建立和改善信息交流渠道 5、不要依賴職權(quán)第六節(jié) 組織決策論 巴納德認(rèn)為，組織理論不是要研究組織成員的操作活動，而是要研究決策活動做決策的過程。 組織決策有兩個客觀要素，及目標(biāo)和環(huán)境。 巴納德認(rèn)為，管理者的決策工作主要有三個來源： 一是上級要求他根據(jù)本部門、本單位的情況，將上級指示

6、具體化； 二是下級人員遇到困難時，請求他作出裁決； 三是管理者獨立的創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。 巴納德認(rèn)為管理者的決策思維包括兩種基本的思考過程：一是“邏輯過程”，二是“非邏輯過程”。第七節(jié) 管理人員職能說 一、建立和維持信息交流的體系 二、促成組織成員提供必要的服務(wù) 三、規(guī)定組織的目標(biāo)謝謝！第十章 西蒙的行為主義行政學(xué)說 赫伯特赫伯特西蒙，經(jīng)濟(jì)組織決策管理大師，第十屆諾西蒙，經(jīng)濟(jì)組織決策管理大師，第十屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲獎?wù)?。貝爾?jīng)濟(jì)學(xué)獎獲獎?wù)摺?978年瑞典皇家科學(xué)院賀年瑞典皇家科學(xué)院賀辭說，其科學(xué)成就遠(yuǎn)超過他所教的任何一門學(xué)辭說，其科學(xué)成就遠(yuǎn)超過他所教的任何一門學(xué)科科政治學(xué)、管理學(xué)、心理

7、學(xué)和信息科學(xué)。他政治學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)和信息科學(xué)。他的研究成果涉及科學(xué)理論、應(yīng)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、的研究成果涉及科學(xué)理論、應(yīng)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、運籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理等方面，在所有的這運籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理等方面，在所有的這些領(lǐng)域中西蒙都發(fā)揮了重要的作用，人們完全可些領(lǐng)域中西蒙都發(fā)揮了重要的作用，人們完全可以以他的思想為框架來對該領(lǐng)域的問題進(jìn)行實證以以他的思想為框架來對該領(lǐng)域的問題進(jìn)行實證研究。但西蒙首先是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因終生從事研究。但西蒙首先是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因終生從事經(jīng)濟(jì)組織的管理行為和決策的研究而獲諾貝爾經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織的管理行為和決策的研究而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。濟(jì)學(xué)獎。 西蒙的博學(xué)足以讓世人折服，

8、他獲得過西蒙的博學(xué)足以讓世人折服，他獲得過9個個博士頭銜：博士頭銜：1943年的加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)年的加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位、博士學(xué)位、1963年凱斯工學(xué)院科學(xué)博士學(xué)年凱斯工學(xué)院科學(xué)博士學(xué)位、位、1963年耶魯大學(xué)科學(xué)博士學(xué)位、年耶魯大學(xué)科學(xué)博士學(xué)位、1963年法學(xué)博士學(xué)位、年法學(xué)博士學(xué)位、1968年瑞典倫德大學(xué)哲年瑞典倫德大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位、學(xué)博士學(xué)位、1970年麥吉爾大學(xué)法學(xué)博士、年麥吉爾大學(xué)法學(xué)博士、1973年鹿特丹伊拉斯莫斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、年鹿特丹伊拉斯莫斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、1978年米之根大學(xué)法學(xué)博士、年米之根大學(xué)法學(xué)博士、1979年匹茨年匹茨堡大學(xué)法學(xué)博士。堡大學(xué)法學(xué)博士。 第一節(jié)

9、 行政諺語對傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判 一、行政諺語：對傳統(tǒng)行政學(xué)理論的一、行政諺語：對傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判批判 1、傳統(tǒng)的行政原則并非科學(xué)原則，而、傳統(tǒng)的行政原則并非科學(xué)原則，而是行政諺語；是行政諺語； 2、行政學(xué)必須在研究方法上尋找新的、行政學(xué)必須在研究方法上尋找新的途徑，只有提出新的研究方法才能建立途徑，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原則。真正的行政原則。第二節(jié) 行政學(xué)研究方法論 一、事實與價值的區(qū)分1、理論的區(qū)分：、理論的區(qū)分：價值命題是關(guān)于偏好的表達(dá)，應(yīng)然問題，規(guī)范性價值命題是關(guān)于偏好的表達(dá)，應(yīng)然問題，規(guī)范性陳述；陳述；事實命題是關(guān)于客觀世界上可觀察的事物及其運事實命題是關(guān)于客觀世

