科技查新與科研項(xiàng)目管理

1、科技查新與科研項(xiàng)目管理謝新洲 教授北京大學(xué)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和競(jìng)爭(zhēng)力研究中心北京大學(xué)市場(chǎng)與媒介研究中心一、科技查新的幾個(gè)問(wèn)題二、科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目三、科研項(xiàng)目管理四、科研項(xiàng)目管理中的科技查新一、科技查新的幾個(gè)問(wèn)題 1、科技查新的含義 2、科技查新的幾個(gè)特點(diǎn) 3、科技查新的變化及所帶來(lái)的問(wèn)題1、科技查新的含義 國(guó)家科委關(guān)于科技查新咨詢工作管理辦法(試行)中，科技查新工作是指通過(guò)手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索等手段，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比等方法，為評(píng)價(jià)科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性提供文獻(xiàn)依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)形式。 國(guó)家科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和科技查新規(guī)范(國(guó)科發(fā)計(jì)字20OO54

2、4號(hào))中將科技查新定義為 “是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按本規(guī)范操作，并作出結(jié)論?！?以上定義將科技查新的作用局限在一種單一的功能上，未能體現(xiàn)科技查新在科研管理和科學(xué)研究中的真正作用與意義，并將科技查新定義為一種靜態(tài)的過(guò)程，有悖于科技查新的信息傳播規(guī)律。 科技查新的目的： （1） 科研管理：科研項(xiàng)目?jī)?nèi)容的“把關(guān)人” （2） 科學(xué)研究:科技查新應(yīng)用于科研項(xiàng)目的始終。 最終的服務(wù)對(duì)象：科研管理人員和研究人員，尤其是面向研究人員的服務(wù)。2、科技查新的幾個(gè)特點(diǎn) (1)面向特定的用戶與科研項(xiàng)目 (2)檢索人員的學(xué)科專業(yè)性 (3)檢索方法、檢索結(jié)果與結(jié)果分析的統(tǒng)一 (4

3、)基本檢索指標(biāo)要求是“查全率” (5)檢索所得的相關(guān)文獻(xiàn)的多寡與項(xiàng)目新穎性大小成反比 (6)可持續(xù)性和延展性 (7)書(shū)目信息與原文服務(wù)的統(tǒng)一3、科技查新的變化及所帶來(lái)的問(wèn)題 （1）手工檢索到數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，信息源從紙質(zhì)到電子，導(dǎo)致了： 信息源選擇更加多樣與復(fù)雜 越來(lái)越多地用電子檢索來(lái)替代手工檢索 信息的可靠性判斷難度加大 （2）數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到網(wǎng)絡(luò)檢索，導(dǎo)致了： 海量信息的出現(xiàn) 越來(lái)越少使用聯(lián)機(jī)檢索，甚至拋棄聯(lián)機(jī)檢索 檢索結(jié)果越來(lái)越良莠不分，難以判斷新穎性 （3）科技查新隨著信息傳播能力的提高及研究項(xiàng)目的國(guó)際化檢索結(jié)果卻出現(xiàn)中國(guó)化的趨勢(shì)，一些查新中心幾乎拋棄了外文文獻(xiàn)檢索。二、科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目 1

4、1、我國(guó)科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目類型、我國(guó)科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目類型 2 2、科研項(xiàng)目的特征、科研項(xiàng)目的特征 3 3、主要的科研項(xiàng)目、主要的科研項(xiàng)目 國(guó)家科技計(jì)劃是政府組織科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的基本形式，我國(guó)科技計(jì)劃的制定一般由政府科技主管部門負(fù)責(zé)組織。目前國(guó)家科技部、國(guó)家發(fā)改委、教育部、國(guó)家自然科學(xué)基金委等推出了20多相國(guó)家級(jí)重大科技計(jì)劃，計(jì)劃以項(xiàng)目申報(bào)為中心。 1、我國(guó)科技計(jì)劃與科研項(xiàng)目類型 國(guó)家科技計(jì)劃可按其研究目的、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、重要性等分為不同的類型。 （1）按研究性質(zhì) 應(yīng)用開(kāi)發(fā)主導(dǎo)型：如科技攻關(guān)計(jì)劃、星火計(jì)劃、成果推廣計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新工程、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等。 高技術(shù)研究發(fā)展型：如高技術(shù)研