10、界上可觀察的事物及其運作方式的陳述，是然問題，描述性陳述；作方式的陳述，是然問題，描述性陳述；2、實踐的辨別、實踐的辨別之一：手段與目的的區(qū)別；之一：手段與目的的區(qū)別；之二：可供選擇的行為與行為的后果的區(qū)別；之二：可供選擇的行為與行為的后果的區(qū)別；3、以事實與價值的區(qū)分來區(qū)分政策問題與行、以事實與價值的區(qū)分來區(qū)分政策問題與行政問題，從而界定行政學(xué)的研究對象與范圍；政問題，從而界定行政學(xué)的研究對象與范圍；政策問題：價值因素居重；政策問題：價值因素居重；行政問題：事實居重；行政問題：事實居重；二、操作定義：凡用于科學(xué)研究的名詞定義必須是操作性的，即名詞的定義是與實證觀察的事實和情況相一致的；法定權(quán)

11、威的操作定義：心理權(quán)威的操作定義：三、概念工具：三、概念工具：行政學(xué)研究首先要建立的是一系列的概念，作為建立行政學(xué)研究首先要建立的是一系列的概念，作為建立這一學(xué)科的理論和原則的工具；這一學(xué)科的理論和原則的工具；分析單位：復(fù)雜的整體現(xiàn)象包含了各種具體的特殊的分析單位：復(fù)雜的整體現(xiàn)象包含了各種具體的特殊的層次，每一個層次都有一些基本的分析單位，一個層次，每一個層次都有一些基本的分析單位，一個分析單位也就是一個概念；分析單位也就是一個概念；西蒙在行政行為的研究上即是以西蒙在行政行為的研究上即是以“決策決策”為基本概念；為基本概念；“決定決定”是分析的基本單位，是分析的基本單位，“決定前提決定前提”是

12、最小的分析單位；是最小的分析單位；“決策決策”是目前行政行為研究上最流行的概念工是目前行政行為研究上最流行的概念工具；具；第三節(jié) 行政決策論 一、行政學(xué)研究應(yīng)以決策研究作為重點 決策理論的目的即在于為行政學(xué)構(gòu)造一個概念框架體系； 以決策行為去研究行政的理由： 傳統(tǒng)行政學(xué)討論都只注意“執(zhí)行”，即“行動”和“做”，而不注意“行動”或做之前的“決策”； 組織中的操作人員非操作人員對組織目標(biāo)的實現(xiàn)都很重要，都需要做決策； 傳統(tǒng)行政學(xué)對組織的說明過于簡化、膚淺而且不切合實際，過分重視權(quán)力因素而忽略其他同樣重要的因素，而對一個組織狀況科學(xué)恰當(dāng)?shù)拿枋?，?yīng)是對組織中每一個人做什么以及做決策受到何種影響的描述；

13、 所謂好的或正確的行政行為在本質(zhì)上就是指有效率的行政行為，而決定效率程度最簡單的辦法就是看看行政組織每一個人決策的理性程度； 決策（行政）程序?qū)τ谕瓿尚姓ぷ魇种匾?二、有限理性與決策準(zhǔn)則 1、理性的含義： 理性的一般含義：指非感情的一種計算、思考的心智方法。 西蒙的理性：用“理性”一詞來指一種決策行為方式，即“理性“的決策； 2、西蒙的有限理性行政人假設(shè) 傳統(tǒng)的客觀理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)： 經(jīng)濟(jì)人：追求經(jīng)濟(jì)利益最大化； 理性原則：多方案、明確的結(jié)果、充分的信息、確定的偏好順序； 西蒙對客觀理性的反駁： 知識的不完備性，預(yù)見未來的困難性以及備選行為范圍的有限性，決定了“客觀理性”在實際行動中是不存

14、在的； 有限理性與行政人（管理人）假設(shè) 人類行為是介于理性與非理性之間的有限理性； 應(yīng)以以”有限理性“為基礎(chǔ)的”行政人“取代”經(jīng)濟(jì)人“； 行政人是心理人（有個人的目的、動機、怪癖）與經(jīng)濟(jì)人兩者的結(jié)合，具有有限理性； 3、西蒙的行政決策準(zhǔn)則：令人滿意原則 由于人是有限理性的行政人，因此，應(yīng)該用”令人滿意的“準(zhǔn)則取代”最優(yōu)化“準(zhǔn)則； 令人滿意的準(zhǔn)則：在決策時決定一套標(biāo)準(zhǔn)用來說明什么是令人滿意的最低程度的備選方案，如果擬選用的備選方案滿足了或者超過了所有這些標(biāo)準(zhǔn)，那么這個方案就是令人滿意的。 當(dāng)按照原定標(biāo)準(zhǔn)尋找不到任何令人滿意的備選方案時，就有必要考慮改變原定的標(biāo)準(zhǔn)； 三、行政決策過程 1、關(guān)于決策

15、的含義： 廣義的理解：管理就是決策；包含了決定前的調(diào)查分析，作決定以及決定作出后的評價等一系列過程； 2、決策過程的四個階段： a. 情報階段：探查環(huán)境，尋求決策條件； b. 設(shè)計活動： 設(shè)計、制定和分析可能采取的備選行動方案； c. 抉擇活動：從可供選擇的備選方案中選出一個適用的行動方案； d. 審查活動：對已經(jīng)作出的抉擇進(jìn)行評價；四、決策的類型與技術(shù)： 1、決策類型：A、程序化決策：用于處理重復(fù)出現(xiàn)的例行活動；B、非程序化決策：處理非重復(fù)出現(xiàn)不能以常規(guī)處之而又比較重要的非例行問題；2、決策技術(shù)：、決策技術(shù)：A、程序化決策技術(shù)：傳統(tǒng)的：習(xí)慣、及標(biāo)準(zhǔn)化操作程序；現(xiàn)代的：數(shù)學(xué)工具、電子計算機技術(shù)

16、 B、非程序決策技術(shù)：傳統(tǒng)的：判斷（經(jīng)驗、直覺和洞察力）、創(chuàng)造性和有條理的思考、培訓(xùn)；現(xiàn)代的：探索式解題技術(shù)的應(yīng)用（決策者培訓(xùn)、探索式計算機程序的編制）；第四節(jié) 行政組織論 一、組織平衡 1、個人參加組織的三個基礎(chǔ)： 因組織目標(biāo)實現(xiàn)而直接得到的個人報償； 與組織規(guī)模及其增長緊密相關(guān)的、由組織提供的個人誘因； 與組織規(guī)模及其增長無關(guān)的、由組織提供的個人誘因； 2、只有能維持貢獻(xiàn)對誘因的正差額或至少能維持兩者的平衡，個人才能通過組織實現(xiàn)其個人目標(biāo)，組織也才能繼續(xù)存在。 二、對組織影響力的探討組織成員的決策會受組織影響，有五種影響力： 1、權(quán)威： 權(quán)威：一種能夠用來作出指導(dǎo)他人行動之決定的力量 權(quán)威

17、關(guān)系：是上級與下線兩個個人之間的關(guān)系， 權(quán)威的運用對組織有三種作用： 2、溝通： 溝通：是組織中某一成員將某些決定前提傳達(dá)給另一組織成員。 溝通的重要性：無溝通則組織就不有影響組織成員的決定； 溝通的雙向性：一方面是將命令、資料、意見等信息傳達(dá)到?jīng)Q策中心；另一方面是決策中心傳達(dá)到組織各方面； 溝通程序（方向）：上行、平行、下行 溝通的種類： 正式溝通：組織有意建立的溝通系統(tǒng)； 非正式溝通：由組織中各成員之間的社會關(guān)系所造成的溝通系統(tǒng) 3、訓(xùn)練 訓(xùn)練的目的：旨在使組織成員自行做出滿意決策； 訓(xùn)練的種類：職前訓(xùn)練、在職訓(xùn)練 訓(xùn)練對決策的影響作用：決策時可給予受訓(xùn)多的人較大的自由裁量權(quán)，并減少上級的

18、監(jiān)督； 4、效率準(zhǔn)則 含義：個人應(yīng)基于效率準(zhǔn)則作決策，即達(dá)到一定成果應(yīng)選擇機會成本最低的行動； 與理性準(zhǔn)則的關(guān)系： 理性準(zhǔn)則：要全盤考慮可能的行動，可能的結(jié)果以及整個價值體系； 效率準(zhǔn)則：將復(fù)雜現(xiàn)象予以簡化后的決策依據(jù)，是在決策上接近理性準(zhǔn)則的方法，是在簡化決策情況下求最大成果； 5、組織認(rèn)同（組織忠誠） 含義：指個人以組織價值代替?zhèn)€人價值作為他決策時的指標(biāo)（決策時以決策對組織產(chǎn)生何種結(jié)果來衡量）。 種類：一是對組織目的的認(rèn)同，若目的改變，則不再認(rèn)同；二是對組織本身的認(rèn)同，即對組織存在、延續(xù)、發(fā)展的認(rèn)同，只要組織存在，不論其從事何目的，均可維持其認(rèn)同。 功能：是為實現(xiàn)組織目標(biāo)之所必須。因為個人

19、只有在認(rèn)同組織或組織單位的目標(biāo)時，才有可能作出合理或有效的決策。 可能造成的困難：目標(biāo)沖突。個人決策時以該組織單位的價值（目標(biāo)）為決策依據(jù)，當(dāng)小單位的價值與大單位的價值發(fā)生沖突時，會導(dǎo)致行政組織的困難，即目標(biāo)沖突。 三、組織設(shè)計 1、關(guān)于組織的結(jié)構(gòu)形態(tài) A、要建立或改變組織目標(biāo)，得到組織的目標(biāo)體系； B、組織應(yīng)設(shè)計成層級結(jié)構(gòu)：上層（非程序化決策層）、中層（程序化決策層）、下層（基本作業(yè)層）； 2、組織的專業(yè)分工 A、分工方法與目的：整個決策系統(tǒng)可分成若干彼此相對獨立的決策子系統(tǒng)，以分散決策； B、分工的原則：從信息處理的角度進(jìn)行，盡量減少子系統(tǒng)之間的依賴性； 3、組織的工作重心 A、應(yīng)把組織有限的信息處理能力放在重要的決策任務(wù)上； B、“控