5、究發(fā)展計(jì)劃（“863”計(jì)劃）、火炬計(jì)劃等。 基礎(chǔ)研究型：如國(guó)家自然科學(xué)基金制、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃、基礎(chǔ)性研究重大關(guān)鍵項(xiàng)目計(jì)劃（攀登計(jì)劃）等。 試驗(yàn)與發(fā)展項(xiàng)目 （2）按管理部門 國(guó)家項(xiàng)目 部門項(xiàng)目 地方項(xiàng)目 （3）從研究?jī)?nèi)容的重要程度和經(jīng)費(fèi)需求的大小 重大項(xiàng)目 重點(diǎn)項(xiàng)目 一般(面上)項(xiàng)目等 2、科研項(xiàng)目的特征 研究任務(wù)明確 實(shí)現(xiàn)路徑清晰 研究的創(chuàng)新性：基礎(chǔ)性研究應(yīng)體現(xiàn)對(duì)新知識(shí)體系的貢獻(xiàn)，應(yīng)用于開(kāi)發(fā)研究應(yīng)體現(xiàn)出技術(shù)的先進(jìn)性和潛在的效益。 研究結(jié)果不確定 結(jié)果評(píng)價(jià)的專業(yè)化 3、主要的科研項(xiàng)目 NSFC 863計(jì)劃 攀登計(jì)劃 技術(shù)推廣計(jì)劃 （1） 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 國(guó)家自然科學(xué)基金是國(guó)家創(chuàng)新體系的

6、重要組成部分, 其戰(zhàn)略定位是“支持基礎(chǔ)研究, 堅(jiān)持自由探索, 發(fā)揮導(dǎo)向作用”。自然科學(xué)基金面向全國(guó), 采取競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制, 以資助“項(xiàng)目”和“人才”的方式, 擇優(yōu)并重點(diǎn)支持我國(guó)具有良好研究條件和研究實(shí)力的高等院校和研究機(jī)構(gòu)中的科技工作者從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究科學(xué)問(wèn)題有兩個(gè)來(lái)源, 一是從科學(xué)自身發(fā)展提出的問(wèn)題, 二是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出的問(wèn)題。 自然科學(xué)基金委每年向社會(huì)發(fā)布國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目指南）引導(dǎo)廣大科研人員積極申請(qǐng)項(xiàng)目, 所有符合申請(qǐng)條件的科研人員均可通過(guò)所在單位自由申請(qǐng)各類項(xiàng)目, 申請(qǐng)者根據(jù)項(xiàng)目指南可自行確定申請(qǐng)項(xiàng)目的名稱、研究?jī)?nèi)容、目標(biāo)以及方案等。自然科學(xué)基金委積極

7、鼓勵(lì)科研人員開(kāi)展具有重要科學(xué)意義的、瞄準(zhǔn)國(guó)際科學(xué)發(fā)展前沿的研究, 以及開(kāi)展針對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的創(chuàng)新性研究。它鼓勵(lì)科研人員充分利用國(guó)家現(xiàn)有科學(xué)研究基地開(kāi)展工作, 鼓勵(lì)開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的國(guó)際合作與交流, 特別鼓勵(lì)進(jìn)行學(xué)科交叉方面的研究。 國(guó)家自然科學(xué)基金面向全國(guó), 已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的單位的研究人員均可以根據(jù)自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目的要求, 向自然科學(xué)基金委提出申請(qǐng)。 基金項(xiàng)目的類型項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)情況 2006 年國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助情況（按單位性質(zhì)統(tǒng)計(jì)）金額單位：萬(wàn)元合 計(jì) 高 等 院 校 科 研 單 位 其 它項(xiàng) 數(shù) 金 額 項(xiàng) 數(shù) 金 額 項(xiàng) 數(shù) 金 額 項(xiàng) 數(shù)

8、金 額 合 計(jì) 10271268,595.008091206,484.50202358,236.501573,874.00% 10010078.7876.8819.721.681.531.44數(shù)理科學(xué)部109530,307.0086522,911.002287,331.00265% 1001007975.620.8224.190.180.21化學(xué)科學(xué)部110928,848.0090223,154.002055,644.00250% 10010081.3380.2618.4919.560.180.17生命科學(xué)部386396,347.00299374,243.0074619,186.001242,

9、918.00% 10010077.4877.0619.3119.913.213.03地球科學(xué)部106435,158.0053117,315.0051217,209.0021634% 10010049.9149.2548.1248.951.971.8工程與材料科學(xué)部 156343,207.00138638,177.001744,939.00391% 10010088.6888.3611.1311.430.190.21信息科學(xué)部 110226,235.0095822,513.001413,641.00381% 10010086.9385.8112.7913.880.270.31管理科學(xué)部4758,

10、493.004568,171.5017286.5235% 1001009696.213.583.370.420.41關(guān)于立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容 （2）教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金（簡(jiǎn)稱“博士點(diǎn)基金”） 凡在高?？蒲械谝痪€工作、經(jīng)有關(guān)部門正式批準(zhǔn)具有指導(dǎo)博士生資格的教授,均可申請(qǐng)資助（已退休者不得申請(qǐng)）。 為使博士點(diǎn)基金的科研工作與高級(jí)專門人才培養(yǎng)密切結(jié)合，申請(qǐng)課題應(yīng)有博士生參加。 加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè),各校在申報(bào)課題時(shí)應(yīng)優(yōu)先保證國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等國(guó)家研究基地的課題申報(bào)。 申報(bào)工作應(yīng)以基礎(chǔ)性研究課題為主。 為鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)結(jié)合，提倡與其他基金、行業(yè)或企業(yè)申報(bào)聯(lián)合資助課題

11、，共同開(kāi)展研究。 博士點(diǎn)基金主要用于資助學(xué)術(shù)思想新穎、創(chuàng)新性強(qiáng)、有重要應(yīng)用前景的課題，從2007年起申報(bào)博士點(diǎn)基金課題必須進(jìn)行科技查新，查新報(bào)告將作為附件與本年度申請(qǐng)課題的申請(qǐng)書(shū)一并上報(bào)。請(qǐng)各校就近在教育部部級(jí)科技查新工作站進(jìn)行查新，若本地區(qū)沒(méi)有教育部部級(jí)科技查新工作站，可在省部級(jí)科技查新站進(jìn)行查新。三、科研項(xiàng)目管理 1、科研項(xiàng)目管理的要素與內(nèi)容 2、科研項(xiàng)目前期、中期和后期的管理 3、項(xiàng)目評(píng)估中存在的問(wèn)題 根據(jù)現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論，科技項(xiàng)目實(shí)施要經(jīng)歷項(xiàng)目可行性論證、規(guī)劃計(jì)劃、實(shí)施與控制、收尾和驗(yàn)收等幾個(gè)階段， 所涉及管理技術(shù)包括項(xiàng)目范圍管理、進(jìn)度管理、資金管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目隊(duì)伍管理、

12、設(shè)備采購(gòu)管理、溝通管理和項(xiàng)目整體管理等。 1、科研項(xiàng)目管理的要素與內(nèi)容 (1)項(xiàng)目立項(xiàng)管理 發(fā)布指南 項(xiàng)目申請(qǐng) 可行性論證或評(píng)估 項(xiàng)目審批 項(xiàng)目簽署 (2)項(xiàng)目實(shí)施管理 明確各方職責(zé) 建立項(xiàng)目年度報(bào)告制度 中期評(píng)估 (3)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收管理 驗(yàn)收時(shí)間 驗(yàn)收程序 驗(yàn)收資料 驗(yàn)收小組 驗(yàn)收結(jié)論2、科研項(xiàng)目前期、中期和后期的管理 前期評(píng)估 中期評(píng)估 后期評(píng)估 3、項(xiàng)目評(píng)估中存在的問(wèn)題 (1)我國(guó)雖然也有科技評(píng)估制度，但到目前為止。評(píng)估工作的重點(diǎn)還是對(duì)科技成果的評(píng)審。 (2)近幾年在國(guó)家和省級(jí)項(xiàng)目開(kāi)展了科技評(píng)審，但比較注重的是對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的前期評(píng)估，缺少事中、事后與跟蹤等幾個(gè)階段評(píng)估。對(duì)不同的項(xiàng)目還缺少分

13、類評(píng)估，往往一個(gè)評(píng)估小組同時(shí)評(píng)價(jià)幾種類型的項(xiàng)目，評(píng)的項(xiàng)目多、時(shí)間緊，效果欠佳。 (3)科技評(píng)估缺乏有效的法律保障。雖然已制定了一些法律或者規(guī)定，如科技部委托國(guó)家科技評(píng)后中心規(guī)定了科技評(píng)估管理暫行辦法和科技評(píng)估、科技項(xiàng)目招投標(biāo)工作資質(zhì)認(rèn)定暫行辦法等，但總體上還不夠完善。 (4)評(píng)估(價(jià))的透明度不夠。開(kāi)展對(duì)重大項(xiàng)目的公示制度，是提高評(píng)價(jià)透明度、防止偏離評(píng)價(jià)目標(biāo)的重要措施。我國(guó)目前還沒(méi)有推行這一做法。評(píng)估中心(生產(chǎn)力促進(jìn)中心)等第三方評(píng)價(jià)有很多優(yōu)點(diǎn)，增強(qiáng)了評(píng)價(jià)的公正性，但評(píng)估還未做到完全透明，對(duì)評(píng)估結(jié)果未能及時(shí)分布于眾，還存在“人情” 弊病。 (5)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)還有待提高，還需要經(jīng)過(guò)專門的培訓(xùn)。許多評(píng)估機(jī)構(gòu)還存在人員專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德方面的培養(yǎng)、訓(xùn)練等問(wèn)題，還需要磨練。四、科研項(xiàng)目管理中的科技查